证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2019-016
债券代码：122258 债券简称：13 云煤业
云南煤业能源股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管
理办法》（证监会令第 30 号）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，现将云南煤业能源
股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）2018 年年度募集资金存放与使用
情况报告如下：
一、公司本次非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2013]634号文）核准，云煤能源于2013年11月以非公开发行股票方
式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了94,736,800股人民币普通
股股票，发行价格为9.50元/股，募集资金总额为899,999,600.00元，扣除各项发行费
用合计30,929,260.77元后，实际募集资金净总额为869,070,339.23元，由主承销商红
塔证券股份公司（以下简称“红塔证券”）于2013年11月7日汇入公司开立的募集资金专
户。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）已经进行了审验，
并出具了“中审亚太验[2013]第020008号”《验资报告》。上述募集资金已全部存放于
公司募集资金专户管理。
根据公司 2013 年 1 月 14 日经公司第五届董事会第三十九次（临时）会议及 2013
年 2 月 19 日公司 2013 年第一次股东大会通过的《非公开发行股票预案》（公告编号
2013-005），公司本次非公开发行股票拟募集的资金扣除发行费用后，其中 30,000 万元
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拟增资师宗县瓦鲁煤矿有限责任公司、师宗县五一煤矿有限责任公司和师宗县金山煤矿
有限责任公司（以下分别简称为“瓦鲁煤矿”、“五一煤矿”、“金山煤矿”或统称为“三
个煤矿”）用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）。该 30,000 万
元公司已于 2014 年 4 月 24 日、4 月 25 日从公司募集资金专户分别打入三个煤矿的募
集资金专户，用于三个煤矿增资并完成了工商变更登记。
截止2018年12月31日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：
单位：元
公司募集资 瓦鲁煤矿募集资 五一煤矿募集资 金山煤矿募集
专户名称 合计
金专户 金专户 金专户 资金专户
余额 168,157.71 3,238,405.02 1,711,412.81 658,184.25 5,776,159.79
专户滚存银
行利息（扣除 168,442.76 91,965.36 113,374.77 36,730.75 410,513.64
手续费）
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权
益，公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议修订了《云南
煤业能源股份有限公司募集资金管理办法》。并且公司于2013年11月15日与红塔证券、
中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公
开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，公司在中国银行开立了本次
非公开发行股票公司募集资金专项账户（以下简称“公司专户”）,账户名称：云南煤
业能源股份有限公司,账号：137231327125 。
2014年5月16日，公司与红塔证券、兴业银行昆明分行、瓦鲁煤矿签订了《2013年
非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（瓦鲁煤矿）》；与红塔证券、华夏银行
昆明高新支行、五一煤矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协
议（五一煤矿）》；与红塔证券、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行、金山煤
矿签订了《2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（金山煤矿）》。
根据协议，三个煤矿设立的增资并用于其改扩建项目的专户情况如下表所示：
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煤矿名称 瓦鲁煤矿 五一煤矿 金山煤矿
上海浦东发展银行股份有限
开户行 兴业银行昆明分行 华夏银行昆明高新支行
公司昆明安宁支行
师宗县瓦鲁煤矿有限责 师宗县五一煤矿有限责任 师宗县金山煤矿有限责任公
户名
任公司 公司 司
账号 471080100100319263 10755000000446679 78120154500000390
2015年9月29日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》，红塔证券
未完成的持续督导工作将由华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)承接。持续
督导期至2013年度非公开发行股票募集资金使用完毕为止。2015年10月，公司与华福证
券、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签订了《云南煤业能源股份有限公司2013
年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》，公司与华福证券、兴业银行昆明
分行、华夏银行昆明高新支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行及三个煤
矿签订了《云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金募集资金专户存
储四方监管协议》，上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司
对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、2018 年年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
根据募集资金承诺的投资项目，截止 2018 年 12 月 31 日公司本次非公开发行募集
资金的实际使用情况为：
1.募集资金补充流动资金 158,468,264.09 元；
2.募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金
山煤矿和师宗县大舍煤矿有限责任公司（以下简称“大舍煤矿”）四个煤矿 100%股权的
自筹资金 410,602,075.14 元；
