议案九
天津环球磁卡股份有限公司
董事会审计委员会 ⒛ 15年 度履职情况报告
给位董事 :
根据 《上海 证券交易所上 市公司董事会审计委员会 运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章
程》的有关规定 ,天 津环球磁卡股份有限公司董事会审计委员会成员 ,
现就 ⒛ 15年 度的履职情况汇报如下 :
一 、审计委员会的设置情况
天津环球磁卡股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)第 七届审计委
员会 由独立董事柳士 明、田野及董事郭锴 3名 成员组成 。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期 内,公 司第七属董事会审计委员会根据 《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会实施细则》及其他有关规
定,积 极履行职责 。⒛ 15年 度 ,审 计委员会共召开了四次会议 ,全 体
委员亲 自出席 了全部会议并对相关议题发表意见 。
(一 )年 报期间工作情况
1、 审计委员会在年审注册会计师进场前 ,认 真听取 、审阅了瑞
华会计师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称 “瑞华 0对 公司年报审
计的工作计划 ,并 一 同协商确定 了审计工作的实际安排 。
2、 审阅了公司编制的⒛ 15年 年度财务会计报表 ,同 意提交瑞华
予以审计 。
3、 在年审会计师进场审计之前 ,审 计委员会与会计师就审计计
划进行了沟通,审 阅了公司编制的财务报表 ,并 与会计师事务所协商
确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排 ,在 年审注册会计师
进场后 ,不 断加强与年审会计师的沟通 ,督 促其在约定时限内提交审
计报告 。年审会计师出具审计意见后 ,审 计委员会对公司财务报告进
行了审阅并形成书面意见 ,我 们认为 :⒛ 15年 度 ,公 司聘请的瑞华出
具的各项审计报告真实 、准确 、完整地反映了公司的财务状况和经营
成果 。同意将经年审会计师审计的公司⒛ 15年 度财务会计报表提交董
事会审议 。
4、 基于瑞华在⒛ 15年 年度审计工作 中的表现 ,审 计委员会 向公
司董事会提交了续聘其为公司⒛ 16年 审计机构的建议 。
(二 )⒛ 15年 4月 9日 ,公 司董事会审计委员会召开 了⒛ 15年 第一
次会议 ,会 议审议通过 了关于续聘会计师事务所的议案 。
三、审计委员会⒛ 15年 度主要工作 内容情况
(一 )监 督及评估外部审计机构工作
1、 评估外部审计机构 的独立性和专业性
报告期 内,瑞 华在为公司年报审计过程 中坚持 以公允 、客观的态
度进行独立审计 ,表 现 了良好的职业操守和业务素质 ,很 好地履行了
双方签订的 《审计业务约定书》所规定的责任与义务 ,按 时完成了公
司⒛15年 报审计工作 。
独立性评价 :瑞 华具有从事证券相关业务的资格 ,其 所有职员未
在本公司任职并未获取除法定审计必要费用外的任何形式的经济利
益 :瑞 华和公司之间不存在直接或间接的相互投资情况 ,也 不存在密
切的经营关联关 系 。瑞华及审计成员保持了形式和实质上 的双重独
立 ,恪 守了职业道德基本原则 。
专业性方面 :审 计小组的人员完全具备实施本次审计 工作的专业
知识和从业资格 ,严 格按照国家有关规定及注册会计师执业规范开展
审计工作 ,坚 持独立 审计准则 ,为 公司提供 良好的审计服务 ,客 观 、
真实地反映公司的财务状况和经营成果 。
2、 向董事会提 出续聘审计机构的建议
审计委员会 向董事会提议续聘瑞华会计师事务所 (特 殊普通合
伙 )为 公司⒛ 15年 度财务及 内控审计机构 ,公 司同意续聘该所为公司
⒛ 15年 度审计机构 ,该 议案经第七届董事会第八次会议表决通过 ,并
经⒛ 14年 度股东大会审议批准 。
3、 审核外部审计机构的审计费用
经 了解和讨论 ,审 议通过 了⒛ 15年 度财务审计费用 (含 内控审计 )
为人民币65万 元 。
4、 与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划 、审计方法
及在审计中发现的重大事项
报告期 内,审 计委员会与会计师事务所就审计范围、审计计划 、
审计方法等事项进行 了充分的讨论与沟通 。
5、 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为报告期 内会计师事务所在公司进行审计期间,勤
勉尽责 ,遵 循 了独立、客观 、公正的职业准则 。
(二 )指 导 内部审计工作
报告期 内,审 计委员会成员审阅了公司的内部审计工作计划 ,督
促公司内部审计机构严格执行审计计划 ,并 对 内部审计 出现的问题提
出了指导性意见 。经审阅内部审计工作报告 ,未 发现 内部审计工作存
在重大问题的情况 。
(三 )审 阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期 内,审 计委员会成员认真审阅了公司的财务报告 ,认 为公
司财务报告是真实的、完整的和准确的,不 存在欺诈 、舞弊行为及重
大错报情况 。
(四 )评 估 内部控制的有效性
公司根据 《企业 内部控制基本规范》和 《企业 内部控制配套指引》
等相关要求 ,已 建立 了公司内部控制体系 ,公 司内部控制覆盖组织架
构 、人力资源 、资金活动 、采购业务、资产管理、销售业务 、工程项
、担保业务 、财务报告 、全面预算 、合 同管理、内部信息传递等事
项 。但 由于 内控体系建立时间较短 ,尚 需完善 。年 内公司 己对相关内
部控制制度进行 了梳理 ,制 定及修订了若干制度 ,内 控工作持续改进 。
(五 )协 调管理层 、内部审计部门及相关部门与外部 审计机构的
沟通
报告期 内,为 更好地使管理层 、内部审计部 门与会计师事务所进
行充分有效的沟通 ,审 计委员会与公司管理层 、会计师事务所进行了
认真的沟通 ,与 管理层 一起分析讨论会计师事务所在审计中发现的问
题 ,敦 促 内部审计部 门加强内部审计工作 ,及 时完善制度建设 ,防 范
经营风险 。
四、总体评价
报告期 内,审 计委员会依据 《公司审计委员会实施细则》的相关
规定 ,恪 尽职 守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责 。
2016年 审计委员会将密切关注 内部审计工作 ,不 断健全和完善
内部审计制度 ,充 分发挥审计委员会的监督职能 ,切 实维护公司全体
股东的共同利益 。
特此报告 。
该议案 尚需提交公司年度股东大会审议 。
审计委员会成员签字 :
_·」2笮型午—— 柳士 明
\7昭 彡 田野
⒛ 16年 4月 14日
