云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码：600792 公司简称：云煤能源
债券代码：122258 债券简称：13 云煤业
云南煤业能源股份有限公司
2016 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示..................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................... 3
三、 重要事项..................................................................... 6
四、 附录........................................................................ 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张鸿鸣、主管会计工作负责人马云丽及会计机构负责人（会计主管人员）杨四平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 5,713,765,966.14 5,918,917,809.61 -3.47
归属于上市公司 2,734,175,711.71 2,754,406,635.23 -0.73
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -4,623,361.87 28,644,925.08 -116.14
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 624,550,458.42 957,897,606.53 -34.80
归属于上市公司 -20,455,139.15 -78,728,386.44 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -70,012,772.94 -79,367,579.74 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -0.75 -2.33 增加 1.58 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.021 -0.080 不适用
（元/股）
稀释每股收益 -0.021 -0.080 不适用
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 21,177,939.50
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 40,188,964.38
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
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求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 22,973.00
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -11,832,243.09
合计 49,557,633.79
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 44747
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 条件股份数 股份 股东性质
数量 数量
量 状态
昆明钢铁控股有限公司 595,841,429 60.19 37,894,720 无 0 国有法人
云天化集团有限责任公
109,774,900 11.09 0 无 0 国有法人
司
王美花 7,418,112 0.75 0 无 0 境内自然人
中国对外经济贸易信托
有限公司－明达 7 期证
5,938,000 0.60 0 无 0 其他
券投资集合资金信托计
划
中江国际信托股份有限
公司资金信托合同（金 4,832,137 0.49 0 无 0 其他
狮 152 号）
王芳霏 4,391,400 0.44 0 无 0 境内自然人
中信信托有限责任公司
－中信明达 6 期证券 3,423,289 0.35 0 无 0 其他
投资集合资金信托计划
曾荣 3,203,500 0.32 0 无 0 境内自然人
东海基金－工商银行－
东海基金－鑫龙 96 号资 2,906,901 0.29 0 无 0 其他
产管理计划
东海基金－兴业银行－
鑫龙 108 号特定多客户 2,842,350 0.29 0 无 0 其他
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
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持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
昆明钢铁控股有限公司 557,946,709 人民币普通股 557,946,709
云天化集团有限责任公司 109,774,900 人民币普通股 109,774,900
王美花 7,418,112 人民币普通股 7,418,112
中国对外经济贸易信托有限公司－明达
5,938,000 人民币普通股 5,938,000
7 期证券投资集合资金信托计划
中江国际信托股份有限公司资金信托合
4,832,137 人民币普通股 4,832,137
同（金狮 152 号）
王芳霏 4,391,400 人民币普通股 4,391,400
中信信托有限责任公司－中信明达 6
3,423,289 人民币普通股 3,423,289
期证券投资集合资金信托计划
曾荣 3,203,500 人民币普通股 3,203,500
东海基金－工商银行－东海基金－鑫龙
2,906,901 人民币普通股 2,906,901
96 号资产管理计划
东海基金－兴业银行－鑫龙 108 号特定
2,842,350 人民币普通股 2,842,350
多客户资产管理计划
前十名股东之间、前十名无限售条件股东之间，公司确认
控股股东昆明钢铁控股有限公司和法人股东云天化集团有
上述股东关联关系或一致行动的说明 限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不是一致
行动人，其他股东之间未知其是否存在关联关系或是否一
致行动人 。
注：昆明钢铁控股有限公司期末持股数量中包含其通过证券公司资管计划增持的公司股份
25,230,609 股，云天化集团有限责任公司期末持股数量中包含其通过证券公司资管计划增持的
公司股份 3,890,900 股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目：
期末金额
期末金额较年初金 较年初金
项目名称 期末余额(元) 年初余额(元) 变动原因
额变动金额(元) 额变动比
例（%）
主要是由于报告期
应收账款 283,423,708.46 217,986,541.00 65,437,167.46 30.02
继续受钢铁及焦化
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行业整体销售低迷
影响,延长了对客
户的信用。
主要是报告期应收
成都投智瑞峰投资
其他应收款 69,063,448.05 10,239,241.04 58,824,207.01 574.50
中心 LP 收益挂账所
