天津环球磁卡股份有限公司
二零一七年年度股东大会
会议资料
二零一八年五月
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2017 年年度股东大会材料
天津环球磁卡股份有限公司
2017 年 年 度 股 东 大 会 会 议 议 程
现场会议召开时间：2018 年 5 月 18 日下午 14：00
网络投票时间：2018 年 5 月 18 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午
13：00-15：00
现场会议召开地点：天津环球磁卡股份有限公司多功能会议厅
会议的表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表
决方式。会议在现场召开的同时，将通过上海证券交易所交易系统向
公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过
上述系统行使表决权。
会议召集人：董事会
会议主持人：董事长郭锴先生
会议议程：
（一）参会人签名、股东进行登记
（二）宣布现场会议开始
（三）参加现场会议须知及介绍现场会议出席、列席情况
（四）本次股东大会会议议案
议案 1： 公司 2017 年度报告及摘要
议案 2：公司 2017 年度董事会工作报告
议案 3：公司 2017 年度监事会工作报告
议案 4：公司 2017 年度财务决算报告
议案 5：公司 2017 年度利润分配预案
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议案 6：公司 2017 年度内部控制审计报告的议案
议案 7：公司 2017 年度内部控制自我评价报告
议案 8：董事会对会计师事务所出具的 2017 年度财务报告非标审计
意见的专项说明
议案 9：审计委员会 2017 年度履职情况的报告
议案 10：听取公司 2017 年度独立董事的述职报告
（五）股东发言及提问，同时就各项议案进行现场投票表决
（六）高管人员集中回答股东提问
（七）推选监票人
（八）股东和股东代表对议案进行现场投票表决
（九）暂时休会，等待网络投票结果
（十）复会，监票人员宣读现场及网络投票表决结果
（十一）董事长宣读股东大会决议
（十二）监票小组宣读表决结果
（十三）与会董事签署会议决议及会议记录等相关文件
（十四）律师宣读法律意见书
（十五）由董事长宣布股东大会结束
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参 加 现 场 会 议 须 知
尊敬的各位股东及股东代表：
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法
规和规定，特制定本须知。
一、股东大会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原
则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、参加大会的股东请按规定出示股东账户卡，身份证或法人单位证明以
及授权委托书等证件，经验证后领取股东大会资料，方可出席会议。
三、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。
四、与会者要保持会场正常秩序，会议中要关闭手机不要大声喧哗。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、股东要求在股东大会上发言，应在主持人许可后进行。主持人可以
要求发言股东履行登记手续后按先后顺序发言。
七、每一股东发言原则上不得超过三次，每次发言不能超过 5 分钟。
八、公司董事会成员和高管人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股
东的问题，全部回答问题的时间控制在 30 分钟。
九、现场股东大会表决采用记名投票表决方式，股东以其所持有的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表
决时，应在表决票中每项议案下的 “同意”、“反对”、“弃权”项中任
选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，做弃权处理。
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2018 年 5 月 18 日
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议案 1
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度报告及摘要》的议案
各位股东及股东代表：
根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，按照《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第二号<年度报告的内
容与格式>》（2017 年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15 号——财务报告一般规定》（2017 年修订）和《上
海证券交易所股票上市规则》（2017 年修订）的要求，经瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017 年年度报告已编制
完成并经公司第八届董事会第八次会议审议通过，报告全文见上
交所网站（www.sse.com.cn）上市公司资料检索，报告摘要见
2018 年 4 月 12 日《中国证券报》、《上海证券报》。
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
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2018 年 5 月 18 日
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议案 2
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
大家好，2017 年是本届董事会任期的首年，在各位董事的共同努力下，公
司董事会规范运作，加快实施“十三五”规划，着力推进国企改革、加快产品结
构调整，持了平稳向好的发展态势。一年来，主业产品结构调整成果初现。
在数据卡板块，各地社保 IC 卡市场份额较为稳定，二代证任务量较去年有
所增长，印刷卡、非接触卡产量较上一年同期也有不同程度增幅。公司实现首批
社保金融 IC 卡双界面（闪付）卡的生产，华西长城银行金融 IC 双界面卡也已实
现发卡。VISA 国际组织的资质恢复顺利通过审核，即将取证。城市一卡通 “基
于二维码支付的城市一卡通专用读写机具”获得国家金卡工程 2017 年度“金蚂
蚁奖”——创新产品奖，连续十年获此殊荣。公司研发的“智能聚合支付终端”
获 2017 中国物联网 RFID 年度“中国智能终端创新产品奖”。同时，经过中国信
息产业商会智能卡专业委员会权威认定，公司 2017 年度蝉联城市一卡通/公交
IC 卡收费管理专用机具产品销售排名第一。印刷产品方面，平板胶印活源不足
情况未有大的改观，商业票据产品生产相对饱满，期刊、票券、药盒包装、银行
单据、发票等产品产量较同期有所增长。公司成为中国银行国债唯一印制企业，
并成功入围中央国家机关政府采购项目、青岛航空运输凭证项目和《中国大学生
就业》杂志印制项目等。
一、 主要财务指标情况
1、 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2017年 2016年 2015年
期增减
(%)
营业收入 141,632,336.08 132,660,683.50 6.76 132,288,814.23
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归 属 于 上 市 公 司 -59,521,943.51 19,363,545.11 -407.39 -20,037,819.68
股东的净利润
归 属 于 上 市 公 司 -59,308,814.00 -78,755,796.64 不适用 -44,769,478.76
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经 营 活 动 产 生 的 -70,854,032.87 -88,128,524.36 不适用 -58,789,450.85
现金流量净额
本期末
比上年
2017年末 2016年末 同期末 2015年末
增减（%
）
归属于上市公司 58,504,959.96 118,267,949.24 -50.53 98,833,531.77
股东的净资产
总资产 520,406,806.03 599,148,648.09 -13.14 653,923,966.46
(一) 主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2017年 2016年 同期增减 2015年
(%)
基本每股收益（元／股） -0.10 0.03 -433.33 -0.03
稀释每股收益（元／股） -0.10 0.03 -433.33 -0.03
扣除非经常性损益后的基 -0.09 -0.13 不适用 -0.07
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（% -67.25 17.84 减少85.09 -18.44
） 个百分点
扣除非经常性损益后的加 -67.01 -72.58 增加5.57个 -41.20
权平均净资产收益率（%） 百分点
二、2017 年主要工作
（一）积极适应市场变化，营销能力得到有效提升
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公司紧随市场变化和需求，结合公司产能实际情况，在承揽工作中对公司的
主打产品进行结构调整，把有限的资源用于支撑公司发展的主打产品上，加大提
升社保 IC 卡、双界面卡、二代证产品、登机牌、发票、银行单据、车载机等高
附加值产品的承揽力度。顺应企业发展要求，加强销售队伍调整力度，增强整体
承揽能力和市场判断能力，快速抢占市场份额，收到一定成效。
数据卡方面，进一步扩展金融 IC 卡、社保卡、公交卡、健康卡及煤、水、
电气等社会公共事业用卡的市场份额，新开发宁夏民政厅、保定公交等新客户。
利用公司销售的整体资源，拓展销售链承接系统工程，对现有市场的客户进行深
挖潜，拓展公司相关主营产品业务，并实现客户资源共享，并在邯郸银行、锦州
银行等项目中初见成效。开发和拓展社保卡市场，二代证产品任务量实现增长，
与新型社区服务商全面合作相关配套产品，积极尝试新型模式产品合作，蓝牙卡
项目、云南扶贫可视卡项目等均取得可喜进展，实现产品链的延伸。
印刷产品方面，药品包装等产品依旧相对低迷，表格单据承揽量饱满，先后
入围中国银行国债、青岛航空、邮政航空、邯郸银行印制项目。
城市一卡通新开发完成二维码支付车载机，实现了智能交通支付方式的创新，
并已经在重庆、雄安新区、石家庄等 30 多个城市和地区成功运行，为市民公交
出行提供更为便利的消费模式。金华公交项目成为国内首例全线覆盖手机扫码乘
车项目，进一步巩固了市场地位。
（二）加强科研支持力度，创新水平显著提升
公司加大科研支持力度，围绕产品结构升级，进一步提升主业产品竞争力，
取得一定成效。隐形磁条卡项目入选天津市科技成果。二维码车载机分别完成了
实用新型和外观两项专利申报，基于发光量子点的油性荧光防伪油墨完成发明专
利申报；具有二维码识别和 IC 卡读取功能以及兼具身份证识别和 IC 卡读取功能
的两款终端设备分获两项实用新型专利，车载二维码阅读器外观专利也成功获批。
“天津磁卡公交 IC 卡收费车载嵌入式软件 V1.0”“天津磁卡公交 IC 卡收费管理
系统 V1.0”“天津磁卡智能卡操作系统”三款软件均获得软件著作权证书，为下
一步开拓市场奠定了坚实的基础。
由公司承建的天津市智能卡终端与系统集成技术企业重点实验室顺利实现
验收，成为公司首个省部级企业重点实验室。重点实验室的落成，将增强公司在
智能卡、智能终端、物联网应用领域的研发能力，进一步提升企业在金融、社保、
交通等多个行业的竞争能力。
数据卡产品方面，根据市场变化和用户需求，不断升级维护现有社保卡项目、
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金融卡项目。社保卡项目方面，完成了山东社保卡项目 PBOC3.0 芯片更新替代和
吉林省社保卡项目、中国银行双界面社保卡的发卡工作，为开发生产第三代社保
卡积累了技术经验。为山东省建设银行的个人化发卡设备进行软件开发，成功实
现在山东社保卡、潍坊市民卡等多卡种的金融个人化功能。
金融卡项目方面，完成了渤海银行、锦州银行等多个银行的芯片升级转换、
国密改造等工作。完成了英飞凌、华大、华虹产品升级备案取证工作。
城市一卡通方面，实现了智能交通支付方式的创新。开发完成满足交通部标
准的互联互通发卡系统和清分清算系统，在河南鹤壁和山东聊城得到使用。开发
完善公交车载机收单管理平台，增加了二维码数据的数据接收功能，实现了与多
家互联网公司二维码数据的对接；开发出安卓系统手机 APP，实现网络在线充值
功能。开发完成具有指纹识别功能的居民身份证阅读器。顺利通过国家银行卡检
测中心对二维码一体机进行的 PBOC3.0 的 level1 和 level2 的测试，产品的性
能和稳定性更具市场竞争力，公司的二维码机具产品在非接触卡读写机具领域又
迈上一个新的台阶。
印刷生产方面，胶印光变油墨、3D 磁性油墨、涂碳油墨、全息镭射材料等
项目取得进展。
RFID 项目方面，完成《基于 RFID 技术温湿度监测系统》的软件架构升级改
造，对试点应用设备进行维护升级。
(三)、夯实基础管理，挖掘运营潜力，企业管理水平进步显著
2017 年公司完成了《公司章程》的修改工作，把企业党组织内嵌到公司治
理结构之中，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，确保党组织
在公司发挥领导核心和政治核心作用。将党委集体研究讨论作为董事会、经理层
决策重大问题的前置程序。
公司加强投资者关系管理，按照有关法规的要求，明确信息披露以及投资者
关系管理的责任人，公平对待所有投资者，使信息披露做到真实、准确、完整、
及时，提高公司透明度，保障全体股东的合法权益，使广大投资者平等一致获得
公司信息，杜绝涉嫌泄露内幕信息或进行内幕交易等行为，中小投资者在股东大
