600806 沈机集团昆明机床股份有限公司 2013 年第三季度报告
沈机集团昆明机床股份有限公司
600806
2013 年第三季度报告
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600806 沈机集团昆明机床股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 7
四、 附录................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 王兴
主管会计工作负责人姓名 李顺珍
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李红宁
公司负责人王兴、主管会计工作负责人李顺珍及会计机构负责人（会计主管人员）李红宁保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 2,732,278,997.71 2,548,752,225.10 7.20
归属于上市公司股东的
1,250,316,344.76 1,318,296,555.83 -5.16
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
-52,911,819.55 -6,116,818.29 765.02
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 621,290,008.37 865,919,591.31 -28.25
归属于上市公司股东的
-67,980,211.09 7,424,432.53 -1,015.63
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -70,541,814.69 -4,204,166.21 1,577.90
利润
加权平均净资产收益率
-5.29 0.51 减少 5.80 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） -0.128 0.014 -1,014.29
稀释每股收益（元/股） -0.128 0.014 -1,014.29
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 372,635.25 323,100.67
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
297,437.62 702,437.62
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
2,099,823.48 2,011,691.70
和支出
所得税影响额 -415,484.45 -455,584.50
少数股东权益影响额（税后） 2,049.11 -20,041.89
合计 2,356,461.01 2,561,603.60
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
47346 户（其中：A 股 47220 户，
股东总数
H 股 126 户）
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股 持股总数 持有 质押或冻结的股份数
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比例 有限 量
(%) 售条
件股
份数
量
HKSCC NOMINEES
境外法人 25.21 133,874,867 未知
LIMITED
沈阳机床（集团）有限
国有法人 25.09 133,222,774 无
责任公司
云南省工业投资控股
国有法人 11.07 58,772,913 无
集团有限责任公司
CHAN KWOK TAI EDDIE 未知 0.53 2,800,000 未知
黄江 未知 0.24 1,288,200 未知
CAI QINGSHAN 未知 0.20 1,083,806 未知
王启新 未知 0.20 1,077,400 未知
昆明精华公司 其他 0.14 750,000 未知
LIN JIANMING 未知 0.13 702,306 托管
王荣青 未知 0.12 611,010 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
境外上市外资
HKSCC NOMINEES LIMITED 133,874,867
股
沈阳机床（集团）有限责任公司 133,222,774 人民币普通股
云南省工业投资控股集团有限责任公司 58,772,913 人民币普通股
境外上市外资
CHAN KWOK TAI EDDIE 2,800,000
股
黄江 1,288,200 人民币普通股
境外上市外资
CAI QINGSHAN 1,083,806
股
王启新 1,077,400 人民币普通股
昆明精华公司 750,000 人民币普通股
境外上市外资
LIN JIANMING 702,306
股
王荣青 611,010 人民币普通股
公司未知股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司
股东持有股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
除上述披露之主要股东外，于 2013 年 9 月 30 日，根据
中国《股票发行与交易管理暂行条例》第 60 条及《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（2005
上述股东关联关系或一致行动的说明 年修订）》规定，其他股东之持股量并未达到需要报告
之数量而根据香港证券《公开权益条例》第 16（1）条
规定，本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本
10%或以上权益。
前 10 名股东中，持有公司股份达 5%以上（含 5%）股份
的股东有 3 户，即 HKSCC Nominees Limited(以下称：
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中央结算（代理人）有限公司)，所持股份类别为境外上
市外资股，沈阳机床（集团）有限责任公司所持股份类
别为国有法人股，云南省工业投资控股集团有限责任公
司，所持股份类别为国有法人股。上述股东所持股份未
发生变动、质押、冻结或托管的情况
备注：1）香港中央结算 (代理人)有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本
公司 H 股股东数量超过本公司总股本 10%的情况。超过 H 股总股本 5%的 H 股股东情况：无。
2）除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公
司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及 3 分部
之规定向本公司作出披露，或根据香港《证券及期货条例》第 336 条规定，须列入所指定之登
记册之权益或淡仓。
3）于二零一三年九月三十日，各董事及监事概无在本公司或任何相联法团（定义见《证
券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何根据《证券及
期货条例》第XV部第7及8分部而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓（包括根据《证券及期