3.以 30,000 万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下
安全避险‘六大系统’建设完善）。截止 2018 年 12 月 31 日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金
山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险‘六大系统’建设完善）累计使用募集资金
9,463.38 万元，尚未使用的募集资金余额为 20,536.62 万元。
募集资金使用情况对照表如附表所示。
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（二）募投项目先期投入及置换情况
1.公司以自筹资金收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100%
股权的实际投资额为41,060.21万元，经中审亚太审计出具“中审亚太鉴字[2013]第
020051号”《云南煤业能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴
证报告》，具体情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金金额 自筹资金实际投入金额
收购五一煤矿 100%股权 19,809.12 19,809.12
收购瓦鲁煤矿 100%股权 8,977.91 8,977.90
收购金山煤矿 100%股权 2,744.69 2,744.69
收购大舍煤矿 100%股权 9,528.50 9,528.50
合计 41,060.22 41,060.21
上述置换事项经2013年11月15日公司第六届董事会第十三次（临时）会议、公司第
六届监事会第五次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，同意上述事
项。
2.公司以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井
下安全避险“六大系统”建设完善）的置换
自2012年1月17日至2014年3月31日止，以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金
山煤矿用于其改扩建项目中，以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况如下：
单位：万元
拟投入募集资金 自筹资金预先投 募集资金置换金
项目名称 项目总投资
金额 入金额 额
增资五一煤矿用于其改
16,300.10 10,800 3,993.94 3,993.94
扩建项目
增资瓦鲁煤矿用于其改
20,339.66 13,500 3,752.01 3,752.01
扩建项目
增资金山煤矿用于其改
8,623.88 5,700 3,149.49 0
扩建项目
合计 45,263.64 30,000 10,895.43 7,745.95
该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7,745.95万元，经第六届董事会第
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二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过具体内容详见临时公告“2014-029” 。
（三）公司使用闲置募集资金补充流动资金的情况
1.经公司 2017 年 2 月 21 日召开的第七届董事会第六次临时会议、第七届监事会第
六次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留 314.65 万元、五一煤矿预留 859.80 万元、金山煤
矿预留 62.17 万元用于改扩建后续支出外（前述预留资金不含对应账户前期产生的利
息），将未使用的募集资金 19,300 万元（其中瓦鲁煤矿 8,700 万元，五一煤矿 5,100
万元，金山煤矿 5,500 万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，主要用于满足生
产经营需要，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（具体内容详见临时
公告“2017-009”）。
2018 年 2 月 8 日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿将上述暂时补充流动资金的
19,300 万元（其中五一煤矿 5,100 万元、瓦鲁煤矿 8,700 万元、金山煤矿 5,500 万元）
提前分别归还至募集资金专户（具体内容详见临时公告“2018-009”）。
2.经公司 2018 年 2 月 11 日召开的第七届董事会第十七次临时会议、第七届监事会
第十五次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留 314.65 万元、五一煤矿预留 159.80 万元用于
改扩建后续支出外、金山煤矿预留 62.17 万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的
利息），将未使用的部分闲置募集资金 20,000 万元（其中瓦鲁煤矿 8,700 万元，五一煤
矿 5,800 万元，金山煤矿 5,500 万元）暂时补充流动资金，主要用于满足生产经营需要，
使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（具体内容详见 2018-011）。
四、报告期内，公司不存在变更募集资金使用情况
五、报告期内，公司募集资金实际使用情况与披露文件中披露的内容不存在差异，
不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见。
我们认为:“云南煤业能源股份有限公司截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于
公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发
布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监
会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管
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理办法（2013 年修订）》等有关规定编制。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论
性意见。
本保荐机构认为：2018 年度云煤能源募集资金的管理与使用符合中国证监会和上
海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，云煤能源对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2019 年 4 月 16 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 86,907.03 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 66,370.41