会表决中单独计票，使中小投资者充分行使权力。
公司法人治理结构清晰，决策运营合规，法人治理水平逐步提高，制度建设
进一步完善，重要事项决策严格履行“三重一大”议事规则和通报制度，公司法
人治理水平逐步提高，制度建设进一步完善。按照监管部门的要求，严格对照《公
司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、“三会”议事规则等
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内部规章制度，开展了风险排查工作，在公司治理、财务会计、内部控制等所有
重大方面均得到有效的管理和控制，不存在失控风险及对公司正常经营活动能够
产生重大影响的事项。
在生产经营中健全和不断完善制度管理，规范议事程序，新制定《天津环球
磁卡股份有限公司总经理办公会议事规则》；结合当前法律法规变化及企业实际
情况，对企业各项制度进一步梳理，做好“废、改、立、留”，发布各类制度约
30 项。
在生产运营体系中，公司不断强化生产运行的协调一致，解决长期库存纸张，
化解成本上涨以及库存长期积压问题。通过对 ERP 系统大量生产票据的数据跟踪，
质量、工艺等部门对产品申数进行了合理调整，提高了产品成本的准确性。品质
管理信息纳入 ERP 信息化管理，优化了品质管理流程，统一了财务产品产量统计
报产和 ERP 产品产量统计报产的统计口径，做到统计口径一致。
为配合产品结构调整，满足环保大气治理的内外部要求，公司在印刷事业部、
数据卡事业部印刷工序安装了 VOC 排放过滤设备，从而保证公司正常生产经营。
持续严格质量管理，保证产品质量。规范产品（质量）问题报告机制。在各
生产部门开展 QC 小组活动和培训， “缩短 CTP 工作流程时间”项目获得“天津
市 2017 年质量攻关重点项目”二等奖。同时，借助“质量月”“全国企业员工全
面质量管理知识竞赛”等平台提升员工质量意识。全年包装和卡类产品一次合格
率为 99.51%，机具产品一次下线合格率为 100%，均完成公司质量目标。
深化运营分析，增强把控能力。关注市场环境变化，对重点产品的生产、经
营活动、资金调配、人员安排、账款回收等问题及时协调推进。
加强成本核算，严格存货盘点，控制管理费用，减少非生产性费用支出。加
强采购管理,减少库存储备,加强供应商评级管理与考核，降低采购成本。2017
年万元产值能耗为 0.08 吨标准煤，比同期降低了 33%。公司工程部被市工信委、
市总工会评为“我为节能减排做贡献”先进班组称号和市总工会 2017 年度“工
人先锋号”称号。
优化人力资源管理，通过招聘会、校企合作、博士后流动站、猎头公司等途
径吸纳人才，加强出清出让企业中适合企业岗位的人员的消化配置。建立健全人
力资源管理制度，加强各级人才队伍建设，年内累计组织各类培训 789 人次，有
效保证了公司专业化程度的持续提升。
安全工作常抓不懈，综治工作水平不断提升，全年公司未发生重大安全生产
事故，保持了安全稳定的局面。公司连续三年被评为市级“安康杯”优胜单位。
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三、董事会日常工作情况
（一）报告期内公司董事会共召开 7 次会议，会议情况及决议内容如下：
1、第八届董事会第一次临时会议于 2017 年 1 月 16 日召开，会议审议通过
了《关于转让参股子公司天津金星嘉信保险代理有限公司股权的议案》、《关于变
更全资子公司注册资本的议案》。
2、第八届董事会第三次会议于 2017 年 4 月 26 日召开。会议审议通过了《公
司 2016 年度报告及摘要》、《公司 2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度
财务决算报告》、《公司 2016 年度利润分配预案》、《关于公司内部控制审计报告
的议案》、《公司内部控制自我评价报告》、《公司关于前期会计差错更正的议案》、
《董事会对会计师事务所出具的 2016 年度报告带强调事项段无保留意见的专项
说明》、审议《审计委员会 2016 年履职情况的报告》，听取《2016 年度独立董事
的述职报告》、《关于控股子公司拟进行破产处置的议案》、《关于召开 2016 年度
股东大会的通知》、《审议公司 2017 年第一季度报告及摘要的议案》。
3、第八届董事会第二次临时会议于 2017 年 5 月 23 日召开，《审议关于聘
任王桩、刘兴刚先生为公司副总经理的议案》。
4、第八届董事会第四次会议于 2017 年 8 月 22 日召开，会议审议通过了《审
议 2017 年半年度报告及摘要》、《关于变更控股子公司注册资本的议案》。
5、第八届董事会第五次会议于 2017 年 10 月 30 日召开，会议审议通过了
《审议 2017 年第三季度报告全文及正文》、《审议关于会计政策变更的议案》。
6、第八届董事会第六次会议于 2017 年 11 月 8 日召开，会议审议通过了《关
于修改<公司章程>的议案》、《关于变更董事的议案》、《关于续聘财务审计机构的
议案》、《关于召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》。
7、第八届董事会第七次会议于 2017 年 12 月 8 日召开，会议审议通过了《关
于公司及控股子公司天津高新造纸网业有限公司与控股股东天津环球磁卡集团
有限公司及天津市造纸网厂四方<债权转让协议>的议案》、《关于公司与天津市广
泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议案》、《关于公司控股子公司海
南海卡有限公司与天津市广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议
案》、《公司关于账外企业深圳市南开大学金融工程投资有限公司等 7 家账外企业
与关联企业天津市广泽轻工商贸公司<相关权利义务的转让协议>的议案》。
（二）董事出席会议的情况
董 事 出 参 加
席 会 议 股 东
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情况 大 会
情况
董 事 姓 是否 本 年 度 亲 自 出 以 通 讯 委 托 缺 席 是 否 连 出 席
名 独立 因 参 加 席次数 参 加 方 出 席 次数 续两次 股 东
董事 董 事 会 式 参 加 次数 亲自未 大 会
次数 次数 出席 次数
郭锴 否 7 7 0 0 0 否 3
高勇峰 否 7 7 0 0 0 否 3
李金宏 否 7 7 0 0 0 否 3
刘兴刚 否 7 7 0 0 0 否 3
常建良 否 7 7 0 0 0 否 2
赵静 否 7 7 0 0 0 否 3
梁津明 是 7 6 0 1 0 否 3
柳士明 是 7 7 0 0 0 否 3
沙宏泉 是 7 7 0 0 0 否 3
(三)公司董事会坚持"三会一层"运作
报告期内，公司建立了较为完善的管理制度，规范“三会一层”运作，决策
程序和议事规则民主、透明；管理层职责明确，制衡监督机制有效运行，内部监
督和反馈系统健全；明确了发展思路，公司以技术创新和机制创新为动力，大力
研制具有自身特色的技术和产品，促进公司产业优化升级。公司“三会”运作规
范，在组织控制、业务控制、风险控制、信息控制、会计管理控制、预算控制等
方面均建立了相关制度，现行的内部控制制度完整、合理、有效，能够适应公司
现行管理要求和发展的需要。
（三）报告期内董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会，公司董事
会根据《公司法》、《证券法》、《公司股东大会议事规则》及《内幕知情人登记管
理制度》等有关法律法规和《公司章程》要求，严格按照股东大会的决议和授权，
认真执行股东大会通过的各项决议，各项议案与会股东进行审议并表达意见,公
司董事、监事、高级管理人员对股东的提问认真予以答复,保证了中小股东的话
语权。控股股东通过股东大会参与公司的重大决策,行使股东权力,履行股东义务。
报告期内，董事会严格在股东大会的授权范围内决策，认真执行股东大会
决议。未有董事会违反相关法律法规、不执行股东大会决议的情形发生。
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（四）董事会下设的专门委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容
以及履职情况汇总报告
报告期内，公司董事会各专门委员会积极开展工作，认真履行职责，为完
善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。
董事会审计委员会在公司聘任审计机构、编制定期报告过程中，与公司及
年审会计师进行了充分沟通并发表意见；对公司关联交易事项发表专项审核意见。
董事会薪酬与考核委员会通过了解公司主要财务指标和经营目标完成情况，
审查公司董事和高管个人述职报告等资料，对公司董事、高管人员年度履职情况
进行了考评，核查了公司董事、监事和高级管理人员的薪酬执行情况。
董事会战略委员会根据公司所处的行业环境、市场形势，对公司的发展战
略及未来重点工作提出了合理化建议。
（五）董事会对于内部控制责任的声明
公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。公司财
务报告相关内部控制的目标是保证财务报告相关信息真实完整和可靠，防范重大
错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对达到上述目标提供合理保
证。董事会将按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行
评价。
（六）进一步加强信息披露和投资者关系管理工作
报告期内，公司董事会按照中国证监会、上海证券交易所关于信息披露的各
项规定和要求，确保所披露信息内容的真实、准确、完整和及时。2017 年共计
公开披露各类信息 47 件次，圆满完成年度信息披露工作。
2017 年 5 月 5 日，参加了天津辖区上市公司 2016 年年度报告网上业绩集体
说明会。公司董事会秘书、财务总监等公司高级管理人员参会，通过网络互动平
台与投资者进行了交流互动。在严格执行信息披露“三公”原则的基础上，切实
提升了投资者对公司的认可程度。
2017 年 6 月-10 月，参加了“保护投资者合法权益主题交流活动”。
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平
原则，公司根据《内幕信息知情人登记备案管理制度》，严格规定了内幕信息以
及内幕信息知情人的范围，明确了相关责任人的权利和义务，以及内幕信息知情
人的登记备案管理。
（七）其他事项
依据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司 2017 年度的财务审计结
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果，2017 年度归属于母公司所有者的净利润-59,762,989.28 元，2017 年年初未
分配利润为-673,779,806.85 元，期末未分配利润为-733301750.36 元。根据《公
司章程》的有关规定，并与独立董事就公司 2017 年度利润分配预案进行了充分
沟通，独立董事对该预案发表了独立意见。鉴于公司 2017 年度未分配利润为负，
不具备现金分红条件，公司董事会决定 2017 年度不进行利润分配，亦不进行资
本公积金转增股本。
四、2018 年工作要点
2018 年，公司要进一步优化完善管控制度，不断健全运营管理体系，提升
职责分工明确、工作流转顺畅的企业管理机制，为公司的持续稳定健康发展打好
基础。围绕加快改革转型，走高质量发展之路，推进深化改革和转型发展各项任
务全面发展。
（一）着力市场开拓，提升核心竞争能力，确保主营业务的持续增长
1、坚持市场导向，讲求效率和效益，让市场需求在公司的各个资源要素的
配置中起决定性作用。持续加强社保卡、健康卡、市民卡、银行双界面卡、交通
卡等高附加值产品的市场开拓和业务承揽，依靠维萨、万事达卡、银联三项资质，
加大金融卡的市场开拓力度，开拓更多商业银行市场。
2、印刷产品链上，继续以期刊杂志、盒类产品、商业票据等为市场重点发
展方向，提升产品和服务质量。做好国税发票的印制承揽工作；保持并扩大各省
市村镇银行的票据市场份额；加大承揽航空票证、药包等重点行业、重点客户的
承揽延伸。
3、紧紧抓住支付 3.0 时代的来临所带来的市场机遇，城市一卡通产品要把
握技术创新与商业变革的趋势，帮助客户解决问题实现商业成功来持续为客户创
造价值。提高市场的应对能力和响应速度。同时对带指纹功能的身份证阅读器进
行商品化的销售。
4、.公司各项管理动作要 “快速切入”，快速研发、快速生产、快速交付，
从市场一线到生产、科研体系来创造机会、挖掘机会、把握机会。
5、建立危机预警及管理机制，继续对于超长期存货和超长期的欠款、备用
金进行专项管理，有效地改善现金流。
（二）着力科技创新，培育核心创新能力，持续推进企业的转型
1、按照新发展理念聚集创新要素。数据卡方面，要提高软件技术服务能力，
拓宽产品的应用领域，增加产品的服务功能。
2、城市一卡通方面，适应互联网+公交出行的发展趋势，开发基于云平台的
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
公交一卡通账户系统，在线充值系统、手机 APP、补登机等衍生产品，实现对出
行数据可视化展示及大数据处理、分析功能。对目前聚合支付车载机进行升级，
开发系列产品，提高产品性能，降低成本，增强市场竞争力。
3、加速天津市智能卡终端与系统集成技术企业重点实验室建设，在研发、
与社会互动、项目孵化上多下功夫，同时引入专业人才，提升项目的运营管理能
力，让更多产业化项目落地。
4、健全科研成果的考核机制，重点解决成果转化为生产力不充分的矛盾，
不断创新思路，提升把知识转化为价值的能力。
5、对 RFID 项目重新调研分析市场，找准定位，力争一年内开发出适应当前
物联网发展趋势、有市场潜力，带动主业增长的产品。
（三）着力夯实基础管理，促进质量效益提升
进一步做好生产调度、质量管控、物资供应、资金使用等经济运行中各要素
的调控，做好生产经营组织和有序控制。坚持完善能源指标考核和奖惩机制，保
证能耗指标完成。在生产管理中进一步加强生产在线管控、提高产品质量。
进一步加强成本核算，提升成本分析工作水平。强化库存材料实时监控工作，
进一步完善采购和仓储内控流程，坚持存货盘点制度。规范材料管理，对生产辅
料和常规材料逐步实现零库存。试行公司采购招标制度，进一步降低采购成本。
保证生产资金需求，严格控制非生产性资金支出。深化 ERP 管理，通过 ERP
