宁夏方和圆律师事务所

关于银川新华百货商业集团股份有限公司

        2018 年度股东大会的

              法律意见书




        中国银川市金凤区阅海路 35 号
                银基大厦十楼
             F10, Yinji Mansion
        35 Yuehai Rd,Jinfeng District
              Yinchuan,China
                      宁夏方和圆律师事务所
            关于银川新华百货商业集团股份有限公司
                       2018 年度股东大会的
                             法律意见书
                                           方律法意字（2019）第 024 号

致：银川新华百货商业集团股份有限公司

       宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）接受银川新华百货

商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师

李婷、武文伽列席了公司于 2019 年 4 月 23 日 9:30 在宁夏银川市兴

庆区解放西街 2 号公司老大楼写字楼 7 楼会议室召开的 2018 年度股

东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会进行见证并

出具本法律意见书。

    为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会的有

关文件和资料，查验了公司本次股东大会的召集和召开程序等有关资

料，审查了出席本次股东大会人员及会议召集人资格，见证了本次股

东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工

作。

       本所律师依据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股

东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师

事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务

执业规则（试行）》等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《银

川新华百货商业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
                                   1
等有关规定及本法律意见出具日前既存事实，出具本法律意见书。

本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，

进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、

完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

       本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件

提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核，并依法对出具

的法律意见承担责任。在本法律意见中，本所律师对本次股东大会

的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及

表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文

件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以

及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意

见。

       现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽

责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法

律意见如下：

       一、关于本次股东大会的召集与召开程序

       经本所律师核查公司有关公告、通知及董事会决议等资料，于

2019 年 2 月 26 日在指定媒体发布《银川新华百货商业集团股份有限

公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》（以下简称为《通知》）。

该通知已于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东，载

明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会

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议出席对象等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托

代理人出席会议并参加表决的权利。

    本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议

于 2019 年 4 月 23 日上午 9 点 30 分在宁夏银川市兴庆区解放西街 2

号公司老大楼写字楼 7 楼会议室召开；其采用现场投票和网络投票

相结合的表决方式进行（网络投票将按照上市公司股东大会网络投

票实施细则执行），大会议案采取记名投票方式进行表决；全部议案

宣读完毕后，开始填票表决，由监票人收集股东大会表决票，将现

场投票结果交予本所律师。本次股东大会现场会议由公司董事长曲

奎先生主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通

知》披露一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、

法规和《公司章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格

    经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2019 年 4 月 12 日

交易结束时），出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股票

账户卡，法人股东的营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人

授权委托书、股票账户卡、出席人身份证等进行了查验（网络投票

股东资格由上交所通过交易系统查验），出席公司本次股东大会的股

东及股东代理人（包括网络投票方式）共 46 人，共计持有公司有表

决权股份 118,154,775 股，占公司股份总数的 52.3663%。

    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书

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出席了会议，高级管理人员及本所律师列席了会议。

    综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关

法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司

董事会，亦符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议

《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议

以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议

现场宣布表决结果。

    本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：

    1、审议公司 2018 年度董事会工作报告

    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东

委托代理人同意 117,208,888 股，反对 944,280 股，弃权 1,607 股，

同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.1994%，

超过二分之一。

    2、审议公司 2018 年度监事会工作报告

    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东

委托代理人同意 117,208,888 股，反对 944,280 股，弃权 1,607 股，

同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.1994%，

超过二分之一。

    3、审议公司 2018 年度报告正文及摘要

    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东

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委托代理人同意 117,208,888 股，反对 944,280 股，弃权 1,607 股，

同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.1994%，

超过二分之一。

    4、审议公司 2018 年度利润分配议案

    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东

委托代理人同意 117,281,230 股，反对 873,545 股，弃权 0 股，同

意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.2606%，

超过二分之一。

    5、审议公司 2018 年度独立董事述职报告

    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东

委托代理人同意 117,208,888 股，反对 944,280 股，弃权 1,607 股，

同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.1994%，

超过二分之一。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、

法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。本次股东

大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程

序，出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决结果等相

关事宜均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股

东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本一式两份。

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（以下无正文，为《宁夏方和圆律师事务所关于银川新华百货商业

集团股份有限公司 2018 年度股东大会的法律意见书》签署页）




                                        宁夏方和圆律师事务所



                                        执业律师：李婷



                                                  武文伽



                                 二〇一九年四月二十三日




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