变更用途的募集资金总额比例 0
调整 截至期末累计 截至期末 项目达到
已变 截至期末承 本年度 截至期末累 是否达 项目可行性
募集资金承 后投 投入金额与承 投入进度 预定可使 本年度实
承诺投资项目 更项 诺投入金额 投入金 计投入金额 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 现的效益
目 （1） 额 (2) 效益 大变化
额 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
收购五一煤矿 100%股权 无 19,809.12 19,809.12 0 19,809.12 0.00 100.00 -943.21 —— 否
收购瓦鲁煤矿 100%股权 无 8,977.91 8,977.91 0 8,977.90 -0.01 100.00 -1,637.87 —— 否
收购金山煤矿 100%股权 无 2,744.69 2,744.69 0 2,744.69 0.00 100.00 -130.74 —— 否
收购大舍煤矿 100%股权 无 9,528.50 9,528.50 0 9,528.50 0.00 100.00 -1,670.01 —— 否
增资五一、瓦鲁和金山
煤矿用于其改扩建项目
无 30,000.00 30,000.00 0 9,463.38 -20,536.62 31.54 —— 是
（含井下安全避险“六大
系统”建设完善）
上述项目之外的剩余部
分用于补充公司的流动 无 15,846.81 15,846.81 0 15,846.82 0.01 100.00 —— 否
资金
合计 86,907.03 86,907.03 66,370.41 -20,536.62 -4,381.83 ——
根据云南省煤矿整顿关闭工作联席会议办公室批准的煤矿转型升级方案，募集资金项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 五一煤矿、瓦鲁煤矿重新规划产能的改扩建项目的部分审批程序尚未完成，导致项目建设暂
停。金山煤矿因核定生产能力为 6 万吨/年未能达到 9 万吨/年复产复建产能标准，自 2014
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年 11 月起停产，根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实
施了关闭退出。
根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施关闭退出，
按照《曲靖市煤炭工业局关于川洞煤矿等 6 对矿井撤销项目核准及初步设计相关文件的批复》
项目可行性发生重大变化的情况说明 （曲煤复〔2016〕18 号）“撤销 21 万吨/年改扩建项目初步设计批复”，金山煤矿改扩建项目
不再实施，金山煤矿剩余募集资金 5,562.17 万元未使用（该数据不含对应账户前期产生的
利息）。
经公司 2013 年 11 月 15 日召开的第六届董事会第十三次临时会议、第六届监事会第五
次临时会议审议通过，公司以募集资金 410,602,075.14 元置换已预先投入的用于收购五一
煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿 100%股权的自有资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 经第六届董事会第二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过。自 2012 年 1 月 17
日至 2014 年 3 月 31 日止，以 30,000 万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩
建项目中，该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为 7745.95 万元，其中：五一煤矿
置换 3,993.94 万元，瓦鲁煤矿置换 3,752.01 万元。
1、经公司 2017 年 2 月 21 日召开的第七届董事会第六次临时会议、第七届监事会第六
次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留 314.65 万元、五一煤矿预留 859.80 万元、金山煤矿预留
62.17 万元用于改扩建后续支出外（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），将未使用
的募集资金 19,300 万元（其中瓦鲁煤矿 8,700 万元，五一煤矿 5,100 万元，金山煤矿 5,500
万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金，主要用于满足生产经营需要，使用期限为自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月（具体内容详见临时公告“2017-009”）。
2018 年 2 月 8 日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿将上述暂时补充流动资金的 19,300
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
万元（其中五一煤矿 5,100 万元、瓦鲁煤矿 8,700 万元、金山煤矿 5,500 万元）提前分别归
还至募集资金专户（具体内容详见临时公告“2018-009”）。
2、经公司 2018 年 2 月 11 日召开的第七届董事会第十七次临时会议、第七届监事会第
十五次临时会议审议同意瓦鲁煤矿预留 314.65 万元、五一煤矿预留 159.80 万元用于改扩建
后续支出外、金山煤矿预留 62.17 万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），将
未使用的部分闲置募集资金 20,000 万元（其中瓦鲁煤矿 8,700 万元，五一煤矿 5,800 万元，
金山煤矿 5,500 万元）暂时补充流动资金，主要用于满足生产经营需要，使用期限为自董事
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会审议通过之日起不超过 12 个月（具体内容详见 2018-011）。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司及三个煤矿募集资金专户余额皆有部分余额，主要原因
是：根据云南省煤矿整顿关闭工作联席会议办公室批准的煤矿转型升级方案，五一煤矿、瓦
鲁煤矿和金山煤矿需按重新规划的产能履行报批手续，现改扩建项目的部分审批程序尚未完
募集资金结余的金额及形成原因
成，导致项目建设暂停。金山煤矿因核定生产能力为 6 万吨/年未能达到 9 万吨/年复产复建
产能标准，自 2014 年 11 月起停产，根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和
要求，金山煤矿实施了关闭退出。
募集资金其他使用情况 无
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