系统对重点产品进行精确核算，对 ERP 系统业务销售功能进行二次开发，完成
ERP 系统服务器和财务服务器更新以及安全软硬件的升级。在制造部门从工艺上
和产能上不断实施技术改造和设备升级，提高市场竞争力。
各位董事，2017 年公司董事会的工作得到了大家的支持与配合，董事会圆
满完成了职权范围内和股东大会授权办理的各项工作。借此机会向大家表示衷心
的感谢！ 2018 年公司将进一步提高运营效率，寻求发展创新，强化发展责任，
努力实现快速发展和科学发展，使企业在主业发展的道路上迈出新步伐、取得新
成绩，回报广大投资者的信任和支持。
该议案已经公司第八届监事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
天津环球磁卡股份有限公司
2018 年 5 月 18 日
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2017 年年度股东大会材料
议案 3
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
天津环球磁卡股份有限公司监事会作为公司的监督机构，本着对
全体股东负责的精神，依照《公司法》、《证券法》及其他法律、法
规和《公司章程》的有关规定，对照公司《监事会议事规则》，认真
履行监督职责。监事会围绕企业生产经营中心工作，以维护和保障股
东利益为己任，认真履行有关法律、法规赋予的职权，参与企业各项
生产经营活动，为企业发展谏言献策，积极有效地开展工作，对公司
依法运作情况以及 公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进
行了监督，维护了公司及股东的合法权益。
一、 监事会的工作情况
（一）报告期内监事会会议召开情况
报告期内公司共召开 5 次监事会会议，情况分别如下：
1、第八届监事会第三次会议于 2017 年 4 月 26 日召开，监事姜
春晖因公出差，委托监事李梅代为行使表决权。会议审议并通过了《公
司 2016 年度报告及摘要》、《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公
司 2016 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度利润分配预案》、《公
司关于内部控制审计报告的议案》、《公司关于内部控制自我评价的
报告的议案》、《公司关于前期会计差错更正的议案》、《监事会对
会计师事务所出具的 2016 年度报告保留意见的专项说明》、《审计
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
委员会 2016 年度履职情况的报告》、《关于控股子公司拟进行破产
处置的议案》、《审议公司 2017 年第一季度报告及摘要的议案》。
2、第八届监事会第四次会议于 2017 年 8 月 22 日召开，审议《公
司 2017 年半年度报告及摘要》、《关于变更控股子公司注册资本的议
案》。
3、第八届监事会第五次会议于 2017 年 10 月 30 日召开，审议并
通过了《审议 2017 年第三季度报告全文及正文》、《审议关于会计
政策变更的议案》。
4、第八届监事会第六次会议于 2017 年 11 月 8 日召开，审议并
通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于变更监事的议案》、
《关于选举监事会主席的议案》、《关于召开公司 2017 年第一次临
时股东大会的议案》。
5、第八届监事会第七次会议于 2017 年 12 月 8 日召开，审议并
通过了《关于公司及控股子公司天津高新造纸网业有限公司与控股股
东天津环球磁卡集团有限公司及天津市造纸网厂四方<债权转让协议>
的议案》、《关于公司与天津市广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>
关联交易的议案》、《关于公司控股子公司海南海卡有限公司与天津市
广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议案》、《公司关于
账外企业深圳市南开大学金融工程投资有限公司等 7 家账外企业与
关联企业天津市广泽轻工商贸公司<相关权利义务的转让协议>的议
案》《关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》。
(二)报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营
层的积极配合下，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和
股东大会审议的议案和会议召开程序。对股东大会、董事会的召集召
开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级
管理人员履行职责情况进行了过程的监督和检查。监事会认为:本年
度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、
监督机构之间的制衡机制。
(三)报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公
司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经营层的职务行为，检
查公司经营管理的行为规范。公司董事及其他高级管理人员在 2017
年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规
及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，本年度没有发
现董事和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、 公司章程》
或损害本公司股东利益的行为。
二、对公司 2017 年度有关事项的意见
公司监事会按照相关法规赋予的职责，依法行使监督权，经对公
司董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行
情况、董事、高级管理人员履行职责情况进行核查，监事会认为：公
司 2017 年度各项工作能够严格按照国家有关法律、法规及公司的各
项规章制度规定进行运作，决策依据、决策程序合法有效；公司法人
治理结构的实际情况符合上市公司规范性要求；公司董事、高级管理
人员履行了诚信勤勉义务，没有发现上述人员在执行公司职务时有违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。监事会成员出席了
报告期内股东大会、列席了各次董事会会议，对公司依法运作情况、
公司财务状况、出售资产、关联交易等事项进行了认真监督检查，根
据检查结果，对报告期内公司情况发表如下独立意见：
1、 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会成员共计列席了报告期内的 7 次董事会
会议，参加了 3 次股东大会并积极参与了公司的有关活动，及时了解
掌握公司生产、经营、管理等方面的情况，对董事会议案和决议的合
法合规性、会议召开程序等进行监督，保证股东大会各项决议的贯彻。
监事会认为董事会在报告期内严格履行职责、工作认真负责，切实贯
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
彻执行了股东大会决议，决策程序符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定；公司管理规范高效，经营决策科学、合理，保证了公司的
各项生产经营。公司的董事会及全体高级管理人员在履行职责时，均
能勤勉尽职，遵守国家法律法规和公司章程制度，维护公司利益，未
发现违反国家法律、法规、公司章程以及损害公司利益和股东权益的
行为。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
经对公司财务情况进行核查，监事会认为：公司财务管理工作严
格遵守国家相关法律法规和公司财务管理制度，公司财务报告真实、
公允地反映了公司财务状况和经营成果。瑞华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司年度财务报告出具了带有“与持续经营相关的重大不
确定性”其他事项段的无保留意见的审计报告客观、公允。财务报告
符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，真实的反映
了公司 2017 年度的财务状况和经营成果。报告期内，公司监事会定
期对公司经营及财务状况进行监督检查，认真审核了公司季度、半年
度、年度财务报告及相关文件，未发现违规行为。
3、 监事会对会计师事务所出具审计意见的独立意见
报告期内，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 出具了带有“与
持续经营相关的重大不确定性”其他事项段的无保留意见的审计报告。
监事会认为，该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量状况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
报告期内，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意
见的内控审计报告。监事会认可瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的无保留的内部控制审计报告。我们希望经营层进一步加强对内
部控制的执行力度，并继续完善各项内控制度，为公司长期、稳定、
规范、健康发展提供有力的保障。
4、 监事会对公司内部评价报告的审阅情况
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
公司已根据中国证监会、上海证券交易所有关规定，结合自身的
实际情况，建立健全各项内部控制制度，保证了公司各项经营活动的
规范有序进行。监事会对董事会关于公司 2017 年度内部控制评价报
告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：内部控
制评价报告能够全面、真实、客观地反映公司内部控制体系的建设、
运行及监督情况，现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，符
合国家有关法律、法规的要求，能有效保证公司内部控制重点活动的
执行及监督。
5、 对公司董事、高管履职情况的监督意见
报告期内，公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己，规
范自己的行为，董事除因重大公务活动原因外，均能亲自参加董事会、
股东大会，勤勉尽职履行职责，高管人员能够清正廉洁，未发现因个
人私利违法乱纪的行为和法律诉讼事项。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息管理档案进行了检查，对重大
事项信息披露情况进行监督。董事、监事及高管人员无内幕交易行为。
监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》等关
于内幕信息管理的制度，并适时根据监管部门的规定对相关制度进行
修订。
7、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对公司 2017 年度发生的关联交易事项的审议、表决、披
露、履行等情况进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按市
场公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，没有发现内幕交易情
况，且信息披露及时、准确、充分，不存在损害公司和关联股东利益
的情形。
三、2018 年监事会工作计划
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2018 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《上市公司监事会
工作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》和国家有关政策法规的
规定，加强监事会自身建设，勤勉尽责，继续严格履行监督职责。监
事会将按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，忠实、勤勉、有
效地履行监督职责，拓展工作思路，依法对公司生产经营情况、财务
运行情况及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性情况进行
监督，加强对重要生产经营活动和重点部门的监督，致力于维护公司
和全体股东的利益，进一步提高公司的规范运作，以促进公司规范健
康发展。
1、积极支持公司生产经营各项工作，加强对公司董事、高级管
理人员履职的监督，加强与董事会和高管团队的沟通协调，建立有效
的沟通渠道和方式，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进
展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关联
交易、对外担保和资产交易等重大事项的监督。
2、加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善工作机制，
积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监
事工作的主动性，广泛调研、集思广益，围绕企业中心工作，有的放
矢地提出合理化建议，加大对监事会成员的培训力度，提高履职能力
和水平。
3、不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大审
计监督力度，进一步促进公司的规范运作。积极探索监事会对企业风
险防范和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司
持续稳健发展。
该议案已经公司第八届监事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
天津环球磁卡股份有限公司
2018 年 5 月 18 日
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2017 年年度股东大会材料
