证券代码：600811             证券简称：东方集团           公告编号：临 2019-034
债券代码：143622             债券简称：18 东方 02
债券代码：155175             债券简称：19 东方 01

                         东方集团股份有限公司
                第九届监事会第十三次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 28 日在公司视频会议
室现场召开了第九届监事会第十三次会议。会议通知于 2019 年 4 月 18 日通过电话及
邮件方式通知全体监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席会议监事 5 人，监事会
主席李亚良先生主持了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和公司《章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）《2018 年度监事会工作报告》
    2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、公司《章程》以及公司《监事会议
事规则》等有关规定，认真履行监督职责，对公司董事会、管理层履职情况，公司财
务状况，重大事项的决策和执行情况，内部控制、风险控制以及信息披露等方面进行
了有效的监督检查，依法维护了公司及全体股东的合法权益。
    1、监事会会议召开情况
    报告期，监事会共召开 7 次会议，审议通过了 19 项议案，具体情况为：
    （1）2018 年 2 月 11 日召开第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2018
年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的议
案》等 3 项议案。
    （2）2018 年 3 月 20 日召开第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公
司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授
予股票期权的议案》等 2 项议案。
    （3）2018 年 4 月 26 日召开第九届监事会第六次会议，审议通过了《2017 年度监
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事会工作报告》、《关于会计政策变更的议案》、《2017 年年度报告及摘要》、《2017 年
度利润分配预案》、《2017 年度内部控制评价报告》、《东方集团 2017 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》、《关于确定公司 2018 年度监事薪酬的议案》、《2018
年第一季度报告》等 8 项议案。
    （4）2018 年 6 月 7 日召开第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》。
    （5）2018 年 8 月 30 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《2018 年半年
度报告及摘要》、《公司 2018 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、
《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》等 3 项议案。
    （6）2018 年 10 月 30 日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《2018 年第
三季度报告》。
    （7）2018 年 12 月 4 日召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目资金使用方式相关内容的议案》。
    全体监事做到了按照规定出席会议，认真审阅会议材料，并对公司定期报告等相
关议案认真负责地发表审核意见，有效履行了会议监督职责。
    2、监事会日常工作情况
    （1）对董事会、管理层的履职监督工作
    报告期，公司监事会按规定列席董事会、股东大会，并通过加强监事会办公室、
董事会办公室协作机制，有效加强了监事会与董事会、管理层日常沟通。监事会及时
掌握公司重要决策和运营情况，对董事会、管理层行使职权的合法合规性、有效性进
行监督，跟踪股东大会对董事会、董事会对管理层授权事项的执行情况。报告期，公
司全体董事、高级管理人员均做到勤勉尽责，在履职过程中严格遵守国家法律法规和
公司《章程》，没有发现违法违规或损害公司和股东利益的行为。
    （2）对公司财务情况以及募集资金使用情况的检查监督工作
    报告期，公司监事会对公司定期报告均进行了认真审议，对公司年度、半年度和
季度财务状况进行监督检查，并重点监督财务管理制度执行情况、经营计划执行情况，
以及定期报告编制、审议及披露过程的合规性。监事会对公司于报告期确认的非流动
资产处置损失、利润分配方案等重大财务决策事项进行了审议，对公司募集资金使用
相关事项发表了审核意见。
    （3）对公司内部控制、风险控制的监督检查

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    报告期，公司监事会根据公司《内部控制管理制度》相关规定，通过公司内部审
计机构报送的内部控制运行情况，对公司整体内部控制、风险控制情况进行检查监督，
指导内部审计和内控合规工作。报告期，监事会对董事会形成的《2017 年度内部控制
评价报告》进行了审议。
    报告期，公司进一步强化监事会对公司运营风险的管控，包括组织定期及不定期
的现场检查，检查内容包括重大合同签订流程的合规性、职能部门对合同执行的监管
情况、公司及所属企业资金收支情况、下属公司粮食收储及存货保管巡查结果、经营
计划落实执行情况以及内部审计执行情况跟踪等。
    （4）对公司信息披露情况的监督
    报告期，公司监事会重点关注公司定期报告以及临时公告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性。公司监事会对公司董事、高级管理人员以及公司各部门、各
控股子公司主要负责人履行信息披露职责的行为进行监督。公司监事会与公司信息披
露事务工作部门保持紧密的日常沟通，及时关注公司信息披露情况。
    3、监事会意见
    （1）监事会对公司依法经营情况的意见
    报告期，公司严格按照公司治理要求，依法规范运作，各项经营活动符合《公司
法》和公司《章程》规定，未发现公司董事、高级管理人员履职时有违反法律法规、
公司《章程》或损害公司及股东利益的行为。
    （2）监事会对检查公司财务情况的意见
    报告期，公司定期报告均真实、准确、完整地反映了公司当期的财务状况和经营
成果，定期报告编制、审议、披露程序符合相关法律法规、公司《章程》的有关规定。
公司 2017 年年度报告已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。
    （3）监事会对募集资金使用情况的意见
    报告期，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易以及公司《募
集资金管理制度》的相关规定，不存在违规情形。
    （4）监事会对公司关联交易情况的意见
    报告期，公司关联交易符合国家法律、法规和《公司章程》规定，未发现有违法
违规及损害公司和股东利益的情形。
    （5）监事会对公司内控制度评价情况的意见