货条例》该些章节的规定被视为或当作这些董事或监事拥有的权益或淡仓）、或根据《证券及
期货条例》第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓、或根据《标准守则》而知
会本公司及香港交易所的权益或淡仓。
本事项依据上海证券交易所—《关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定
的通知》的规定公告。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期数较上期期末变动比例
项目名称 本期期末数 上期期末数
（%）
货币资金 122,481,344.85 98,887,040.73 23.86
应收票据 126,205,727.18 74,194,825.88 70.10
预付账款 48,763,137.98 38,170,658.92 27.75
在建工程 286,889,978.11 182,359,702.75 57.32
其他非流动资产 46,821,698.80 91,336,642.15 -48.74
短期借款 247,365,000.00 105,000,000.00 135.59
应交税金 18,266,919.59 12,322,840.16 48.24
预计负债 4,364,226.18 9,921,145.94 -56.01
本期期末较上年同期变动比
本期期末数 上年同期数
例（%）
营业收入 621,290,008.37 865,919,591.31 -28.25
营业费用 49,860,176.54 75,106,848.82 -33.61
资产减值损失 16,098,584.76 24,647,148.14 -34.68
投资收益 -1,368,558.67 2,558,502.22 -153.49
营业外收入 3,525,673.65 14,079,480.86 -74.96
所得税 -6,968,606.45 1,168,024.72 -696.61
归属于母公司的
-67,980,211.09 7,424,432.53 -1,015.63
净利润
经营活动产生的
-52,911,819.55 -6,116,818.29 765.02
现金流量净额
现金及现金等价
23,594,304.12 -85,358,732.24 -127.64
物净增加额
A、融资使得货币资金增加；
B、本期因压缩生产减少货款支出使得应收票据背书减少，从而较上期应收票据增加；
C、预付款增加主要为采购部分进口系统、急缺件预付款；
D、在建工程增加主要为希斯项目进口机床已全额付款，机床运至现场安装；
E、其他非流动资产减少是希斯项目进口机床已全额付款，由其他非流动资产转入在建工程；
F、短期借款增加是本期增加向银行借支流动资金贷款所致；
G、预计负债减少主要是本期销售收入减少使得计提的质量准备金减少所致；
H、本期市场持续低迷，收入减少；
I、因公司机床销售业务下滑导致营销费用减少；
J、因本期公司收回部分三年以上的应收账款，导致计提的坏账减值准备降低；
K、受宏观经济因素的影响，合营公司当期净利润出现亏损导致投资损失；
L、营业外收入下降是因为上年同期有两项研发项目通过验收结转进营业外收入-政府补助 1074
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万元所致；
M、所得税减少主要是本期利润总额减少所得税金也随之减少；
N、本期因机床销售收入减少，投资公司亏损等原因导致净利润下降；
O、经营活动产生现金流量净额减少是销售商品、提供劳务收到的现金减少所致；
P、现金及现金等价物的净增加额增加主要是筹资活动产生的现金流量净额增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司本期计划发行人民币 3 亿元，期限 5 年的第一期中期票据，已经主承销商报至中国银行间
市场交易商协会待批。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
沈阳机床（集团）有限责任公司承诺：在技术上、业务上和资源上全面支持上市公司发展，并
将在股权转让和股权分置改革完成后两年之内，结合自身特定优势，按照有利于上市公司快速
发展的原则和方式整合有关资源和市场，将昆明机床作为技术升级、业务拓展和产业发展的重
要平台，全力支持和促进上市公司持续健康发展。
目前沈阳机床（集团）有限责任公司已为上市公司提供生产管理人员，促进了生产管理能力的
提高，并在市场开拓方面为上市公司出口提供便利。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
沈机集团昆明机床股份有限公司
法定代表人:王兴
2013 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 122,481,344.85 98,887,040.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 126,205,727.18 74,194,825.88
应收账款 331,570,881.01 296,885,249.95
预付款项 48,763,137.98 38,170,658.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 20,639,282.55 13,678,852.21
买入返售金融资产
存货 1,032,851,102.81 1,011,927,770.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,495,385.23 1,495,385.23
流动资产合计 1,684,006,861.61 1,535,239,783.32
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 57,077,654.40 59,124,901.68
投资性房地产
固定资产 511,327,877.34 539,598,993.33
在建工程 286,889,978.11 182,359,702.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 66,933,487.87 69,000,264.01
开发支出 87,476.80
商誉 7,296,277.00 7,296,277.00
长期待摊费用 1,402,554.76 1,926,385.55
递延所得税资产 70,435,131.02 62,869,275.31
其他非流动资产 46,821,698.80 91,336,642.15
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非流动资产合计 1,048,272,136.10 1,013,512,441.78
资产总计 2,732,278,997.71 2,548,752,225.10
流动负债：
短期借款 247,365,000.00 105,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 27,853,326.96 28,693,005.00
应付账款 566,976,586.47 506,762,578.19
预收款项 369,627,034.44 339,341,062.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 20,104,669.65 25,500,401.68
应交税费 18,266,919.59 12,322,840.16
应付利息
