华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”、“本保荐机构”)根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定，对云南煤业能源股份有限公司（以下简称
“云煤能源”）2013 年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金履行持续督导职责，
就云煤能源使用 2013 年度非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜
进行了核查,具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2013]634 号文）核准，云南煤业能源股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2013 年 11 月以非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控
股有限公司在内的 2 名特定投资者发行了 94,736,800 股人民币普通股股票，发行
价格为人民币 9.50 元/股，募集资金总额 899,999,600.00 元，扣除各项发行费用
人民币 30,929,260.77 元后，实际募集资金净额为人民币 869,070,339.23 元，由
时任主承销商红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）于 2013 年 11 月
7 日汇入公司开立的募集资金专户。中审亚太会计师事务所有限公司已经进行了
审验，并出具了中审亚太验[2013]第 020008 号《验资报告》。上述募集资金已全
部存放于募集资金专户管理。
二、募集资金投资项目的情况
截止2018年1月31日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：
单位：元
公司募集 瓦鲁煤矿募 五一煤矿募 金山煤矿募
专户名称 合计
资金专户 集资金专户 集资金专户 集资金专户
余额 167,647.20 3,226,445.16 8,700,979.29 654,903.78 12,749,975.43
1
其中银行
存款利息
360.19 10,011.80 24,217.22 2,446.74 37,035.95
（扣除手
续费）
前次闲置
募集资金
87,000,000.00 51,000,000.00 55,000,000.00 193,000,000.00
补充流动
资金金额
经公司第七届董事会第六次临时会议、第七届监事会第六次临时会议审议通
过，同意公司使用部分闲置募集资金19,300万元暂时补充流动资金，使用期限不
超过12个月，公司按照规定已于2018年2月8日将上述暂时补充流动资金的募集资
金提前归还至三个煤矿的募集资金专用账户。
截止2018年1月31日，募集资金投资项目实际使用情况如下表所示：
单位：万元
拟投入金额 实际使用金
项 目 备注
（万元） 额（万元）
经第六届董事会第十三次临时会议、第
置换以自筹资金预先投入收购四
41,060.22 41,060.22 六届监事会第五次临时会议审议通过。
个煤矿项目的资金
公告编号：2013-058
补充流动资金 15,846.81 15,846.81 公告编号：2013-060
公司于 2014 年 4 月 24 日、4 月 25 日完
公司以 30,000 万元增资五一煤矿、
成该项增资，中审亚太会计师事务所就
瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩 30,000.00 9,463.38
该增资出具了鉴证报告（中审亚太鉴
建项目
[2014]020038 号）
专户账号：10755000000446679 华夏银
其中：五一煤矿增资 10,800.00 4485.35
行昆明高新支行
专户账号：471080100100319263 兴业
其中：瓦鲁煤矿增资 13,500.00 4840.20
银行昆明分行营业部
专户账号：7812015450000039 浦发银行
其中：金山煤矿增资 5,700.00 137.83
安宁支行营业部
合计 86,907.03 66,370.41
2
三、云煤能源关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况的说
明
截止 2018 年 1 月 31 日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目
（含井下安全避险‘六大系统’建设完善）累计使用募集资金 9,463.38 万元，
则未使用的募集资金余额为 20,536.62 万元，具体如下表所示：
单位：万元
本次闲置募
拟投入募 未使用的募
募集资金已 集资金拟补
项目名称 项目总投资 集资金金 集资金余额
使用金额 充流动资金
额 （不含利息）
金额
增资瓦鲁煤矿用
20,339.66 13,500 4485.35 9,014.65 8,700.00
于其改扩建项目
增资五一煤矿用
16,300.10 10,800 4840.20 5,959.80 5,800.00
于其改扩建项目
增资金山煤矿用
8,623.88 5,700 137.83 5,562.17 5,500.00
于其改扩建项目
合计 45,263.64 30,000 9,463.38 20,536.62 20,000.00
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和不影响募集资金投资项目正常
进行的前提下，为最大限度地提高募集资金使用效率，减少财务费用，云煤能源
拟计划瓦鲁煤矿预留 314.65 万元、五一煤矿预留 159.80 万元用于改扩建后续支
出外、金山煤矿预留 62.17 万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），
拟将该未使用的募集资金 20,000 万元（其中瓦鲁煤矿 8,700 万元，五一煤矿
5,800 万元，金山煤矿 5,500 万元）分别用于暂时补充流动资金，主要用于满足
生产经营需要，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
四、保荐机构核查意见
本保荐机构认为：云煤能源本次以闲置募集资金临时补充流动资金事项已经
第七届董事会第十七次临时会议、第七届监事会第十五次临时会议审议通过，且
公司独立董事发表了明确同意的意见,本次事项符合《中国上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件及公司募集资
金管理制度的相关规定，程序合法。华福证券同意公司本次以闲置募集资金临时
补充流动资金事项。
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（以下无正文）
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