致。
主要原因是煤矿资
长期待摊费用 675,059.61 1,288,513.44 -613,453.83 -47.61
源整合费摊销所致
主要原因是报告期
预收款项 44,633,815.67 67,693,836.83 -23,060,021.16 -34.07 预收客户的货款减
少所致。
主要原因是报告期
应付利息 8,146,747.21 3,184,969.04 4,961,778.17 155.79 提取的公司债利息
所致。
主要原因是报告期
子公司师宗煤焦化
一年内到期的
26,056,410.22 143,555,898.49 -117,499,488.27 -81.85 工有限公司应付融
非流动负债
资租赁款到期归还
所致。
主要原因是报告期
递延收益 70,616,359.16 41,794,298.66 28,822,060.50 68.96 子公司收到政府预
拨款所致。
2、利润表项
目
本期金额
本期金额较上期金 较上期金
项目名称 本期金额(元) 上期金额(元) 变动原因
额变动金额(元) 额变动比
例（%）
主要原因是报告期
继续受钢铁及焦化
行业产能过剩影
营业收入 624,550,458.42 957,897,606.53 -333,347,148.11 -34.80
响,产品销量及价
格比上年同期降低
所致。
营业成本 622,478,179.53 951,609,306.95 -329,131,127.42 -34.59 原因同上。
主要原因是报告期
应交增值税减少,
营业税金及附
2,091,225.72 3,629,430.50 -1,538,204.78 -42.38 相应的城建税及教
加
育费附加比上年同
期减少所致。
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主要报告期确认的
成都投智瑞峰投资
投资收益 40,188,964.38 8,045,677.63 32,143,286.75 399.51 中心(有限合伙)LP
收益比上年同期增
加所致。
主要是报告期子公
司昆明焦化制气有
营业外收入 21,201,912.50 1,224,759.50 19,977,153.00 1,631.11
限公司确认 2000 万
元政府补助所致。
利润总额 -20,413,879.87 -79,853,952.32 59,440,072.45 主要原因是报告期
确认的投资收益比
上年同期增加以及
子公司昆明焦化制
净利润 -20,455,139.15 -78,728,386.44 58,273,247.29
气有限公司确认政
府补助 2000 万元所
致。
3、现金流量
表项目
本期金额
本期金额较上期金 较上期金
项目名称 本期金额(元) 上期金额(元) 变动原因
额变动金额(元) 额变动比
例（%）
主要是报告期子公
收到的其他与 司昆明焦化制气有
经营活动有关 34,999,083.45 4,067,595.92 30,931,487.53 760.44 限公司收到昆明市
的现金 财政局拨政府资金
3000 万元所致。
经营活动产生 主要是报告期收到
的现金流量净 -4,623,361.87 28,644,925.08 -33,268,286.95 -116.14 的销货款比上年同
额 期减少所致。
主要是上年同期收
收回投资收到
0.00 163,500,000.00 -163,500,000.00 到成都投智瑞峰归
的现金
还的本金。
主要是报告期内实
取得投资收益 际收到的成都投智
2,242,420.14 8,304,124.36 -6,061,704.22 -73.00
收到的现金 瑞峰的 LP 收益比上
年同期减少所致。
购建固定资产、
主要原因是报告期
无形资产和其
2,848,122.87 10,923,547.96 -8,075,425.09 -73.93 工程投入比上年同
他长期资产支
期减少所致。
付的现金
分配股利、利润 主要原因是报告期
10,294,715.09 19,651,443.99 -9,356,728.90 -47.61
或偿付利息支 内支付的银行借款
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付的现金 利息比上年同期减
少所致。
主要原因是报告期
支付的其他与 子公司师宗煤焦化
筹资活动有关 119,018,193.00 1,553,175.00 117,465,018.00 7,562.90 工有限公司支付到
的现金 期融资租赁款所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司 2015 年第三次临时股东大会于 2015 年 12 月 17 日召开，会议审议通过了《关于<变
更公司经营范围>的议案》，公司于 2016 年 1 月 5 日办理了工商变更登记手续，并领取了载有统
一社会信用代码的营业执照（具体内容详见临时公告“2016-002”）。。
3.2.2 公司的全资子公司昆明焦化制气有限公司于 2016 年 1 月 11 日收到昆明市财政局预拨款项
3,000.00 万元（具体内容详见临时公告“2016-003”）。
3.2.3 公司子公司深圳云鑫投资有限公司投资设立基金管理公司
公司于 2016 年 2 月 3 日召开第六届董事会第四十七次临时会议，审议通过了《关于子公司深
圳云鑫投资有限公司投资设立基金管理公司的议案》，3 月 2 日，深圳云鹏南山基金管理有限公
司已经在深圳市市场监督管理局注册并领取了《营业执照》（具体内容详见临时公告“2016-011、
2016-013、2016-021”）。
3.2.4 非公开发行股票
公司 2014 年 12 月 1 日召开的第六届董事会第三十一次临时会议、2015 年 8 月 18 日召开的
第六届董事会第四十二次临时会议及 2015 年 9 月 8 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通
过了《非公开发行股票 A 股预案》等有关议案（具体内容详见临时公告“2014-074”、“2014-078”、
“2015-043”、“2015-053”），公司非公开发行股票申请已于 2015 年 10 月 19 日获得中国证监
会受理，并于 2015 年 12 月 14 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见
通知书》（152967 号）（以下简称“反馈意见”），根据反馈意见的要求和公司实际情况，公司
调整了本次非公开发行股票方案，并经公司 2016 年 2 月 5 日召开的第六届董事会第四十七临时会
议、2016 年 3 月 24 日召开的第六届董事会第四十九临时会议及 2016 年 2 月 23 日召开的 2016 年
第二次临时股东大会审议通过（具体内容详见临时公告“2016-006”、“2016-016”、“2016-024”），
公司已于 2016 年 3 月 3 日公告了关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的答复。2016 年 4
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月 12 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（152967
号），截止本报告披露之日公司正在积极组织反馈意见回复。
3.2.5 关于转让成都投智瑞峰投资中心（有限合伙）有限合伙份额的事项
为盘活资金，满足公司发展需要，经公司与成都投智瑞峰投资中心（有限合伙）及云南昆钢
房地产开发有限公司协商，公司及全资子公司师宗煤焦化工有限公司将所认购的部分成都投智瑞