议案 4
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
现将公司 2017 年度财务决算情况报告如下：
2017 年公司加快实施“十三五”规划，着力推进国企改革、实
现转型发展的攻坚之年。公司紧密围绕全面落实职代会确定的经济指
标和各项工作任务，加速推进各项改革及调整工作，加快产品结构调
整，努力提升运营质量，深化基础管理，推进新一轮深化国企改革，
夯实国企党建，积极发挥党组织的政治核心作用，保持了平稳向好的
发展态势。
2017 年重点工作开展情况：一是聚焦市场，营销能力得到有效
提升。进一步扩展金融 IC 卡、社保卡、公交卡、健康卡的承揽，新
开发完成二维码支付车载机，实现了智能交通支付方式的创新。二是
聚焦创新，创新水平显著提升。公司加大科研支持力度，围绕产品结
构升级，进一步提升主业产品竞争力，取得一定成效。三是聚焦管理，
挖掘运营潜力，企业管理水平进步显著。在生产运营体系中，公司不
断强化生产运行的协调一致，细化生产组织，提高生产的连续性和效
率，有效发挥生产调度职能，及时解决生产中出现的问题，保证了生
产的连续性、均衡性和高效性。四是落实基础管理，提升管控水平，
法人治理结构清晰，决策运营合规。公司重要事项决策严格履行“三
重一大”议事规则和通报制度，公司法人治理水平逐步提高，制度建
设进一步完善。五是积极推动各项前期涉诉担保事项的追偿，应收款
项的清理也在逐步推进。
2017 年度，公司总资产 52,040.7 万元，总负债 49,734.9 万元，
所有者权益 2,305.8 万元，归属于母公司股东权益为 5,850. 5 万元。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
营业收入 14,163.2 万元，营业利润-6,045.1 万元，营业外收入 83.7
万元，营业外支出 105 万元，实现净利润-6,066.4 万元，其中归属
于母公司所有者的净利润-5,952.2 万元。
2017 年归属于母公司所有者净利润-5,952.2 万元，比同期的
1,936.4 万元，增亏了 7,888.6 万元。本年度公司虽对产品结构进行
了调整，但效果不够理想，产品的毛利润较同期增加 238.8 万元，资
产减值损失减少 584.6 万元，营业外支出减少 367.3 万元。投资收益
减少 698.3 万元，营业外收入同比减少 10,224.6 万元，其中：土地
补偿收益同比减少 9,761.2 万元。
从基本面来看，2017 年公司的资产结构、生产运行、内控管理
等方面取得一定进步：
1、截止到 2017 年末，公司流动性负债得到控制，目前欠大股东
天津环球磁卡集团有限公司 19,716.7 万元债务，应付账款 9,210.9
万元
2、或有负债及其它历史欠款问题得到了有效的控制。2017 年度
计提了预计负债 57.6 万元，现预计负债余额 686.4 万元。
2018 年公司将继续坚持以经济工作为中心，增强主业拓展力度，
抓好重点产品市场，发挥科研引领作用，搞好经济运行调节，加快完
善基础管理，完善绩效考核，积极推动公司各项工作再上新台阶，企
业转型升级迈出新步伐。
我们相信，在公司管理层和全体员工的共同努力之下，我们将进
一步加快改革改制的步伐，从管理入手，全面推进主业发展，争取主
营业务的增长和业绩的提升。
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
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2018 年 5 月 18 日
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议案 5
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度利润分配预案》的议案
各位股东及股东代表：
依据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司 2017 年度的
财 务 审 计 结 果 ， 2017 年 度 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润
-59,521,943.51 元，2017 年年初未分配利润为-673,779,806.85 元，
期末未分配利润为-733,301,750.36 元。根据《公司章程》的有关规
定，并与独立董事就公司 2017 年度利润分配预案进行了充分沟通，
独立董事对该预案发表了独立意见。鉴于公司 2017 年度未分配利润
为负，不具备现金分红条件，公司董事会决定 2017 年度不进行利润
分配，亦不进行资本公积金转增股本。
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
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2018 年 5 月 18 日
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议案 6
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度内部控制审计报告的议案》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理，保护社会公众股股东权益，根据中国证
监会、上海证券交易所的有关规定，对照公司的《内部控制制度》公
司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司内部控制进行专
项审计，该所经审计出具了无保留意见的内部控制审计报告(瑞华审
字[2018]31020001 号)，具体内容如下：
天津环球磁卡股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我
们审计了天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“天津磁卡公司”）2017 年 12
月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、天津磁卡公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制
评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天津磁卡
公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表
审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于
情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，天津环球磁卡股份有限公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内
部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
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议案 7
审议《天津环球磁卡股份有限公司
关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制
制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017
年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未
发现非财务报告内部控制重大缺陷。
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4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制
有效性评价结论的因素
□适用√不适用
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部
控制评价报告披露一致
√是□否
内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：天津环球磁卡股份有限公司、天津市人民印
刷储运服务部、天津环球商贸经营部、海口保税区环球金卡科技发展有限公司、
海南海卡有限公司、天津环球磁卡营销有限公司、天津环球蔡伦纸业有限公司、
天津环球特种丝有限公司、天津环球高新造纸网业有限公司、天津环球磁卡商贸
发展有限公司、天津环球化学科技有限公司。
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总 100
额之比
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
内部控制评价的范围涵盖了公司及其下属公司的业务和事项，包括财务层面
及非财务层面，重点是对公司本部及重要子公司进行评价。公司依据 ERP 信息管
理及 ISO 体系认证为基础文件，将组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、
资金资产、筹资投资、采购销售、成本费用、研究开发、业务外包、合同管理、
财务报告、信息传递、信息系统等方面业务和事项纳入评价范围。
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
重点关注高风险领域：发展战略、资金活动、原料采购、存货管理、销售策
略、人力资源、工程项目、会计信息、合同管理等。
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方
面，是否存在重大遗漏
□是√否
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6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《内部控制评价管理办法》，组织开展内
部控制评价工作。
1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是√否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额 错报金额≥合并会计 错报金额在 合并会计报表 错 报 金额 ≤合 并会 计
报表资产总额 1% 资产总额 0.5%-1%之间 报表资产总额 0.5%
营业收入 错报金额≥合并会计 错报金额在 合并会计报表 错 报 金额 ≤合 并会 计
报表经营收入 1% 经营收入 0.5%-1%之间 报表经营收入 0.5%
利润总额 错报金额≥合并会计 错报金额在 合并会计报表 错 报 金额 ≤合 并会 计
报表利润总额 5% 利润总额 2%-5%之间 报表利润总额 2%
说明:
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、注册会计师发现的却未被公司
内部控制识别的当期财务报告中的重大错报或漏报、审计委员会和审计部门
对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效、已经对外正式披露并
对公司定期报告披露造成负面影响等对财务报告产生重大影响的情形。
重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施、
对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立或没有实施相应的控制机制且
没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷
且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标等对财务报告产生重
要影响的情形。
一般缺陷 不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
说明：
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
准 准
资产总额 直接或间接财产损失 合并会计报表资产总额的 1‰< 直接或间接财产损
金额≥合并会计报表 直接或间接财产损失金额≤合 失金额≤合并会计
资产总额的 3‰ 并会计报表资产总额的 3‰ 报表资产总额的 1‰
说明：
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 违反国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、重要业务缺乏制度或
制度系统失效、重大缺陷不能得到整改、关键岗位人员流失严重、被媒体频频
曝光负面影响一直未消除、信息系统的安全存在重大隐患、其他对公司负面影
响重大的情形。
重要缺陷 重大决策程序存在但不完善、决策程序导致出现一般失误、违反内部规章造成
一定损失、重要岗位人员流失严重、媒体出现负面新闻波及局部区域、重要业
务制度或系统存在缺陷、内控控制重要或一般缺陷未得到整改等对公司产生重
要影响的情形。
一般缺陷 不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
说明：
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
1.2. 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷
报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的
财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的
财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
报告期内公司不存在非财务报告内部控制一般缺陷。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的
非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的
非财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
√适用 □不适用
报告期内公司针对上一年度内控缺陷暴露出来的帐外子企业的问题已经通
