北京德恒（昆明）律师事务所

                 关于云南煤业能源股份有限公司

                  2019 年第二次临时股东大会的

                             法 律 意 见


云南煤业能源股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派冯楠、刘书含律师出席贵公司 2019 年第二次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精
神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司
法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本
次股东大会的相关事项出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2019 年 7 月 11 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2019
年 7 月 12 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会
的通知。

    本次股东大会于2019年7月29日14点30分在昆明市西山区环城南路777号昆
钢大厦7楼公司会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议
召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长彭伟先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共6名，代表有表
决权股份数为700,381,922股，占贵公司股本总额的70.7511%。其中，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份数为
700,334,922股，占贵公司股本总额的70.7463%；出席网络投票表决的股东共2
名，代表有表决权股份数为47,000股，占贵公司股本总额的0.0047%；出席本次
股东大会的中小股东共4名，代表有表决权股份数为6,348,393股，占贵公司股本
总额的0.6413%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘
书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式进行，出席本次股
东大会的股东及股东代理人逐项审议了《关于选举公司第八届董事会非独立董事
的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第八届
监事会监事的议案》共三项议案，并以累积投票方式进行表决，结果均以符合贵
公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。

   四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

    （本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公

司 2019 年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页）




北京德恒（昆明）律师事务所           负 责 人：       伍志旭




                                     经办律师：       冯 楠




                                                      刘书含




                                             二〇一九年七月二十九日