安信信托股份有限公司
                      内部信息报告制度
                         （2018 年 8 月 23 日修订）



    为了加强安信信托投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）信息披露

和投资者关系管理工作，切实保护公司、股东及其他利益相关者的合法权益，有效地维

护并提升公司公众形象，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定并

结合公司实际情况，特制订本制度。




                                 第一章 总则



    第一条 本公司信息披露工作的目标是：在遵循《上海证券交易所股票上市规则》

之“及时、准确、真实、完整、公平”性原则的基础上，保证信息披露合法合规性；在

对公司信息进行实时、全局、动态管理的基础上，保持信息披露的连贯性与高效性。

    第二条 本制度适用范围包括：本公司各部门、各子公司。重大信息包含但不限于

本制度所规定的定期报告信息和临时报告信息，董事会办公室可根据监管规则和信息披

露要求具体设定重大信息范围和认定标准。

    第三条 公司各部门、各子公司对其职权范围内所涉及的内部重大信息报告的真实

性、准确性、完整性、及时性负责。

    第四条 董事会秘书负责组织和协调公司的信息披露事项，董事会办公室协助董事

会秘书进行具体的信息披露工作。各部门、各子公司决定涉及重大信息报告事项时，应

通知董事会办公室人员列席会议。各部门、各子公司对于是否涉及信息报告事项有疑问

时，应及时向董事会办公室咨询。

    第五条 本制度规定了相关信息报告格式的，应按照规定格式填写需报告内容。没

有规定报告格式的，应依照真实、准确、完整、合法的原则书写报告，报告应当使用事

实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况。

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    第六条 本公司根据有关法规应该披露的信息在本公司指定报刊公开披露前，有关

信息知情人负有保密责任，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操

纵股票及其衍生品种交易价格。

    第七条 公司对于信息披露实行责任追究制。由于有关人员的失职导致信息披露违

规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予相应的处分，并追求其法律责任。




                           第二章 定期信息报告



    第八条 财务部门在提供季度、半年度及年度财务资料时，已预计年初至下一报告

期期末将出现下列情形的，应当一并将业绩预告报告董事会办公室：

    （一）净利润为负值；

    （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；

    （三）实现扭亏为盈。

    第九条 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍

生品种交易异常波动的，财务部门应当及时报告董事会办公室本报告期相关财务数据

（无论是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资

产和净资产等。

    第十条 各部门、各子公司应配合董事会办公室完成定期报告工作计划所需材料。

    第十一条 董事会办公室须及时审阅分析各部门、各子公司提供的综合信息，并根

据该信息决定是否与有关部门进行访谈或发送信息报告反馈。




                           第三章 临时信息报告



    第十二条 基本要求

    （一） 公司各部门、各子公司应当在以下最先发生的任一时点前 3 个工作日内向

董事会办公室报告：

    1、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

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   2、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；

   3、任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。

   4、对口部门知道或应当知道可能发生引发重大舆情的事项

   （二）重大事项尚处于筹划阶段，但在前条所述有关时点发生之前出现下列情形之

一的，各部门应当及时填报重大事项信息报告表，报告相关筹划情况和既有事实：

   1、该重大事项难以保密；

   2、该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；

   3、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

   （三）公司出现下列情形之一的任一时点前 10 个工作日，相关部门应当及时向董

事会办公室报告：

   1、重大事项

   （1）购买或者出售资产；

   （2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

   （3）提供财务资助；

   （4）对外担保；

   （5）租入或租出资产；

   （6）委托经营或者受托管理资产和业务；

   （7）赠与或受赠资产；

   （8）债权、债务重组；

   （9）签订许可使用协议；

   （10）转让或者受让研究与开发项目；

   （11）重大诉讼、仲裁事项；

   （12）涉及募集资金管理与使用的事项；

   （13）涉及关联交易的事项。

   （14）业绩公告。

   2、 其他事项

   （1）公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联

系电话等；

   （2）经营方针和经营范围发生重大变化；

   （3）变更会计政策或者会计估计；

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    （4）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司

资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

    （5）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

    （6）公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出

辞职或者发生变动；

    （7）经营情况或者环境发生重大变化；

    （8）订立、变更或终止与经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；

    （9）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

    （10）任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信

托；

    （11）交易所认定的其他事项。

    （四）各部门、各子公司应持续报告重大事项的进展情况。

    （五）董事会办公室须及时审阅、分析临时信息报告和重大事项报告，并根据该报

告所显示信息决定是否与有关部门进行访谈或发送反馈意见。接到访谈通知的部门应及

时接待董事会办公室访谈人员；收到反馈意见的部门应在 1 个工作日内根据要求将相关

材料和信息收集完整并提交给董事会办公室。涉及内部审批程序的该部门应按时完成相

关程序，有特殊情况无法完成的应及时向董事会办公室说明。




                              第四章 附 则

    第十三条 本制度未尽事宜，遵照现行《上海证券交易所上市规则》及有关公司信

息披露的法律、法规规定执行。董事会办公室可依据法律法规、中国证监会相关监管规

则、《上海证券交易所上市规则》以及本制度拟定具体的实施细则，经董事会执行委员

会批准后实施。

    第十四条 本制度由公司董事会负责解释，经公司董事会审议批准后生效。

    第十五条 本制度自董事会审议批准之日起执行。




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