过转让方式妥善解决，消除不利影响。对公司现有资产及投资管理制度进行完善，
指定专门部门和人员每个季度都对工商数据进行查询和排查并结合大数据资料
进行分析，严格规范公司日常运作管理。
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
报告期内，公司内控工作重点围绕内控体系运行的有效性进行监督、检查。
通过日常和年度的自我评价对管理流程进行梳理，补充修订了现有内部控制制度；
重新调整了公司内部控制管理的组织架构与职责，进一步加强了制度的执行与落
实，确保了公司内部控制的规范、有效。2018 年，公司将围绕战略发展，在进
一步健全公司现有内部控制体系的同时，继续对内部控制制度进行修订与完善，
规范内部控制制度执行，提升内控管理水平，有效防范各类风险，为公司持续健
康发展提供有力保障。
3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
天津环球磁卡股份有限公司
2018 年 5 月 18 日
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2017 年年度股东大会材料
议案 8
审议《天津环球磁卡股份有限公司董事会
对会计师事务所出具 2017 年度财务报告
非标审计意见的专项说明》的议案
各位股东及股东代表：
天津环球磁卡股份有限公司聘请的 2017 年度审计工作的瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙），向公司全体股东就公司《2017 年年
度报告》出具了瑞华审字[2018]31020007 带有“与持续经营相关的
重大不确定性”其他事项段无保留意见的审计报告。根据中国证监会
和上海证券交易所的有关规定和要求，公司董事会对审计报告中涉及
的带强调事段作专项说明如下：
一、非标准无保留审计意见涉及的主要内容
如审计报告（报告编号：瑞华审字【2018】31020007）中“与持
续经营相关的重大不确定性”事项段所述：“我们提醒财务报表使用
者关注，如财务报表编制基础所述，天津磁卡公司截至2017 年12 月
31 日累计亏损733,301,750.36元，欠付大股东天津环球磁卡集团有
限公司（以下简称“磁卡集团公司”）借款197,166,878.11 元，2017
年度经营活动净现金流量-70,854,032.87 元。天津磁卡公司累计亏
损主要系以前年度处理的非经营性担保损失，且公司主营业务规模有
限导致经营亏损，针对上述可能导致对天津磁卡公司持续经营能力产
生重大疑虑的情况，公司管理层制定了相应的应对计划，包括大股东
承诺优先放弃债权以及持续的财务支持，但可能导致对持续经营能力
产生疑虑的重大事项或情况仍然存在不确定性。该事项不影响已发表
的审计意见。”
二、出具非标准无保留审计意见的理由和依据
天津磁卡公司财务报表已充分描述影响其持续经营能力的重大
事项及情况，并提出相应应对计划，但由于可能影响其持续经营能力
的重大事项仍然存在不确定性，根据《中国注册会计师审计准则第
1503 号—在审计报告中增加强调事项段和其他事项段》、《中国注
册会计师审计准则第1324 号—持续经营》等相关执业准则之规定，
我们就天津磁卡公司2017 年度财务报表出具了带“与持续经营相关
的重大不确定性”事项段的无保留意见的审计报告。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
三、非标准无保留审计意见涉及事项对报告期内天津磁卡公司财
务状况和经营成果的具体影响
上述“与持续经营相关的重大不确定性” 事项段所述事项对天津磁
卡2017年度财务状况及经营成果无重大影响，因天津磁卡截至2017
年12 月31 日累计亏损金额较大，对外欠款较多，且2017 年经营活
动净现金流量为负数，因此天津磁卡在财务方面存在着可能导致对持
续经营假设产生重大疑虑的事项或情况，但天津磁卡管理层已制定了
应对计划，天津磁卡对持续经营假设是适当的，不存在重大不确定性，
未对天津磁卡2017 年度财务报告的财务状况和经营成果产生影响。
四、非标准无保留审计意见涉及事项是否属于明显违反会计准则、
制度及相关信息披露规范规定的情形
天津磁卡公司的非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违
反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形。
五、公司董事会对该事项的意见
审计师在审计报告中提出的强调事项，说明了公司经营中存在的
或有风险。公司董事会认为，对审计师出具带有“与持续经营相关的
重大不确定性”其他事项段无保留意见的审计报告，表示理解和认可，
并提请投资者注意投资风险。上述强调事项主要是对公司持续经营能
力提醒财务报表使用者关注，该事项不存在明显违反会计准则、制度
及相关信息披露的规定的情况。
公司董事会和管理层将积极采取有效的措施,保持公司持续、稳
定、健康的发展,切实维护好全体股东和广大投资者的权益。
独立董事对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带有“与
持续经营相关的重大不确定性”其他事项段无保留意见的审计报告，
进行了认真审阅，并对财务报告和审计报告的有关内容与注册会计师、
公司管理层等进行了专门沟通和实际调研。认可审计报告的内容，也
同意公司董事会对该事项的相关说明及处理意见。希望董事会和管理
层积极地采取切实措施，努力改善经营环境，不断提高公司的持续经
营能力。独立董事认为，该所依据的理由是符合实际的，同意该审计
意见。
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
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2017 年年度股东大会材料
议案 9
审议《天津环球磁卡股份有限公司
董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、 上海证券交易所股票上市规则》、 公司章程》
和《审计委员会工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责原则，认真履
行相关职责，在审核公司财务信息及其披露、审查公司内控制度、监
督公司内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发表
相关意见或建议。天津环球磁卡股份有限公司董事会审计委员会成员，
现就 2017 年度的履职情况汇报如下：
一、 审计委员会的设置及工作机制
天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）第八届审计委
员会由独立董事柳士明、梁津明及董事郭锴 3 名成员组成。独立董事
超过二分之一，审计委员会设主任委员一名，由公司独立董事担任，
主持审计委员会工作。审计委员会中，独立董事委员占成员总数的
2/3；全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商
业经验；同时，审计委员会主任由独立董事担任，具备会计、财务管
理相关专业经验。
审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外
部审计的沟通、监督和核查工作。通过事前审计、专业审计，确保董
事会对经理层的有效监督，促进完善公司治理结构。审计委员会下设
审计办公室为日常办事机构，负责与相关中介机构的沟通及提供审计
委员会所需的相关资料。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》、《审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职
责。2017 年度，审计委员会共召开了五次会议，全体委员签字出席
了全部会议并对相关议题发表意见。
（一） 年报期间工作情况
1、审计委员会在年审注册会计师进场前，认真听取、审阅了瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师事务所”）
对公司年报审计的工作计划，并一同协商确定了审计工作的实际安排，
监督公司财务信息的有关披露工作；审查敦促公司内控制度建设；与
公司年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通和交流。
2、审阅了公司编制的 2016 年年度财务会计报表，并同意以此财
务报表为基础开展 2016 年度的财务审计工作。
3、在年审会计师进场审计之前，审计委员会与会计师就审计计
划进行了沟通,审阅了公司编制的财务报表，并与会计师事务所协商
确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，在年审注册会计师
进场后，加强与年审会计师的沟通，敦促其在约定时效内提交审计报
告。年审会计师出具审计意见后，审计委员会对公司财务报告进行了
审阅并形成书面意见。我们认为：2016 年度，公司聘请的瑞华会计
师事务所出具的各项审计报告真实、准确、完整地反映了公司的财务
状况和经营成果。同意将经年审会计师审计的公司 2016 年度财务会
计报表提交董事会审议。对于会计师提请管理层关注的问题，应采取
有效措施加以应对；建议公司应进一步加强审计工作，加大监督力度，
有效防范风险。
4、2017 年 4 月 26 日，公司董事会审计委员会召开了第八届第
二次会议，就 2016 年度审计报告、审计委员会述职报告、内部控制
审计报告、内控自我评价报告、控股子公司拟进行破产处置，发表意
见并形成会议决议。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（二）2017 年 8 月 22 日，公司董事会审计委员会召开了第八届
第三次会议，就 2017 年半年度报告发表意见并形成会议决议。
（三）2017 年 10 月 30 日，公司董事会审计委员会召开了第八
届第四次会议，就 2017 年第三季度报告，会计政策变更，发表意见
并形成会议决议。
（四）2017 年 11 月 8 日，公司董事会审计委员会召开了第八届
第五次会议，就续聘财务审计机构与内控审计机构，发表意见并形成
会议决议。
（五）2017 年 12 月 8 日，公司董事会审计委员会召开了第八届
第六次会议，就公司关联交易——公司及控股子公司天津高新造纸网
业有限公司与控股股东天津环球磁卡集团有限公司及天津市造纸网
厂四方《债权转让协议》、公司与天津市广泽轻工商贸公司《应收款
项转让协议》、公司控股子公司海南海卡有限公司与天津市广泽轻工
商贸公司《应收款项转让协议》、账外企业深圳市南开大学金融工程
投资有限公司等 7 家账外企业与关联企业天津市广泽轻工商贸公司
《相关权利义务的转让协议》，发表意见并形成会议决议。
三、审计委员会年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
报告期内，瑞华会计师事务所在为公司年报审计过程中坚持以公
允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，
很好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任与义务，
按时完成了公司 2016 年报审计工作。
独立性评价：瑞华会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，
其所有职员未在本公司任职并未获取除法定审计必要费用外的任何
形式的经济利益；瑞华会计师事务所和公司之间不存在直接或间接的
相互投资情况，也不存在密切的经营关联关系。瑞华会计师事务所及
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
审计成员保持了形式和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。
专业性方面：审计小组的人员完全具备实施本次审计工作的专业
知识和从业资格，严格按照国家有关规定及注册会计师执业规范开展
审计工作，坚持独立审计准则，为公司提供良好的审计服务，客观、
真实地反映公司的财务状况和经营成果。
2、向董事会提出续聘审计机构的建议
审计委员会向董事会提议续聘瑞华会计师事务所为公司 2017 年
度财务及内控审计机构。
3、审核外部审计机构的审计费用
经了解和讨论，审议通过了 2017 年度财务审计费用（含内控审
计）为人民币 65 万元。
4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法
及在审计中发现的重大事项。
报告期内，审计委员会与会计师事务所就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。
5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为报告期内会计师事务所在公司进行审计期间，勤
勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
（二） 指导内部审计工作
报告期内，审计委员会成员审阅了公司的内部审计工作计划，
督促公司内部审计机构严格执行审计计划，并对内部审计给予了指导。
经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会成员认真审阅了公司的财务报告，认为：
公司财务会计报表的有关数据如实反映了公司资产负债情况和生产
经营成果，同意以此报表为基础编制公司定期报告，并提交董事会审
核。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（四）评估内部控制的有效性
公司根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》
等相关要求，已建立了公司内部控制体系，公司内部控制覆盖组织架
构、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项
目、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递等事
项。但由于内控体系建立时间较短，尚需完善，内控工作持续改进。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
报告期内，公司审计委员会与公司管理层、瑞华会计师事务所多
次进行了沟通和交换意见，与管理层一起分析讨论会计师事务所在审
计中发现的问题，敦促内部审计部门加强内部审计工作，及时完善制