应付股利 135,898.49 135,898.49
其他应付款 78,146,999.76 73,419,209.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 418,509.00 418,509.00
其他流动负债
流动负债合计 1,328,894,944.36 1,091,593,503.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 1,631,308.20 1,705,672.90
专项应付款 16,290,159.77 15,167,565.87
预计负债 4,364,226.18 9,921,145.94
递延所得税负债
其他非流动负债 85,098,666.42 66,773,920.91
非流动负债合计 107,384,360.57 93,568,305.62
负债合计 1,436,279,304.93 1,185,161,809.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 531,081,103.00 531,081,103.00
资本公积 27,303,321.72 27,303,321.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 116,508,002.60 116,508,002.60
一般风险准备
未分配利润 575,423,917.44 643,404,128.51
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,250,316,344.76 1,318,296,555.83
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少数股东权益 45,683,348.02 45,293,859.72
所有者权益合计 1,295,999,692.78 1,363,590,415.55
负债和所有者权益总计 2,732,278,997.71 2,548,752,225.10
公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 92,559,870.79 71,927,250.50
交易性金融资产
应收票据 104,583,277.22 51,132,033.52
应收账款 245,075,933.66 212,997,106.53
预付款项 22,773,835.30 11,023,576.86
应收利息
应收股利 11,000,000.00 11,000,000.00
其他应收款 22,861,048.77 18,962,601.80
存货 817,699,186.14 843,844,975.13
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,495,385.23 1,495,385.23
流动资产合计 1,318,048,537.11 1,222,382,929.57
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 80,625,920.45 82,673,167.53
投资性房地产
固定资产 473,574,255.63 496,634,816.84
在建工程 286,527,931.11 182,094,281.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,292,926.00 57,147,408.97
开发支出 87,476.80
商誉
长期待摊费用 1,228,532.76 1,727,777.55
递延所得税资产 60,749,428.31 53,272,355.95
其他非流动资产 46,821,698.60 91,336,642.15
非流动资产合计 1,004,908,169.66 964,886,450.74
资产总计 2,322,956,706.77 2,187,269,380.31
流动负债：
短期借款 232,365,000.00 90,000,000.00
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交易性金融负债
应付票据
应付账款 420,024,612.02 394,827,490.92
预收款项 220,139,017.01 205,275,982.82
应付职工薪酬 17,745,116.90 23,937,684.85
应交税费 17,492,310.29 11,755,291.00
应付利息
应付股利
其他应付款 79,439,888.21 71,088,145.09
一年内到期的非流动负债 418,509.00 418,509.00
其他流动负债
流动负债合计 987,624,453.43 797,303,103.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 1,631,308.20 1,705,672.90
专项应付款 16,290,159.77 15,167,565.87
预计负债 4,364,226.18 9,921,145.94
递延所得税负债
其他非流动负债 85,098,666.42 66,773,920.91
非流动负债合计 107,384,360.57 93,568,305.62
负债合计 1,095,008,814.00 890,871,409.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 531,081,103.00 531,081,103.00
资本公积 27,303,321.72 27,303,321.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 116,508,002.60 116,508,002.60
一般风险准备
未分配利润 553,055,465.45 621,505,543.69
所有者权益（或股东权益）合计 1,227,947,892.77 1,296,397,971.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,322,956,706.77 2,187,269,380.31
公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
4.2
合并利润表
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 268,072,969.76 234,242,288.36 621,290,008.37 865,919,591.31
其中：营业收入 268,072,969.76 234,242,288.36 621,290,008.37 865,919,591.31
利息收入
已赚保费
12
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手续费及佣金
收入
二、营业总成本 294,633,266.99 230,700,192.65 697,518,008.91 874,435,518.71
其中：营业成本 226,882,966.00 166,044,256.91 519,202,030.12 644,691,508.31
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
2,308,007.92 1,342,110.67 3,736,804.24 3,699,493.39
加