峰投资中心（有限合伙）有限合伙份额转让给昆钢房地产，昆钢房地产是公司控股股东昆钢控股
的全资子公司，该转让事项构成关联交易，已经公司已经 2016 年 3 月 24 日以通讯表决方式召开
的公司第六届董事会第四十九次临时会议、公司第六届监事会第二十八次临时会议审议通过，2016
年 4 月 29 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过（具体内容详见临时公告“2016-024、
2016-025、2016-026、2016-027、2016-039”）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1、昆明钢铁控股有限公司的相关承诺
(1)昆钢控股关于确保上市公司独立性的承诺函
根据 2010 年 6 月 18 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于确保上市公司独立性的
承诺函》，为确保上市公司的独立性，昆钢控股承诺如下：
①保证上市公司与昆钢控股及其控制的其他企业之间人员独立：保证上市公司的高级管理人
员不在昆钢控股及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在昆钢控股及其控
制的其他企业领薪；保证上市公司的劳动、人员及工资管理与昆钢控股之间独立。
②保证上市公司资产独立完整：保证上市公司具有独立完整的资产；保证上市公司住所独立
于昆钢控股。
③保证上市公司财务独立：保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；保证
上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度；保证上市公司独立在银行
开户，不与昆钢控股共用一个银行账户；保证上市公司的财务人员不在昆钢控股兼职及领取报酬；
保证上市公司依法独立纳税；保证上市公司能够独立做出财务决策，昆钢控股不干预上市公司的
资金使用。
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④保证上市公司机构独立：保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与昆钢控股的机构完
全分开。
⑤保证上市公司业务独立：保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，
上市公司具有独立面向市场自主经营的能力；在采购、生产、销售等方面保持独立，保证上市公
司业务独立。
截至报告期末，该承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
(2)昆钢控股关于确保上市公司独立性的补充承诺函
根据 2011 年 5 月 12 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于确保上市公司独立性的
补充承诺函》，为确保上市公司的独立性及规范运作，昆钢控股补充承诺如下：
①昆钢控股及其控制的除上市公司外的其他企业在与上市公司发生的经营性资金往来中，承
诺严格限制占用上市公司资金。承诺不要求上市公司为昆钢控股及其控制的其他企业垫付工资、
福利、保险、广告等期间费用，也不互相代为承担成本和其他支出。
②昆钢控股承诺不以下列方式直接或间接占用上市公司资金：要求上市公司有偿或无偿拆借
资金给昆钢控股及其控制的其他企业使用；要求上市公司通过银行或非银行金融机构向昆钢控股
及其控制的其他企业提供委托贷款；要求上市公司委托昆钢控股及其控制的其他企业进行投资活
动；要求上市公司为昆钢控股及其控制的其他企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；要求
上市公司代为昆钢控股及其控制的其他企业偿还债务；中国证监会认定的其他方式。
截至报告期末，该承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
(3)昆钢控股关于避免同业竞争的承诺函
根据 2010 年 6 月 18 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于避免同业竞争的承诺函》，
就与上市公司间避免同业竞争承诺如下：
①昆钢控股及其控制的其他企业目前与昆钢煤焦化其他子公司不存在同业竞争，在本次重组
完成前，昆钢控股及其控制的其他企业不会直接或间接从事与昆钢煤焦化及其控制的企业相同、
相似并构成竞争的业务。
②昆钢控股承诺在本次重组完成后，对上市公司拥有控制权期间，昆钢控股将严格遵守国家
有关法律、法规、规范性法律文件的规定，不会直接或间接从事与上市公司及其控制的企业相同、
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相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接拥有与上市公司及其控制的企业从事相同、相似并构
成竞争的业务的其他企业、组织、经济实体的绝对或相对的控制权。
③昆钢控股将通过所控制的其他企业的控制权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。
④若违反上述声明及承诺，昆钢控股将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给上市公司
及其他中小股东造成的全部损失。
2009 年 9 月 3 日，昆钢控股与富源县人民政府签订了《煤、电、焦、煤化工、特种炉料（铁
合金）、建材等一体化循环经济工业基地项目合作协议》，该协议是昆钢控股与富源县人民政府
达成的框架性协议。为了避免上述协议在履行过程中出现潜在的同业竞争问题，昆钢控股承诺如
下：
《煤、电、焦、煤化工、特种炉料（铁合金）、建材等一体化循环经济工业基地项目合作协
议》项下与昆钢煤焦化及其子公司相同或相似的业务将由昆钢煤焦化或其控制的企业，或本次重
组完成后的马龙产业及其控制的其他企业作为实施主体。
昆钢控股设立的富源煤资源综合利用有限公司的业务定位为富源县煤矿资源的整合，不会从
事与昆钢煤焦化及其子公司相同或相似的业务。该公司在生产经营中取得的与煤炭相关的资产和
权益，凡具备资产注入条件的，昆钢控股将依法以合理、公允的条件及时将该等资产或权益注入
本次重组完成后的马龙产业。
截至报告期末，该承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
(4) 昆钢控股关于规范和减少关联交易的承诺函
根据 2010 年 6 月 18 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于规范和减少关联交易的
承诺函》，昆钢控股就规范与上市公司的关联交易事宜承诺如下：
在本次交易完成后，昆钢控股及其控制的企业将尽可能的减少与上市公司之间的关联交易。
对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，昆钢控股承诺将遵循市场化的原则，按照有关
法律法规、规范性文件和上市公司章程等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过关联交易
损害上市公司及其股东的合法权益。
截至报告期末，该承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
(5) 昆钢控股关于股份锁定期的承诺函
根据 2011 年 12 月 27 日昆钢控股签署的《昆明钢铁控股有限公司关于认购云煤能源 2011 年
非公开发行股票并锁定 36 个月的承诺函》，昆钢控股承诺如下：
