京能置业股份有限公司
               信息披露暂缓及豁免管理制度


                        第一章 总 则

第一条   为规范京能置业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披

露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信

息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以

下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂

缓与豁免业务指引》（以下简称《信息披露暂缓与豁免指引》）等规

定，制定本制度。



               第二章   信息披露暂缓与豁免范围

第二条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》，

公司可对如下信息进行暂缓披露：

    拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券

交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者。



第三条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》，

公司可对如下信息进行豁免披露：

    拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可

的其他情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其
违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益。



第四条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。



第五条   本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法

规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、

具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。



第六条   本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门

规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间

内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国

防、外交等领域的安全和利益的信息。



             第三章   信息披露暂缓、豁免管理要求

第七条   拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，业务负责人应将拟

申请暂缓或豁免披露的事项内容、拟申请暂缓或豁免披露原因和依据、

暂缓披露的期限、有关内幕知情人签署的保密承诺函等及时提交至董

事会办公室。公司董事会秘书在两个交易日内对相关信息是否符合暂

缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条
件的，应及时披露相关信息。



第八条   如特定信息符合暂缓、豁免披露条件，董事会秘书负责制定

《信息暂缓、豁免披露登记审批表》（样式详见附件一）并对相关事

项在《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（样式详见附件三）

进行登记，经公司董事长签字确认后，将《信息披露暂缓或豁免保密

承诺函》（样式详见附件二）等相关文件妥善归档并由公司董事会办

公室保存。档案保存期限为十年。



第九条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司

应当及时核实相关情况并对外披露：

    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时

公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由等情况。



                       第四章 责任追究

第十条   公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符

合前述条款规定的信息披露暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原

因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任

的相关信息披露义务人和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第十一条   内幕信息知情人违反本制度规定，对外泄露或利用采取暂

缓、豁免披露的信息进行交易或建议他人利用采取暂缓、豁免披露的

信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关

责任人视情节轻重给予相应处罚。



                         第五章   附则

第十二条   本制度根据《股票上市规则》、《信息披露暂缓与豁免指

引》等规章制定，本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、

规范性文件及《公司章程》、《京能置业股份有限公司信息披露事务

管理制度》等规定执行。



第十三条   本制度经公司董事会审议通过后生效实施，由董事会负责

解释。



                                   京能置业股份有限公司董事会

                                         2017 年 10 月 26 日
附件一：《信息暂缓、豁免披露登记审批表》



                     京能置业股份有限公司
               信息暂缓、豁免披露登记审批表



申请部门              申请人               电话

信息披露类型                      暂缓□          豁免□


暂缓或豁免披露的事项内容


暂缓或豁免披露原因和依据


暂缓披露的期限


是否填报知情人名单                  □是          □否

内幕信息知情人是否已书面
                                    □是          □否
承诺保密


董事会秘书签字



董事长签字
附件二：《信息披露暂缓或豁免保密承诺函》



                     京能置业股份有限公司
               信息披露暂缓或豁免保密承诺函


    作为京能置业股份有限公司暂缓、 豁免信息披露事项的知情人，

本人声明并承诺如下：

    1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的

内容；

    2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，在公

司对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前不以任何方式对外泄露任

何信息；

    3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议他人

买卖公司证券及其衍生品种或通过其他方式牟取非法利益，不得在投

资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息；

    4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承

担相应的法律责任。




    承诺人：

    承诺日期：
附件三：《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》



                                             京能置业股份有限公司
                                   信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表

     登记时间                   登记人员            登记人部门

     暂缓、豁免披露的事项类型                    □暂缓披露                     □豁免披露


     暂缓、豁免披露事项内容

      序号          姓名          证件号码      部门/职位        获取信息时间       获取方式和途径   备注