销售费用 22,910,326.62 21,825,422.02 49,860,176.54 75,106,848.82
管理费用 38,390,096.32 39,205,699.31 102,175,612.79 119,906,192.45
财务费用 4,141,870.13 2,282,703.74 6,444,800.46 6,384,327.60
资产减值损失 16,098,584.76 24,647,148.14
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
-180,801.43 -486.89 -1,368,558.67 2,558,502.22
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-26,741,098.66 3,541,608.82 -77,596,559.21 -5,957,425.18
号填列）
加：营业外收入 2,925,694.59 114,851.78 3,525,673.65 14,079,480.86
减：营业外支出 155,798.24 470,467.14 488,443.66 747,841.99
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏损总额
-23,971,202.31 3,185,993.46 -74,559,329.22 7,374,213.69
以“－”号填列）
减：所得税费用 293,962.3 435,617.18 -6,968,606.45 1,168,024.72
五、净利润（净亏损以“－”
-24,265,164.61 2,750,376.28 -67,590,722.77 6,206,188.97
号填列）
归属于母公司所有者
-24,370,431.78 3,831,937.29 -67,980,211.09 7,424,432.53
的净利润
少数股东损益 105,267.17 -1,081,561.01 389,488.32 -1,218,243.56
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.046 0.007 -0.128 0.014
（二）稀释每股收益 -0.046 0.007 -0.128 0.014
13
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七、其他综合收益
八、综合收益总额 -24,265,164.61 2,750,376.28 -67,590,722.77 6,206,188.97
归属于母公司所有者
-24,370,431.78 3,831,937.29 -67,980,211.09 7,424,432.53
的综合收益总额
归属于少数股东的综
105,267.17 -1,081,561.01 389,488.32 -1,218,243.56
合收益总额
公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
母公司利润表
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 240,217,333.03 196,445,530.87 518,073,767.51 729,526,126.88
减：营业成本 205,534,927.31 132,701,634.38 438,362,726.41 528,755,919.41
营业税金及附加 2,090,127.57 1,180,781.82 3,304,689.01 3,212,883.82
销售费用 21,720,307.40 20,119,756.42 45,415,194.48 70,142,326.73
管理费用 33,723,196.38 34,439,478.08 86,907,807.83 103,509,073.62
财务费用 3,709,906.59 2,036,789.45 5,058,577.58 5,181,576.95
资产减值损失 0.00 16,098,584.76 23,517,148.14
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
-180,801.43 -486.89 -1,368,558.67 617,448.05
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”
-26,741,933.65 5,966,603.83 -78,442,371.23 -4,175,353.74
号填列）
加：营业外收入 2,862,694.59 -85,148.22 3,415,359.97 13,497,943.19
减：营业外支出 88,414.84 470,467.14 421,000.34 487,967.14
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额
-23,967,653.90 5,410,988.47 -75,448,011.60 8,834,622.31
以“－”号填列）
减：所得税费用 549,467.98 692,018.46 -6,997,933.34 -2,913,339.62
四、净利润（净亏损以“－”
-24,517,121.88 4,718,970.01 -68,450,078.26 11,747,961.93
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 0.01 -0.13 0.022
（二）稀释每股收益 -0.05 0.01 -0.13 0.022
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -24,517,121.88 4,718,970.01 -68,450,078.26 11,747,961.93
14
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公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 499,520,136.19 866,993,161.05
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,122,593.90
收到其他与经营活动有关的现金 105,966,388.27 23,194,990.87
经营活动现金流入小计 606,609,118.36 890,188,151.92
购买商品、接受劳务支付的现金 304,869,378.99 601,498,778.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 167,176,835.21 214,657,674.13
支付的各项税费 55,662,037.35 51,171,519.61
支付其他与经营活动有关的现金 131,812,686.36 28,976,998.43
经营活动现金流出小计 659,520,937.91 896,304,970.21
经营活动产生的现金流量净额 -52,911,819.55 -6,116,818.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 678,688.42 5,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
1,222,048.00 222,615.77
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 943,758.31
