证券代码：600801、900933     证券简称：华新水泥、华新 B 股     公告编号：2014-023


                       华新水泥股份有限公司

  关于调整股票期权激励计划行权价格与授予数量的
                                     公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、本次股票期权激励计划实施情况简述
    1.   2013 年 3 月 28 日，华新水泥股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会

第十二次会议审议通过《华新水泥股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简

称“《股票期权激励计划》”）及相关议案，根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票

期权激励计划》进行了修订，该激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于 2013 年 6

月 9 日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过《华新水泥股份有限公司股票期权激

励计划（草案）修订稿》，并经公司 2013 年 7 月 2 日召开的 2013 年第一次临时股东大

会分项审议通过。

    2.   经公司股东大会授权，公司于 2013 年 7 月 16 日召开第七届董事会第十七次会

议，审议通过《关于确定公司股票期权授予日的议案》，确定本次股票期权的授予日为

2013 年 7 月 16 日，同意公司向 16 名激励对象授予 297.33 万份股票期权，股票期权行

权价格为：14.7 元。



    二、本次股票期权激励计划行权价格与授予数量调整情况
    2014 年 4 月 25 日，公司 2013 年度股东大会审议通过了《华新水泥股份有
限公司 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，同意以公司 2013 年末
总股本 935,299,928 股为基数，向全体股东按 0.2 元/股（含税）分配现金红利；
同时，向全体股东每 10 股转增 6 股。2014 年 6 月 26 日，利润分配实施完毕。
    2014 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第二十三次会议批准刘效锋先生辞去
公司副总裁职务。根据公司《股票期权激励计划》、《华新水泥股份有限公司股
票期权激励计划实施考核办法》（以下简称《考核办法》）、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，刘效锋先生已不再
满足成为激励对象的条件。董事会同意将该激励对象已获授但尚未获准行权的股
票期权共计 244,400 份做作废处理。因此公司对激励对象名单及股票期权授予数
量进行相应调整，股票期权的激励对象由 16 人调整至 15 人，授予的股票期权数
量由 2,973,300 份（占转增前总股本 935,299,928 股的 0.32%）,调整至 2,728,900
份。
    .根据《股票期权激励计划》、《考核办法》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及 2013 年度利润分配方案实
施结果，2014 年 7 月 15 日，公司第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关
于调整股权激励计划行权价格与授予数量的议案》，同意对公司股权激励计划行
权价格与授予数量做出如下调整：


    1、股票期权行权价格：
       P=(Po – V)/（1+ n）其中 Po 为调整前的行权价格、V=0.2，为 2013 年度每
股派息额、n=6/10，为 2013 年度转增股数量、P 为调整后的行权价格。
    根据公式计算得出，调整后的行权价格＝（14.7-0.2）/（1+6/10）＝9.06 元。


    2、股票期权授予数量
    Q=Qo (1+n)，其中 Qo 为调整前的授予数量、n=6/10,为 2013 年度转增股数、
Q 为调整后的授予数量。
    根据公式计算得出，调整后的授予数量＝2,728,900×（1+6/10）=4,366,240
份，占转增后总股本 1,496,479,885 股的 0.29%。


    三、法律意见书的结论意见
    湖北松之盛律师事务所就公司本次股票期权行权价格与授予数量调整涉及
的相关事项出具了《关于华新水泥股份有限公司实施股权激励计划的法律意见
书》，认为股票期权行权价格与授予数量的调整，已获得现阶段必要的批准，程
序合规。


    四、上网公告附件
    1、湖北松之盛律师事务所《湖北松之盛律师事务所关于华新水泥股份有限
公司实施股权激励计划（第一期）的法律意见书》。


    特此公告。


                                           华新水泥股份有限公司董事会
                                                     2014 年 7 月 16 日