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通过本次发行认购的股票自发行结束之日起 36 个月内不转让。
截至报告期末，该承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
3.3.2 2015年7月公司控股股东昆钢控股及持股5%以上股东云天化集团计划通过证券公司、基金
管理公司定向资产管理等方式增持公司股份，并且昆钢控股承诺增持资金不低于1.5亿元，云天化
集团承诺增持资金不低于2300万元，同时昆钢控股及云天化集团承诺通过上述方式购买的公司股
票6个月内不减持。截止2015年末，昆钢控股、云天化集团已经完成股份增持计划，云天化通过资
管计划增持的股份6个月不减持的承诺已于2016年1月25日到期，云天化无违反承诺的情况，昆钢
控股通过资管计划增持的股份6个月不减持的承诺持续有效，昆钢控股无违反该承诺的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年以来，公司主要受钢铁及焦化行业产能严重过剩,生产持续低迷影响,焦炭销售量及价
格下降，而原料煤采购价格的降幅小于焦炭价格的降幅，导致公司焦炭产品的销售利润大幅下滑。
预计 2016 年 1-6 月累计净利润为亏损，请广大投资者注意投资风险。
云南煤业能源股份有限公
公司名称
司
法定代表人 张鸿鸣
日期 2016 年 4 月 29 日
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:云南煤业能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 234,750,151.77 325,491,250.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 406,796,664.51 543,347,483.95
应收账款 283,423,708.46 217,986,541.00
预付款项 38,203,925.35 48,950,141.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 69,063,448.05 10,239,241.04
买入返售金融资产
存货 143,745,970.34 187,779,009.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 86,641,561.55 84,949,866.15
流动资产合计 1,262,625,430.03 1,418,743,533.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 2,584,702,683.85 2,631,189,028.99
在建工程 216,783,147.73 215,806,737.83
工程物资
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 656,318,493.84 659,187,585.30
开发支出
商誉 42,914,540.20 42,914,540.20
长期待摊费用 675,059.61 1,288,513.44
递延所得税资产 102,746,610.88 102,787,870.16
其他非流动资产 847,000,000.00 847,000,000.00
非流动资产合计 4,451,140,536.11 4,500,174,275.92
资产总计 5,713,765,966.14 5,918,917,809.61
流动负债：
短期借款 911,244,982.91 894,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 756,678,911.47 722,039,136.57
应付账款 684,254,108.08 804,373,645.81
预收款项 44,633,815.67 67,693,836.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,265,326.82 26,104,797.05
应交税费 11,125,455.85 12,083,580.67
应付利息 8,146,747.21 3,184,969.04
应付股利
其他应付款 75,452,328.72 84,728,430.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 26,056,410.22 143,555,898.49
其他流动负债
流动负债合计 2,543,858,086.95 2,757,764,294.71
非流动负债：
长期借款
应付债券 248,429,621.70 248,359,064.39
其中：优先股
永续债
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
长期应付款 9,205,486.97 9,112,816.97
长期应付职工薪酬 20,395,472.65 20,395,472.65
专项应付款
预计负债
递延收益 70,616,359.16 41,794,298.66
递延所得税负债 87,085,227.00 87,085,227.00
其他非流动负债
非流动负债合计 435,732,167.48 406,746,879.67
负债合计 2,979,590,254.43 3,164,511,174.38
所有者权益
股本 989,923,600.00 989,923,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,836,999,679.55 1,836,999,679.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备 33,927,644.38 33,703,428.75
盈余公积 118,915,717.39 118,915,717.39
一般风险准备
未分配利润 -245,590,929.61 -225,135,790.46
归属于母公司所有者权益合计 2,734,175,711.71 2,754,406,635.23
少数股东权益
所有者权益合计 2,734,175,711.71 2,754,406,635.23
负债和所有者权益总计 5,713,765,966.14 5,918,917,809.61
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:云南煤业能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 183,811,347.61 286,540,649.97
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 138,475,164.55 218,965,761.00
应收账款 658,554,799.58 277,585,357.08
预付款项 17,590,879.56 18,140,822.27
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 1,976,207,186.42 1,972,844,868.68
存货 39,499,391.36 41,449,487.65
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,341,200.33 4,234,138.22