度建设，防范经营风险。
四、总体评价
2017 年，审计委员会严格按照《上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及《公司章程》《公司审计委员会实施细则》的相关规定，
本着谨慎、勤勉、忠实的原则，确保足够的时间和精力完成工作职责，
并对公司内部控制实施起到了积极作用。
2018 年，董事会审计委员会将继续按照相关法律法规及董事会的要
求勤勉履职，持续提升工作的有效性和专业性，不断强化对内部审计
的指导和对外审计的监督评估，推动公司内控制度的持续优化，充分
发挥审计委员会的监督职能，继续做好对公司定期报告的审核工作，
维护公司全体股东的共同利益。
该议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。
现提请本次股东大会，请各位股东予以审议。
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2017 年年度股东大会材料
议案 10
听取《天津环球磁卡股份有限公司
2017 年度独立董事的述职报告》
各位股东及股东代表：
根据上海证券交易所的规定，公司的独立董事需向公司董事会进
行年度述职。独立董事应当按照上海证券交易所的格式指引编制年度
述职报告。报告应如实、充分地说明独立董事当年的履职情况以及其
履行职责时重点关注的事项。在年度股东大会上，请各位股东听取独
立董事的年度述职报告。
公司第八届董事会柳士明、梁津明、沙宏泉三位独立董事的 2017
年度述职报告内容如下。
天津环球磁卡股份有限公司
2018 年 5 月 18 日
《天津环球磁卡股份有限公司
独立董事柳士明 2017 年度的述职报告》
本人作为天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在 2017 年的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强
社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、规范性文件要求，
以及本公司《公司章程》和《公司独立董事议事规则》等规定，在工
作中勤勉尽责，忠实履行职务，谨慎、适当地履行了独立董事的权利，
充分发挥了独立董事的监督作用，切实维护了公司和全体股东的权益。
现将 2017 年度职责履行情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
柳士明: 男，1973年出生，中共党员，毕业于天津财经大学审
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
计学系，硕士。1999年7月起在会计系任教至今。职业资质为中国注
册会计师，上市公司独立董事。
二、2017 年度履职情况
（一）出席董事会会议情况
2017 年度公司共召开了 7 次董事会，3 次股东大会，我作为独
立董事均亲自出席了公司召开的董事会会议。我认为：公司在 2017
年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决
策事项均履行了相关程序。该年度，本人没有对公司董事会各项议案
及公司其他事项提出异议。
2017 年度，本人忠实履行职责，勤勉尽职工作，凡是经董事会
决策的重大事项，均事先对事项进行了解、认真审核，并根据相关法
规进行审查，提出了本人的意见和建议。本人实时了解公司动态，经
常与董事会秘书及证券代表了解公司生产经营、资产交易、财务运作、
资金往来等情况。本年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的规
定参与公司董事会、股东大会的工作，履行独立董事的职责。利用会
计的专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，对
利润分配、日常关联交易、修改《公司章程》等一系列重大事项进行
了有效的审查和监督。报告期内，本人依据规定对公司的相关重大事
项发表了独立意见，切实维护了公司全体股东的合法权益。
作为审计委员会的主任委员，负责召集和主持审计委员会会议；
作为战略委员会的委员，参加会议并审慎行使表决权。
（二）出席股东大会会议情况
本年应参加股东大会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
3 3 0 0
（三）出席董事会会议情况
本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
7 7 0 0
(三) 召开董事会专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审核委员会、薪酬与考核委员会和
提名委员会，并制定了相应的实施细则。独立董事分别担任上述各专
门委员会，依据相关规定组织召开并出席会议或作为召集人着急会议，
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
对公司的规范经营提出建议和意见。
三、对发表声明和独立意见情况的说明
2017 年,我在事前充分了解、事中认真审核的基础上发表以下独
立意见：
1、对 2017 年 1 月 16 日召的第八届董事会第一次临时会议审议
的《关于转让参股子公司天津金星嘉信保险代理有限公司股权的议
案》、《关于变更全资子公司注册资本的议案》发表独立意见。
2、对 2017 年 4 月 26 日召开的公司第八届董事会第三次会议独
立董事对 2016 年度报告及摘要、对审计意见涉及事项和关于 2016 年
对外担保的专项说明、关于利润分配的议案、关于对外担保及关联资
金占用情况的专项意见、关于前期会计差错更正、关于控股子公司拟
进行破产处置的议案，在查阅公司提供的有关资料并了解有关情况后，
发表了独立意见。
3、对 2017 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第二次临时会议审
议《关于聘任王桩、刘兴刚先生为公司副总经理的议案》发表了独立
意见。
4、对 2017 年 8 月 22 日召开的公司第八届董事会第四次会议所
审议的《关于变更控股子公司注册资本的议案》发表了独立意见。
5、对 2017 年 10 月 30 日召开的公司第八届董事会第五次会议所
审议的《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
6、对 2017 年 11 月 8 日召开的公司第八届董事会第六次会议所
审议的《关于修改<公司章程>的议案》、《关于变更董事的议案》、《关
于续聘财务审计机构的议案》发表了独立意见。
7、对 2017 年 12 月 8 日召开的公司第八届董事会第七次会议所
审议的《关于公司及控股子公司天津高新造纸网业有限公司与控股股
东天津环球磁卡集团有限公司及天津市造纸网厂四方<债权转让协议>
的议案》、《关于公司与天津市广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>
关联交易的议案》、《关于公司控股子公司海南海卡有限公司与天津市
广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议案》、《公司关于
账外企业深圳市南开大学金融工程投资有限公司等 7 家账外企业与
关联企业天津市广泽轻工商贸公司<相关权利义务的转让协议>的议
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
案》发表了独立意见。
四、日常工作情况
（一）参与公司重大决策，关注生产经营情况
2017 年，我认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股
东大会。在召开董事会前，对公司提供的资料、议案内容进行认真审
阅，为参加会议做充分准备；在董事会会议上积极参与议题的讨论并
从专业角度提出合理建议。公司在召开董事会及相关会议前，都会将
准备好的会议材料及时发送给每一位独立董事，公司能够为独立董事
的履职提供各种便利条件和支持。同时与公司董事、董事会秘书、财
务负责人及其他管理人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的制定及执行情况进行
监督并提出建议；密切关注公司法人治理、战略发展、关联交易项目
等重大事项，促进董事会决策的科学性和客观性，积极维护公司和广
大投资者的利益。
（二）独立董事重点关注事项的情况
1、关联交易情况
作为独立董事，我严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，对
公司发生的关联交易根据客观标准对其是否损害公司及股东利益等
方面做出判断，并依照相关程序进行审查，没有发生侵占公司股东利
益的情况，没有损坏公司的利益。
2、对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求，为
规范上市公司的对外担保行为，我们本着严格自律、规范运作的精神，
对公司对外担保行为进行了核查。经核查：
其一，2017 年度内，本公司未发生新的对外担保；
其二，对于 2017 年之前本公司形成的对外担保造成的损失已通
过诉讼方式基本解决，对担保损失的追偿取得了实质进展。这些对外
担保事项均为历史遗留问题，我们未参与当时的审议程序。
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3、公司董事、高管调整及高管人员薪酬情况
分别审议了关于聘任董事及公司高级管理人员的议案，同意提名
刘兴刚为公司董事，任期至本届董事会届满，同意提名刘兴刚、王桩
先生为公司副总经理，高管人员未有变动。
认为：董事会对董事候选人、高级管理人员的提名程序符合《公
司法》和《公司章程》有关规定，并符合《上市公司治理准则》和《公
司章程》规定的任职条件。
董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标
完成情况对公司 2017 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，
认为：在公司 2017 年年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬
符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
4、业绩预亏情况
公司业绩预亏公告按相关规定予以发布。
5、聘任会计师事务所情况
综合考虑瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的资信状况、执业
经验等情况，聘任其为公司2017年度审计机构，并于2017年11月24
日召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过聘任该所为公司2017
年度审计机构。报告期内，公司未更换会计师事务所。
我们认为：上述决议符合相关法律、法规和《公司章程》的有关
规定。
6、信息披露的执行情况
持续关注公司信息披露工作，促进公司更加严格地按照《公司法》、
《证券法》和上市地有关上市规则以及公司《信息披露制度》的有关
规定进行信息披露，确保公司在 2017 年度 “真实、准确、及时、
完整”的地完成了公司信息披露工作。
7、内部控制的执行情况
2017 年度，凡经公司董事会审议决策的重大事项，我们都事先
对公司提供的资料进行认真审核，并主动向相关人员询问、了解具体
情况，独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上，进一步了解
公司的安全生产、经营管理和内部控制等方面制度的完善及执行情况，
了解公司财务管理、业务发展情况，了解掌握公司生产经营和法人治
42
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
理等情况。
我们已听取了公司内部审计机构的工作汇报，审阅了公司《内部
控制评价报告》及瑞华会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，
并对公司内控环境、经营风险、内控活动进行了分析及检查，充分履
行了独立董事的职责。
8、董事会以及下设专门委员会的运作情况
我们亲自出席了公司 2017年度每一次董事会，按照相关规定出
席了各下设专门委员会会议，相关程序、决议和执行情况符合规定。
9、定期报告的披露及沟通情况
我们及时了解、掌握 2017 年季报、中报的审阅工作安排及年报
审计工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，主动与年审会计师
进行沟通，督促年审会计师按时完成年度审计工作；参加董事会审计
委员会仔细审阅相关资料，并与公司管理层就审计过程中发现的问题
进行了及时沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。在此期间
我们作为公司独立董事发挥了监督作用，关注公司发展过程中风险防
范问题，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
10、2017 年度，本人在了解公司内部控制和财务状况。利用召
开专门委员会、董事会、股东大会的机会，深入了解公司的生产、经
营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，与相
关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
本人保持与公司高级管理人员及相关工作人员的密切联系，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益情况
自担任独立董事以来，本人高度关注证券法律、行政法规的最新
变化，不断加强自身学习，关注公司内部控制、关联交易、对外担保
等重大事项，特别关注有关规范公司法人治理结构和保护中小股东合
法权益等相关制度与决策，积极参加公司重大会议讨论，了解董事会
以及股东大会的决策程序以及执行效果。在全面了解公司各项管理制
度的基础上，形成自觉保护股东合法权益、为公司科学决策和风险防
范提供更好意见和建议的思想意识，不断提高自己的履职能力。
43
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
六、其它工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
七、公司存在的问题及建议
