京能置业股份有限公司
董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    京能置业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
董事会审计委员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》
《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照
《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，
在 2018 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审
计委员会 2018 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会人员构成
    报告期内，公司原董事韩雪松先生因工作变动原因辞去其在
董事会及董事会专门委员会所任职务，经公司第八届董事会第九
次临时会议审议通过，董事田野先生担任了董事会审计委员会委
员的职务，任期与第八届董事会任期一致。第八届董事会审计委
员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生及董事田野先生三名成员
组成，审计委员会主任由独立董事朱莲美女士担任。
    1.朱莲美女士，现年 56 岁，会计学教授、博士，具有会计
师、非执业注册会计师资格。现任京能置业股份有限公司独立董
事；中国矿业大学（北京）教授；北京动力源科技股份有限公司
独立董事；深圳九有股份有限公司独立董事；北京梅泰诺通信技
术股份有限公司独立董事。曾任江苏省冶金经济管理学校（现江
苏大学）讲师。

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    2.陈行先生，现年 51 岁，经济学博士。现任京能置业股份
有限公司独立董事；中国丰合投资有限公司投委会主席；北京城
建投资发展股份有限公司独立董事。曾任深圳前海金鹰资产管理
有限公司副总裁兼北京总部执行董事；北京国际信托有限公司
（原北京国际信托投资有限公司）总裁助理兼资产运营管理总部
总经理；中国风险投资有限公司高级投资经理。
    3.田野先生，现年 46 岁，管理学硕士，高级经济师。现任
京能置业股份有限公司董事；北京能源集团有限责任公司实业投
资部部长。曾任北京能源集团有限责任公司实业管理部主任；北
京能源投资（集团）有限公司资产管理分公司党支部书记、总经
理。
       二、审计委员会召开会议的情况
    2018 年度，审计委员会共召开会议 7 次：
   会议名称        召开时间                    审议内容
第八届董事会审                       公司关于挂牌转让京能天阶（北
                  2018 年 2 月
计委员会第一次                       京）投资有限公司 31%股权的议
                  27 日
会议                                 案。
                                     1.公司 2017 年度报告；
                                     2.致同会计师事务所对公司 2017
                                     年度审计工作的总结报告；
第八届董事会审                       3.公司 2017 年度内部控制评价报
                  2018 年 3 月
计委员会第二次                       告；
                  14 日
会议                                 4.公司审计委员会 2017 年度履职
                                     情况报告；
                                     5.公司关于聘请 2017 年度审计机
                                     构的议案。
第八届董事会审    2018 年 3 月       公司关于以融资租赁方式进行融
计委员会第三次    26 日              资的议案。

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   会议名称       召开时间                     审议内容
会议
第八届董事会审
                 2018 年 4 月        公司 2018 年第一季度报告及摘
计委员会第四次
                 19 日               要。
会议
第八届董事会审
                 2018 年 8 月
计委员会第五次                       公司 2018 年半年度报告及摘要。
                 16 日
会议
                                     1.公司关于与京能集团共同增资
第八届董事会审                       宁夏京能房地产开发有限公司的
                 2018 年 10 月
计委员会第六次                       议案；
                 19 日
会议                                 2.公司 2018 年第三季度报告及摘
                                     要。
第八届董事会审
                 2018 年 11 月       公司关于与北京能源集团有限责
计委员会第七次
                 20 日               任公司成立项目公司的议案。
会议
    三、审计委员会年审工作情况
    1、在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致
同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审
计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。
    2、审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此
财务报表为基础进行年度财务审计。
    3、审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情
况，审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计
工作，确保在约定时间内提交审计报告。
    4、事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真
细致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。
    四、内部控制工作
    2018 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展
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与内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制
体系工作的有序开展。公司强化法务审计内控管理，不断提升风
险预警和化解风险能力。形成合同审批前的律师初审机制，将法
律顾问的工作提前介入到业务运作过程，建立合同管理分类台账，
审核各类合同。认真做好审计问题整改落实，以及领导人员经济
责任审计工作。目前，内控体系正在有效运行，基本适应现阶段
的管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评价报
告，认为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重
大缺陷和重要缺陷。
    五、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》
等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
    特此报告！


                                        董事会审计委员会
                                         2019 年 4 月 12 日




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