流动资产合计 3,019,479,969.41 2,819,761,084.87
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,441,016,489.63 2,441,016,489.63
投资性房地产
固定资产 311,572,248.00 314,539,976.90
在建工程 8,221,648.05 9,538,127.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,841,454.46 79,357,883.20
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 127,000,000.00 127,000,000.00
非流动资产合计 2,966,651,840.14 2,971,452,477.39
资产总计 5,986,131,809.55 5,791,213,562.26
流动负债：
短期借款 861,244,982.91 894,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 637,812,379.07 622,400,579.94
应付账款 438,847,868.69 392,066,443.76
预收款项 281,587,005.15 133,858,041.65
应付职工薪酬 8,036,283.15 7,870,686.21
应交税费 2,935,207.12 3,410,020.49
应付利息 7,976,102.76 3,114,899.05
应付股利
其他应付款 48,917,443.30 52,605,030.80
划分为持有待售的负债
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债 157,750.00 157,750.00
其他流动负债
流动负债合计 2,287,515,022.15 2,109,483,451.90
非流动负债：
长期借款
应付债券 248,429,621.70 248,359,064.39
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,064,812.59 1,104,250.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 249,494,434.29 249,463,314.47
负债合计 2,537,009,456.44 2,358,946,766.37
所有者权益：
股本 989,923,600.00 989,923,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,747,905,206.94 2,747,905,206.94
减：库存股
其他综合收益
专项储备 29,166,362.89 30,523,376.52
盈余公积 14,649,608.06 14,649,608.06
未分配利润 -332,522,424.78 -350,734,995.63
所有者权益合计 3,449,122,353.11 3,432,266,795.89
负债和所有者权益总计 5,986,131,809.55 5,791,213,562.26
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：云南煤业能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 624,550,458.42 957,897,606.53
其中：营业收入 624,550,458.42 957,897,606.53
利息收入
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 706,354,215.17 1,046,400,795.98
其中：营业成本 622,478,179.53 951,609,306.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,091,225.72 3,629,430.50
销售费用 14,994,667.36 18,108,334.07
管理费用 46,093,415.26 50,841,882.95
财务费用 20,696,727.30 22,211,841.51
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 40,188,964.38 8,045,677.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -41,614,792.37 -80,457,511.82
加：营业外收入 21,201,912.50 1,224,759.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,000.00 621,200.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -20,413,879.87 -79,853,952.32
减：所得税费用 41,259.28 -1,125,565.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -20,455,139.15 -78,728,386.44
归属于母公司所有者的净利润 -20,455,139.15 -78,728,386.44
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -20,455,139.15 -78,728,386.44
归属于母公司所有者的综合收益总额 -20,455,139.15 -78,728,386.44
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.021 -0.080
（二）稀释每股收益(元/股) -0.021 -0.080
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：云南煤业能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 409,438,826.57 421,647,236.93
减：营业成本 364,040,383.74 388,960,212.49
营业税金及附加 1,453,822.70 872,246.57
销售费用 3,680,337.53 1,780,031.17
管理费用 15,794,484.20 18,261,623.46
财务费用 20,269,186.79 22,567,825.57
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 13,970,521.75 2,046,628.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,171,133.36 -8,748,074.10
加：营业外收入 42,437.49 46,537.49
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,000.00 52,000.00
其中：非流动资产处置损失
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,212,570.85 -8,753,536.61
减：所得税费用 -1,313,030.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,212,570.85 -7,440,506.12