收到其他与投资活动有关的现金 4,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,900,736.42 10,166,374.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
58,923,131.65 71,582,801.09
付的现金
15
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投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
丧失子公司控制权导致的现金减少 5,970,608.35
支付保证金存款 829,831.87
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 58,923,131.65 78,383,241.31
投资活动产生的现金流量净额 -57,022,395.23 -68,216,867.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 287,365,000.00 90,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,960.47
筹资活动现金流入小计 287,370,960.47 90,000,000.00
偿还债务支付的现金 145,000,000.00 85,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,629,494.28 15,874,059.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 153,629,494.28 100,874,059.75
筹资活动产生的现金流量净额 133,741,466.19 -10,874,059.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -212,947.29 -150,986.97
五、现金及现金等价物净增加额 23,594,304.12 -85,358,732.24
加：期初现金及现金等价物余额 98,887,040.73 192,200,330.65
六、期末现金及现金等价物余额 122,481,344.85 106,841,598.41
公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 沈机集团昆明机床股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 379,876,435.16 728,144,662.28
收到的税费返还 1,122,593.90
收到其他与经营活动有关的现金 19,118,158.48 22,016,867.00
经营活动现金流入小计 400,117,187.54 750,161,529.28
购买商品、接受劳务支付的现金 226,942,171.17 500,469,289.91
支付给职工以及为职工支付的现金 149,391,177.51 195,486,469.23
支付的各项税费 49,402,456.58 40,485,978.02
支付其他与经营活动有关的现金 30,857,839.51 19,658,982.36
经营活动现金流出小计 456,593,644.77 756,100,719.52
经营活动产生的现金流量净额 -56,476,457.23 -5,939,190.24
16
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 678,688.42 6,989,605.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
153,800.00 182,685.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,000,000.00
收到保证金存款 4,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 832,488.42 12,172,290.81
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
58,048,969.33 70,698,715.75
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 58,048,969.33 70,698,715.75
投资活动产生的现金流量净额 -57,216,480.91 -58,526,424.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 272,365,000.00 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 272,365,000.00 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 130,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,826,494.28 15,094,426.67
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 137,826,494.28 65,094,426.67
筹资活动产生的现金流量净额 134,538,505.72 -5,094,426.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -212,947.29 -150,986.97
五、现金及现金等价物净增加额 20,632,620.29 -69,711,028.82
加：期初现金及现金等价物余额 71,927,250.50 147,087,572.52
六、期末现金及现金等价物余额 92,559,870.79 77,376,543.70
公司法定代表人: 王兴 主管会计工作负责人:李顺珍 会计机构负责人:李红宁
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[附：董事、高级管理人员对 2013 年第三季度报告的书面确认意见]
声 明
本公司董事会、董事、高级管理人员保证本公司 2013 年第三季度报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
声明人签字：
董事：
王 兴 张晓毅 李振雄 关 欣
高明辉 叶 农 李顺珍 张 涛
杨雄胜 于成廷 陈富生 肖建明
高级管理人员：
常宝强 朱 祥 周国兴 许昆平 罗 涛
沈机集团昆明机床股份有限公司
董事会
2013 年 10 月 25 日
18
600806 沈机集团昆明机床股份有限公司 2013 年第三季度报告
[附：监事会对董事会编制的《2013 年第三季度报告》的书面审核意见]
审核意见
本监事会对董事会编制的《2013 年第三季度报告》（下称“季报”）进行了审核，提出意
见如下：
1、季报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各
个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事：
邵 里 樊 宏 蔡哲民 秦建中
沈机集团昆明机床股份有限公司
监事会
2013 年 10 月 25 日
19