@@                     北京市众天律师事务所
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                              北京市众天律师事务所

                          关于神马实业股份有限公司

                        2020年第一次临时股东大会的

                                        法律意见
                                 众天证字[2020]SHM-001号




致：神马实业股份有限公司
    北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）接受神马实业股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2020年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规
章、规范性文件以及《神马实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议表
决程序等有关事宜出具法律意见。
    众天律师依据公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断的
情况和对我国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法律意见。
    众天及见证律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
神马实业 2020 年第一次临时股东大会法律意见               北京市众天律师事务所



所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
    众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
    众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    经众天律师查验，本次股东大会由董事会召集，于2019年12月31日在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）刊登了《神马实业股份有限公司关于召开2020年第一次临
时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东大会召开的时间、
地点、会议方式、有权出席本次会议的人员、会议审议事项、会议登记办法等有
关事宜予以了公告。
    本次股东大会由公司董事长乔思怀先生主持，现场会议于2020年1月17日（星
期五）上午10:00在河南省平顶山市建设路中段公司北一楼会议室召开。
    经查验，本次股东大会以现场会议的方式召开，实际召开的时间、地点与公
告一致。
    众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格
    1、根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员是截
至2020年1月8日下午3:00交易结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登记
在册的公司全体股东（股东可委托代理人出席）。
    2、公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等参加了本次股东大会。
    3、经查验，实际出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共2人，
代表公司股份283,982,735股，占公司有表决权股份总数的49.3914%。
     众天律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
        神马实业 2020 年第一次临时股东大会法律意见                           北京市众天律师事务所



            三、本次股东大会的表决程序及表决结果
            经众天律师现场见证，本次股东大会就《会议通知》中所列明的事项进行了
        审议，并以记名投票方式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序
        进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
            根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的具体议案及
        表决结果如下：
                                                                                           弃权
序                                            同意比               反对比        弃权               是否
         议案名称              同意票数               反对票数                             比例
号                                            例（%）              例（%）       票数               通过
                                                                                           （%）
     关于受让河南平煤
     神马聚碳材料有限
1                              2,984,834       88.1653   400,660   11.8347         0       0.0000    是
     责任公司部分认缴
     出资权的议案
             因涉及关联交易，公司大股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司回避
        表决。
            众天律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
        《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。


            四、结论意见
            综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、出
        席现场会议及参与网络投票的人员资格、召集人资格、表决结果等事宜均符合法
        律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有
        效。
            本法律意见书一式叁份，经众天律师签字并加盖公章后生效。
            [以下无正文]
神马实业 2020 年第一次临时股东大会法律意见                        北京市众天律师事务所




（本页无正文，为《北京市众天律师事务所关于神马实业股份有限公司2020年第
一次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页）




    北京市众天律师事务所（盖章）




    负责人：苌宏亮                           见证律师（签字）：




                                                 王半牧：


                                                 鞠慧颖：




                                                              2020 年 1 月 17 日