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 18,212,570.85 -7,440,506.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：云南煤业能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 536,490,231.82 631,702,565.97
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 34,999,083.45 4,067,595.92
经营活动现金流入小计 571,489,315.27 635,770,161.89
购买商品、接受劳务支付的现金 468,913,855.09 494,166,294.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 62,969,497.97 74,215,665.41
支付的各项税费 21,568,422.98 19,478,598.91
支付其他与经营活动有关的现金 22,660,901.10 19,264,678.19
经营活动现金流出小计 576,112,677.14 607,125,236.81
经营活动产生的现金流量净额 -4,623,361.87 28,644,925.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 163,500,000.00
取得投资收益收到的现金 2,242,420.14 8,304,124.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,242,420.14 171,804,124.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,848,122.87 10,923,547.96
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,848,122.87 10,923,547.96
投资活动产生的现金流量净额 -605,702.73 160,880,576.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 521,800,000.00 481,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 521,800,000.00 481,000,000.00
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偿还债务支付的现金 445,000,000.00 569,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,294,715.09 19,651,443.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 119,018,193.00 1,553,175.00
筹资活动现金流出小计 574,312,908.09 590,204,618.99
筹资活动产生的现金流量净额 -52,512,908.09 -109,204,618.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -57,741,972.69 80,320,882.49
加：期初现金及现金等价物余额 226,092,124.46 104,444,487.36
六、期末现金及现金等价物余额 168,350,151.77 184,765,369.85
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：云南煤业能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 455,275,482.19 360,450,203.86
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 389,171,232.95 917,729,962.27
经营活动现金流入小计 844,446,715.14 1,278,180,166.13
购买商品、接受劳务支付的现金 364,018,837.79 213,627,853.66
支付给职工以及为职工支付的现金 20,800,867.72 23,458,000.50
支付的各项税费 15,062,785.72 11,033,781.56
支付其他与经营活动有关的现金 531,648,383.20 261,160,985.68
经营活动现金流出小计 931,530,874.43 509,280,621.40
经营活动产生的现金流量净额 -87,084,159.29 768,899,544.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 689,789.51 2,305,074.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 689,789.51 2,305,074.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,149,928.16 1,055,946.01
产支付的现金
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云南煤业能源股份有限公司 2016 年第一季度报告
投资支付的现金 600,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,149,928.16 601,055,946.01
投资活动产生的现金流量净额 -460,138.65 -598,750,871.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 471,800,000.00 481,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 471,800,000.00 481,000,000.00
偿还债务支付的现金 445,000,000.00 590,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,985,878.47 18,806,275.70
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 453,985,878.47 608,806,275.70
筹资活动产生的现金流量净额 17,814,121.53 -127,806,275.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -69,730,176.41 42,342,397.98
加：期初现金及现金等价物余额 187,141,524.02 86,825,928.02
六、期末现金及现金等价物余额 117,411,347.61 129,168,326.00
法定代表人：张鸿鸣 主管会计工作负责人：马云丽会计机构负责人：杨四平
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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