西安宏盛科技发展股份有限公司
      董事会审计委员会关于2018年度工作的总结报告


    2018年度，西安宏盛科技发展股份有限公司（简称“公司”）
董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法
规以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》、《公
司董事会审计委员会年度审计工作规程》等规定，本着勤勉尽责
的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会2018年度工
作情况报告如下：
    一、审计委员会会议召开情况
    2018年度，审计委员会共召开了八次会议：
    1、2018年1月25日，审计委员会召开2018年度第一次会议，
听取了公司财务总监曾庆云女士关于2017年度财务状况的汇报,
审计委员会与年审会计师进行沟通，听取年审会计师介绍了2017
年度业绩预亏及营业收入高于1,000万元的情况、审计范围、审
计安排和总体审计策略，讨论公司面临的主要问题以及审计中应
关注的重点内容，经过沟通和审议，审计委员会一致确认了2017
年度业绩预增公告内容，并确定了公司年审中需关注的事项。
    2、2018 年 4 月 20 日，审计委员会召开 2018 年度第二次会
议，就年度报告及审计总结、内控审计、2018 年一季报等事项
与年审会计师进行了沟通。会议首先讨论了 2017 年度公司主要
会计报表项目变动情况及原因，对审计的具体事项提出了相关意
见和建议，审计委员会对 2017 年度报告及审计报告进行了审阅，
并听取了年审会计师的审计工作总结。经过沟通和审议，审计委
员会认为 2017 年年度报告及审计报告真实反映了公司 2017 年度
的实际情况，同意将 2017 年年度报告及审计报告提交董事会审
核。会议之后还审议讨论了 2017 年度内部控制评价及审计报告
和 2018 年第一季度报告，审计委员会认为 2017 年度内部控制评
价及审计报告真实反映了公司 2017 年度内部控制的实际情况，
2018 年第一季度报告真实反映了公司 2018 年第一季度的实际情
况，同意将上述报告提交董事会审核。
    3、2018 年 8 月 29 日，审计委员会召开 2018 年度第三次会
议，听取了公司财务总监曾庆云女士关于 2018 年半年度财务会
计报告和 2018 年半年度报告的汇报,经过沟通和审议，审计委员
会一致确认了 2018 年半年度财务会计报告和 2018 年半年度报告
内容，并同意提交董事会予以审议。
    4、2018 年 10 月 8 日，审计委员会召开 2018 年度第四次会
议，对公司提交的拟于第九届董事会第二十二次会议审议的《全
资子公司拟签订<嘉善区域白水塘河南岸滨水绿地工程施工总承
包合同>暨关联交易的议案》进行了审阅，董事会审计委员会全
体委员同意本次关联交易事项，同意将上述事项提交公司董事会
审议。
    5、2018 年 10 月 24 日，审计委员会召开 2018 年度第五次
会议，听取了公司财务总监曾庆云女士关于 2018 年三季度财务
会计报告和 2018 年三季度报告的汇报,经过沟通和审议，审计委
员会一致确认了 2018 年三季度财务会计报告和 2018 年三季度报
告内容，并同意提交董事会予以审议。
    6、2018 年 11 月 19 日，审计委员会召开 2018 年度第六次
会议，对公司提交的拟于第九届董事会第二十四次会议审议的
《关于全资孙公司签订<武陟詹店污水处理站一期 1#2#污水处理
站工程施工总承包合同>暨关联交易的议案》和《关于全资孙公
司签订<龙溪湖底泥清淤与处理工程底泥固化工程施工分包合
同>的议案》进行了审阅，董事会审计委员会全体委员同意本次
关联交易事项，同意将上述事项提交公司董事会审议。
    7、2018 年 11 月 29 日，审计委员会召开 2018 年度第七次
会议，对公司提交的拟于第九届董事会第二十五次会议审议的
《关于全资孙公司签订<廊坊凤河国际高尔夫球场水系水质提升
工程合同>暨关联交易的议案》和《关于聘任瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》进行了审
阅，董事会审计委员会全体委员同意本次关联交易及变更 2018
年度审计机构的事项，同意将上述事项提交公司董事会审议。
   8、2018年12月13日，审计委员会召开2018年度第八次会议，
对公司提交的拟于第九届董事会第二十七次会议审议的《关于聘
任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构
的议案》进行了审阅，审计委员会一致同意公司聘请大华会计师
事务所（特殊普通合伙）为2018年度财务审计及内部控制审计服
务机构，并将相关议案提交公司董事会审议。
       二、审计委员会履职情况
       1、2017年度报告审计工作
    按照中国证监会要求，在公司审计机构立信会计师事务所
（特殊普通合伙）会计师正式进场前，审计委员会与年审会计师
进行了沟通，听取公司财务总监的汇报和立信会计师事务所（特
殊普通合伙）的审计总体策略与计划。在审计过程中，审计委员
会与年审会计师积极沟通，督促年审会计师在审计工作中，严格
按照中国注册会计师执业准则的规定执行审计工作。审计委员会
与年审会计师对审计过程中的重大事项进行沟通。经过审核、沟
通和审议，审计委员会同意将2017年度审计报告提交董事会审
核。
    2、定期报告审计工作
    报告期内，审计委员会还就公司2018年第一季度报告、2018
年半年度报告及2018年第三季度报告进行了审议，并同意提交董
事会予以审议。
    3、关联交易审计工作
    报告期内，审计委员会还就公司全资子公司和全资孙公司拟
签署的重大合同暨关联交易事项进行了审议，并发表了书面意
见，同意提交董事会予以审议。
    公司第九届董事会第八次会议于2017年1月10日召开并选举
夏立军、江溯和曾庆云三人组成公司第九届董事会审计委员会。
在2018年度的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，
确保完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效
监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理起到了积极
的作用。




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                                  董事会审计委员会
                                二零一九年四月二十日