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    公司建立和实施了较为完整、合理、有效的内部控制制度，公司董事会编制的《2017
年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设、运行及执行
情况。
    4、监事会 2019 年工作计划
    2019 年，公司监事会将继续按照《公司法》和公司《章程》的有关要求，认真履
行监督职权和职责，进一步完善创新监督机制；通过采取多种监督方式方法，有效整
合监督资源，丰富履职内容、提升履职效果，提高监督水平；通过强化公司资产、资
金、运营风险控制，持续推动公司稳健发展，切实维护公司及全体股东的合法权益。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    （二）《关于计提资产减值准备的议案》
    监事会认为：公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定和资产实
际情况，客观真实公允的反映了公司资产状况，相关决策程序符合法律法规的规定，
不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次计提资产减值准备。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）《关于确认资产处置损失的议案》
    监事会认为：公司本次确认资产处置损失符合《企业会计准则》及公司实际情况，
客观真实公允的反映了公司资产状况，相关决策程序符合法律法规的规定，不存在损
害公司及股东利益的情形。同意本次确认资产处置损失事项。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）《2018 年年度报告及摘要》

    公司监事会对 2018 年年度报告的内容、编制和审议程序进行了全面审核，认为：
    （1）公司 2018 年年度报告的编制、审议程序符合法律、法规、公司《章程》和
公司内部管理制度的有关规定。
    （2）公司 2018 年年度报告的内容和格式符合证监会和上海证券交易所的各项规
定，真实、准确、完整地反映了公司 2018 年度公司管理和财务状况等事项。
    （3）参与公司 2018 年年度报告编制和审议的人员遵守了保密规定。
    公司监事会及监事保证 2018 年年度报告及摘要内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    本议案尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    （五）《2018 年度利润分配预案》
    监事会认为：公司 2018 年度未分配利润将主要用于满足公司现代农业及健康食品
产业的业务拓展，确保公司实现可持续发展。我们同意公司 2018 年度利润分配预案。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    （六）《关于子公司 2018 年度业绩承诺实现情况的议案》
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）《2018 年度内部控制评价报告》
     公司对内部控制情况按有关规定进行了评价，并出具了 2018 年度内部控制评价
报告，监事会认为，公司 2018 年度内部控制评价报告符合公司内部控制的实际情况。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （八）《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    监事会认为：公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告与实际情况
相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的
情形。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）《关于确定公司 2019 年度监事薪酬的议案》
    根据公司绩效考核制度，提请股东大会授权董事会薪酬与考核委员会结合公司薪
酬管理制度以及监事会年度考核指标确定具体薪酬金额。其中，监事会主席李亚良先
生在公司领取监事薪酬；监事胡曾铮女士、佟欣女士不在公司领取监事薪酬。职工代
表监事刘艳梅女士、刘慧颖女士均按其在公司担任的职务领取岗位薪酬，不领取监事
薪酬。
    李亚良先生回避对本议案的表决。
    表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    （十）《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
    监事会认为：公司将 2015 年度非公开发行股票部分闲置募集资金暂时用于补充流
动资金，有利于公司提高资金使用效率、降低财务费用，不影响募集资金的正常使用，
不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不存在损害股东利益的行为。公司前次使

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用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金专用账户，本次使用闲置募
集资金临时补充流动资金的相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的要
求，同意公司以闲置募集资金暂时补充流动资金。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十一）《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件及注销
部分股票期权的议案》
    监事会认为：公司董事会依照股东大会的授权，注销离职激励对象未满足行权条
件的股票期权，同时因 2018 年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件，董事
会对激励对象相应获授股票期权予以注销，前述注销事项符合《上市公司股权激励管
理办法》及本激励计划的有关规定，该事项不会影响公司本激励计划的继续实施，不
会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益。公司董事
会审议相关事项，有利害关系的董事按规定回避表决，审议和表决程序符合相关规定。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十二）《关于会计政策变更的议案》
    监事会认为：公司本次会计政策变更符合财政部文件和《企业会计准则》的有关
要求，相关决策程序符合有关法律法规以及公司《章程》的规定，不存在损害公司及
股东利益的情形。同意本次会计政策变更事项。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十三）《2019 年第一季度报告》
    公司监事会对 2019 年第一季度报告的内容、编制和审议程序进行了全面审核，认
为：
    （1）公司《2019 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章
程和公司内部管理制度的各项规定。
    （2）公司《2019 年第一季度报告》的内容和格式符合证监会和证券交易所的各
项规定，真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，公司 2019 年第一季度
报告未经审计。
    （3）参与《2019 年第一季度报告》编制和审议的人员遵守了保密规定。
    公司监事会及监事保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

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表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。



                                              东方集团股份有限公司监事会
                                                        2019 年 4 月 30 日




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