建议公司管理层要认真组织和发动全体员工献计献策，尽快做强
做大主营业务，继续加速追偿工作的进程，避免新增担保事项。此外，
公司应继续加强内部控制和管理，提升内控质量，克服公司治理中的
薄弱环节，不断夯实基础管理，力求使公司治理结构更加完善，实现
企业持续健康的发展。
以上是我对 2017 年度履行职责情况的汇报，2018 年我将继续做
到勤勉尽责，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，增强自
觉保护股东权益的观念，加强同公司董事会、监事会、高级管理人员
之间的沟通，提高公司董事会的决策能力和领导水平，持续关注公司
经营发展状况，积极推进公司治理结构的完善和优化，有效监督公司
内控制度规范实施工作，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
以上为本人作为公司第八届董事会独立董事 2017 年度的述职报
告。
天津环球磁卡股份有限公司
第八届董事会独立董事：柳士明
2018 年 5 月 18 日
《天津环球磁卡股份有限公司
独立董事梁津明 2017 年度的述职报告》
作为天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在 2017 年我们严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、
《公司章程》及《独立董事制度》等相关法律法规的规定，忠实履行
独立董事的职责，认真、谨慎、勤勉地行使了独立董事的权力，遵循
独立、客观和公正的原则，及时了解公司的项目进展情况，全面关注
44
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
公司的发展状况，发挥了独立董事应有的作用。同时恪尽职守、勤勉
尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，
现将具体工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况
梁津明：男，1954 年出生，中共党员，大学本科，法学教授。
现任中国行政法学研究会常务理事、天津市法学会副会长、天津市人
民政府法律顾问、天津市人大常委会、人民检察院和高级人民法院咨
询专家，公司第八届董事会独立董事。
二、2016 年度履职情况
（一）出席董事会会议情况
2017 年度公司共召开了 7 次董事会，3 次股东大会，我作为独
立董事均亲自出席了公司召开的董事会会议。我认为：公司在 2017
年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决
策事项均履行了相关程序。该年度，我们独立董事没有对公司 董事
会各项议案及公司其他事项提出异议。
2017 年度，本人忠实履行职责，勤勉尽职工作，凡是拟提交董
事会决策的重大事项，均事先对其进行了解、并根据相关法规进行认
真审核，提出意见和建议。本人实时了解公司动态，经常与董事会秘
书及证券代表了解公司生产经营、资产交易、财务运作、资金往来等
情况，本年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求参与公司
董事会、股东大会的工作，履行独立董事的职责。利用法律的专业知
识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，对利润分配、
日常关联交易、修改《公司章程》等一系列重大事项进行了有效的审
查和监督。报告期内，本人依据规定对公司的相关重大事项发表了独
立意见，切实维护了公司全体股东的合法权益。
作为审计委员会、提名委员及薪酬与考核委员会委员，参加了各
委员会会议并审慎行使表决权。
（二）出席股东大会会议情况
本年应参加股东大会次 亲自出席次数 委托出席次数 缺 席 次
数 数
45
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3 3 0 0
（三）出席董事会会议情况
本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺 席 次
数
7 6 1 0
(四) 召开董事会专门委员会情况
公司 2017 年度召开的董事会、各专业委员会及股东大会均符合
法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合
法有效。我们对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项均
进行了审慎、细致地审议，并投出同意票，无反对和弃权的情况。
三、是否存在影响独立性情况的说明
（一）我们及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任
职、没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司
的前十名股东、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构
和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
（二）我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、
技术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益，因此不存在影响独立性的情况。
四、对发表声明和独立意见情况的说明
2017 年,我在事前充分了解、事中认真审核的基础上发表以下独
立意见：
1、对 2017 年 1 月 16 日召开的第八届董事会第一次临时会审议
的《关于转让参股子公司天津金星嘉信保险代理有限公司股权的议
案》、《关于变更全资子公司注册资本的议案》发表独立意见。
2、对 2017 年 4 月 26 日召开的公司第八届董事会第三次会议独
立董事对 2016 年度报告及摘要、对审计意见涉及事项和关于 2016 年
对外担保的专项说明、关于利润分配的议案、关于对外担保及关联资
金占用情况的专项意见、关于前期会计差错更正、关于控股子公司拟
进行破产处置的议案，在查阅公司提供的有关资料并了解有关情况后，
发表了独立意见。
3、对 2017 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第二次临时会议审
46
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
议《关于聘任王桩、刘兴刚先生为公司副总经理的议案》发表了独立
意见。
4、对 2017 年 8 月 22 日召开的公司第八届董事会第四次会议所
审议的《关于变更控股子公司注册资本的议案》发表了独立意见。
5、对 2017 年 10 月 30 日召开的公司第八届董事会第五次会议所
审议的《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
6、对 2017 年 11 月 8 日召开的公司第八届董事会第六次会议所
审议的《关于修改<公司章程>的议案》、《关于变更董事的议案》、《关
于续聘财务审计机构的议案》发表了独立意见。
7、对 2017 年 12 月 8 日召开的公司第八届董事会第七次会议所
审议的《关于公司及控股子公司天津高新造纸网业有限公司与控股股
东天津环球磁卡集团有限公司及天津市造纸网厂四方<债权转让协议>
的议案》、《关于公司与天津市广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>
关联交易的议案》、《关于公司控股子公司海南海卡有限公司与天津市
广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议案》、《公司关于
账外企业深圳市南开大学金融工程投资有限公司等 7 家账外企业与
关联企业天津市广泽轻工商贸公司<相关权利义务的转让协议>的议
案》发表了独立意见。
五、日常工作情况
（一）参与公司重大决策，关注生产经营情况
2017 年，我认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股
东大会。在召开董事会前，对公司提供的资料、议案内容进行认真审
阅，为参加会议做充分准备；在董事会会议上积极参与议题的讨论并
从专业角度提出合理建议。公司在召开董事会及相关会议前，都会将
准备好的会议材料及时发送给每一位独立董事，公司能够为独立董事
的履职提供各种便利条件和支持。同时与公司董事、董事会秘书、财
务负责人及其他管理人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的制定及执行情况进行
监督并提出建议；密切关注公司法人治理、战略发展、关联交易项目
等重大事项，促进董事会决策的科学性和客观性，努力维护公司和广
大投资者的利益。
47
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（二）独立董事重点关注事项的情况
1、关联交易情况
作为独立董事，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，
对公司发生的关联交易根据客观标准对其是否损害公司及股东利益
等方面做出判断，并依照相关程序进行审查，没有发生侵占公司股东
利益的情况，没有损坏公司的利益。
2、对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求，为
规范上市公司的对外担保行为，我们本着严格自律、规范运作的精神，
对公司对外担保行为进行了核查。经核查：
其一，2017 年度内，本公司未发生新的对外担保；
其二，对于 2017 年之前本公司形成的对外担保造成的损失已通
过诉讼方式基本解决，对担保损失的追偿取得了实质进展。这些对外
担保事项均为历史遗留问题，我们未参与当时的审议程序。
3、公司董事、高管调整及高管人员薪酬情况
分别审议了关于聘任董事及公司高级管理人员的议案，同意提名
刘兴刚为公司董事，任期至本届董事会届满，同意提名刘兴刚、王桩
先生为公司副总经理，高管人员未有变动。
我们认为：董事会对董事候选人、高级管理人员的提名程序符合
《公司法》和《公司章程》有关规定，并符合《上市公司治理准则》
和《公司章程》规定的任职条件。
董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标
完成情况，对公司 2017 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审
核，认为：在公司 2017 年年度报告中披露的董事、高级管理人员的
薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发
放。
4、业绩预亏情况
公司业绩预亏公告按相关规定予以发布。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
5、聘任会计师事务所情况
综合考虑瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的资信状况、执业
经验等情况，聘任其为公司2017年度审计机构，并于2017年11月24
日召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过聘任该所为公司2017
年度审计机构。报告期内，公司未更换会计师事务所。
我们认为：上述决议符合相关法律、法规和《公司章程》的有关
规定。
6、信息披露的执行情况
我们持续关注公司信息披露工作，促进公司更加严格地按照《公
司法》、《证券法》和上市地有关上市规则以及公司《信息披露制度》
的有关规定进行信息披露，确保公司在 2017 年度 “真实、准确、
及时、完整”的地完成了公司信息披露工作。
7、内部控制的执行情况
2017 年度，凡经公司董事会审议决策的重大事项，我们都事先
对公司提供的资料进行认真审核，并主动向相关人员询问、了解具体
情况，独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上，进一步了解
公司的安全生产、经营管理和内部控制等方面制度的完善及执行情况，
了解公司财务管理、业务发展情况，了解掌握公司生产经营和法人治
理等情况。
我们已听取了公司内部审计机构的工作汇报，审阅了公司《内部
控制评价报告》及瑞华会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，
并对公司内控环境、经营风险、内控活动进行了分析及检查，充分履
行了独立董事的职责。
8、董事会以及下设专门委员会的运作情况
我们亲自出席了公司 2017年度每一次董事会，按照相关规定出
席了各下设专门委员会会议，相关程序、决议和执行情况符合规定。
9、定期报告的披露及沟通情况
我们及时了解、掌握 2017 年季报、中报的审阅工作安排及年报
审计工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，主动与年审会计师
进行沟通，督促年审会计师按时完成年度审计工作；参加董事会审计
委员会仔细审阅相关资料，并与公司管理层就审计过程中发现的问题
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
进行了及时沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。在此期间
我们作为公司独立董事发挥了监督作用，关注公司发展过程中风险防
范问题，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
10、2017 年度，本人在了解公司内部控制和财务状况。利用召
开专门委员会、董事会、股东大会的机会，深入了解公司的生产、经
营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，与相
关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
本人保持与公司高级管理人员及相关工作人员的密切联系，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，积极对公司经营管理提出建议。
六、总体评价
2017年，作为天津环球磁卡股份有限公司的在任独立董事，我们
严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，促进公司
规范运作，确保董事会决策的公平、有效。全体独立董事保持对相关
法律法规的学习，并不断提高保护社会公众股东权益的意识，对控股
股东行为进行了有效监督，维护了公司及公司股东整体利益，尤其是
中小股东的合法权益。
2018 年，我们将继续以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独
立董事的权利、履行独立董事的义务，加强与公司董事会、监事会、
管理层的沟通交流；继续发挥监督作用，确保发表客观公正独立性意
见；同时深入掌握公司经营状况，提高专业水平和决策能力，积极推
动和不断完善公司各项治理水平，为公司的持续健康发展献计献策，
坚决维护公司及全体股东、特别是中小股东的合法权益。
以上为本人作为公司第八届董事会独立董事 2017 年度的述职报
告。
天津环球磁卡股份有限公司
第八届董事会独立董事：梁津明
2018 年 5 月 18 日
50
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
《天津环球磁卡股份有限公司
独立董事沙宏泉 2017 年度的述职报告》
本人作为天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在 2017 年度严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会
《关于在上市公司建立独立董事管理制度的指导意见》等法律法规、
以及《公司章程》等规章制度的有关规定和要求，在工作中勤勉尽责，
忠实履行职务，谨慎、适当地履行了独立董事的权利，充分发挥了独
立董事的监督作用，切实维护了公司和全体股东的权益。现将具体工
作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况
沙宏泉: 男，1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历，高级
工程师。曾任天津普天智慧城市信息技术有限公司总经理，现任天津
荣尧智慧科技股份有限公司总经理。天津市政府采购专家、天津市科
委科技专家、中国智慧城市论坛专家、中国智慧城市论坛天津分会秘
书长、天津工大网络安全与保密研究所顾问、天津工业大学计算机学
院研究生校外导师。
二、2016 年度履职情况
（一）出席董事会会议情况
2017 年度公司共召开了 7 次董事会，3 次股东大会，我作为独
立董事均亲自出席了公司召开的董事会会议。我认为：公司在 2017
年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决
策事项均履行了相关程序。该年度，我们独立董事没有对公司 董事
会各项议案及公司其他事项提出异议。
2017 年度，本人忠实履行职责，勤勉尽职工作，凡是经董事会
决策的重大事项，均事先对事项进行了解、认真审核，并根据相关法
规进行审查，提出了本人的意见和建议。本人实时了解公司动态，经
常与董事会秘书及证券代表了解公司生产经营、资产交易、财务运作、
资金往来等情况，本年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
求参与公司董事会、本年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的
要求参与公司董事会、股东大会的工作，履行独立董事的职责。利用
会计的专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，
对利润分配、日常关联交易、修改《公司章程》等一系列重大事项进
行了有效的审查和监督。报告期内，本人依据规定对公司的相关重大
事项发表了独立意见，切实维护了公司全体股东的合法权益。
作为战略委员会、提名委员及薪酬与考核委员会委员，参加了各
委员会会议并审慎行使表决权。
（二）出席股东大会会议情况
本年应参加股东大会次 亲自出席次数 委托出席次数 缺 席 次
数 数
3 3 0 0
（三）出席董事会会议情况
本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺 席 次
数
7 7 0 0
(三) 召开董事会专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审核委员会、薪酬与考核委员会和
提名委员会，并制定了相应的实施细则。作为战略委员会、提名委员
会和薪酬与考核委员会委员，依据相关规定组织召开并出席会议，对
公司的规范经营提出建议和意见。
三、对发表声明和独立意见情况的说明
2017 年,我在事前充分了解、事中认真审核的基础上发表以下独
立意见：
1、对 2017 年 1 月 16 日召的第八届董事会第一次临时会审议的
《关于转让参股子公司天津金星嘉信保险代理有限公司股权的议案》、
《关于变更全资子公司注册资本的议案》发表独立意见。
2、对 2017 年 4 月 26 日召开的公司第八届董事会第三次会议独
立董事对 2016 年度报告及摘要、对审计意见涉及事项和关于 2016 年
对外担保的专项说明、关于利润分配的议案、关于对外担保及关联资
金占用情况的专项意见、关于前期会计差错更正、关于控股子公司拟
52
天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
进行破产处置的议案，在查阅公司提供的有关资料并了解有关情况后，
发表了独立意见。
3、对 2017 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第二次临时会议审
议《关于聘任王桩、刘兴刚先生为公司副总经理的议案》发表了独立
意见。
4、对 2017 年 8 月 22 日召开的公司第八届董事会第四次会议所
审议的《关于变更控股子公司注册资本的议案》发表了独立意见。
5、对 2017 年 10 月 30 日召开的公司第八届董事会第五次会议所
审议的《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
6、对 2017 年 11 月 8 日召开的公司第八届董事会第六次会议所
审议的《关于修改<公司章程>的议案》、《关于变更董事的议案》、《关
于续聘财务审计机构的议案》发表了独立意见。
7、对 2017 年 12 月 8 日召开的公司第八届董事会第七次会议所
审议的《关于公司及控股子公司天津高新造纸网业有限公司与控股股
东天津环球磁卡集团有限公司及天津市造纸网厂四方<债权转让协议>
的议案》、《关于公司与天津市广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>
关联交易的议案》、《关于公司控股子公司海南海卡有限公司与天津市
广泽轻工商贸公司<应收款项转让协议>关联交易的议案》、《公司关于
账外企业深圳市南开大学金融工程投资有限公司等 7 家账外企业与
关联企业天津市广泽轻工商贸公司<相关权利义务的转让协议>的议
案》发表了独立意见。
四、日常工作情况
（一）参与公司重大决策，关注生产经营情况
2017 年，我认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股
东大会。在召开董事会前，对公司提供的资料、议案内容进行认真审
阅，为参加会议做充分准备；在董事会会议上积极参与议题的讨论并
从专业角度提出合理建议。公司在召开董事会及相关会议前，都会将
准备好的会议材料及时发送给每一位独立董事，公司能够为独立董事
的履职提供各种便利条件和支持。同时与公司董事、董事会秘书、财
务负责人及其他管理人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的制定及执行情况进行
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
监督并提出建议；密切关注公司法人治理、战略发展、关联交易项目
等重大事项，促进董事会决策的科学性和客观性，努力维护公司和广
大投资者的利益。
（二）独立董事重点关注事项的情况
1、关联交易情况
作为独立董事，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，
对公司发生的关联交易根据客观标准对其是否损害公司及股东利益
等方面做出判断，并依照相关程序进行审查，没有发生侵占公司股东
利益的情况，没有损坏公司的利益。
2、对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求，为
规范上市公司的对外担保行为，我们本着严格自律、规范运作的精神，
对公司对外担保行为进行了核查。经核查：
其一，2017 年度内，本公司未发生新的对外担保；
其二，对于 2017 年之前本公司形成的对外担保造成的损失已通
过诉讼方式基本解决，对担保损失的追偿取得了实质进展。这些对外
担保事项均为历史遗留问题，我们未参与当时的审议程序。
3、公司董事、高管调整及高管人员薪酬情况
分别审议了关于聘任董事及公司高级管理人员的议案，同意提名
刘兴刚为公司董事，任期至本届董事会届满，同意提名刘兴刚、王桩
先生为公司副总经理，高管人员未有变动。
认为：董事会对董事候选人、高级管理人员的提名程序符合《公
司法》和《公司章程》有关规定，并符合《上市公司治理准则》和《公
司章程》规定的任职条件。
董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标
完成情况对公司 2017 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，
认为：在公司 2017 年年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬
符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
4、业绩预亏情况
公司业绩预亏公告按相关规定予以发布。
5、聘任会计师事务所情况
综合考虑瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的资信状况、执业
经验等情况，聘任其为公司2017年度审计机构，并于2017年11月24
日召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过聘任该所为公司2017
年度审计机构。报告期内，公司未更换会计师事务所。
我们认为：上述决议符合相关法律、法规和《公司章程》的有关
规定。
6、信息披露的执行情况
我们持续关注公司信息披露工作，促进公司更加严格地按照《公
司法》、《证券法》和上市地有关上市规则以及公司《信息披露制度》
的有关规定进行信息披露，确保公司在 2017 年度 “真实、准确、
及时、完整”的地完成了公司信息披露工作。
7、内部控制的执行情况
2017 年度，凡经公司董事会审议决策的重大事项，我们都事先
对公司提供的资料进行认真审核，并主动向相关人员询问、了解具体
情况，独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上，进一步了解
公司的安全生产、经营管理和内部控制等方面制度的完善及执行情况，
了解公司财务管理、业务发展情况，了解掌握公司生产经营和法人治
理等情况。
我们已听取了公司内部审计机构的工作汇报，审阅了公司《内部
控制评价报告》及瑞华会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，
并对公司内控环境、经营风险、内控活动进行了分析及检查，充分履
行了独立董事的职责。
8、董事会以及下设专门委员会的运作情况
我们亲自出席了公司 2017年度每一次董事会，按照相关规定出
席了各下设专门委员会会议，相关程序、决议和执行情况符合规定。
9、定期报告的披露及沟通情况
我们及时了解、掌握 2017 年季报、中报的审阅工作安排及年报
审计工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，主动与年审会计师
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天津环球磁卡股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
进行沟通，督促年审会计师按时完成年度审计工作；参加董事会审计
委员会仔细审阅相关资料，并与公司管理层就审计过程中发现的问题
进行了及时沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。在此期间
我们作为公司独立董事发挥了监督作用，关注公司发展过程中风险防
范问题，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
10、2017 年度，本人在了解公司内部控制和财务状况。利用召
开专门委员会、董事会、股东大会的机会，深入了解公司的生产、经
营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，与相
关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
本人保持与公司高级管理人员及相关工作人员的密切联系，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我积极有效地履行了独立董事的职责，持
续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董
事会决议执行情况、关联交易和一些重大事项的进度等相关事项。对
公司重大事项坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表
决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护全体股东
利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信
息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维
护了公司和中小股东的权益。
2018 年，我将继续独立、忠实、勤勉、严格地履行法定职责，
促进公司稳健经营、规范运作，通过自己的工作切实维护公司的整体
利益和全体股东的合法权益，树立自律、规范、诚信的上市公司形象，
为促进公司的可持续发展贡献力量。
谢谢大家！
以上为本人作为公司第八届董事会独立董事 2017 年度的述职报
告。
天津环球磁卡股份有限公司
第八届董事会独立董事：沙宏泉
2018 年 5 月 18 日
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