600820 上海隧道工程股份有限公司 2014 年第三季度报告
上海隧道工程股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5
四、 附录............................................................................................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 张焰 、主管会计工作负责人 宋晓东 及会计机构负责人（会计主管人员） 宋孜
谦 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度
本报告期末
调整后 调整前 末增减（%）
总资产 63,374,425,852.39 57,054,263,610.64 57,054,263,610.64 11.08
归属于上市公司股东的净资
14,009,408,125.24 12,424,828,740.99 12,424,828,740.99 12.75
产
归属于上市公司股东的每股
4.92 4.78 9.57 2.81
净资产（元/股）
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净
1,202,466,243.47 -1,985,185,233.55 -1,985,185,233.55 不适用
额
每股经营活动产生的现金流
0.42 -0.76 -1.53 不适用
量净额（元/股）
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 16,024,542,636.05 14,718,426,100.96 14,718,426,100.96 8.87
归属于上市公司股东的净利
935,769,789.01 896,763,074.92 896,763,074.92 4.35
润
归属于上市公司股东的扣除
803,572,583.19 761,952,315.10 761,952,315.10 5.46
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.19 7.92 7.92 减少 0.73 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.3474 0.3453 0.69 0.61
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稀释每股收益（元/股） 0.33 0.35 0.69 -4.43
扣除非经常性损益后的加权
6.17 6.73 6.73 减少 0.56 个百分点
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 1,557,854.37 1,772,780.28
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 38,615,421.43 144,701,715.94
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 15,437,263.77 20,025,863.89
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
对外委托贷款取得的损益 279,784.99
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -116,951.93 6,517,527.88
所得税影响额 -13,632,690.99 -40,847,290.54
少数股东权益影响额（税后） -173,429.55 -253,176.62
合计 41,687,467.10 132,197,205.82
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 118,751
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例
条件股份数 股份 数量 股东性质
（全称） 减 量 (%)
量 状态
上海城建（集团）公司 1,366,449,080 47.97 825,845,510 未知 国有法人
上海国盛（集团）有限公司 238,249,926 8.36 未知 国有法人
境内非国有
上海盛太投资管理有限公司 -43,020,000 12,400,000 0.44 未知
法人
中国建设银行－华宝兴业多
-5,385,596 9,433,700 0.33 未知 其他
策略增长证券投资基金
上海市建设工程管理有限公
5,306,912 0.19 未知 国有法人
司
王仰中 -40,000 4,900,000 0.17 未知 境内自然人
凌野 4,454,311 4,454,311 0.16 未知 境内自然人
张元波 833,600 4,332,100 0.15 未知 境内自然人
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阮坚石 1,480,000 3,700,000 0.13 未知 境内自然人
陈开同 3,590,660 3,590,660 0.13 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海城建（集团）公司 540,603,570 人民币普通股 540,603,570
上海国盛（集团）有限公司 238,249,926 人民币普通股 238,249,926
上海盛太投资管理有限公司 12,400,000 人民币普通股 12,400,000
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证
9,433,700 人民币普通股 9,433,700
券投资基金
上海市建设工程管理有限公司 5,306,912 人民币普通股 5,306,912
王仰中 4,900,000 人民币普通股 4,900,000
凌野 4,454,311 人民币普通股 4,454,311
张元波 4,332,100 人民币普通股 4,332,100
阮坚石 3,700,000 人民币普通股 3,700,000
陈开同 3,590,660 人民币普通股 3,590,660
未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股
上述股东关联关系或一致行动的说明
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比年初数/上年同 比年初数/
年初数/上年同期
项目 期末数/本期数 期增减 上年同期 说明
数
金额 增减%
货币资金 7,430,730,100.16 5,713,750,171.18 1,716,979,928.98 30.05 收回资金
应收票据 6,864,051.75 137,543,329.42 -130,679,277.67 -95.01 应收票据到期
收回对青浦污水厂的
其他流动资产 0.00 20,350,000.00 -20,350,000.00 -100.00
委托贷款
可供出售金融资产 1,136,599,107.74 792,604,146.03 343,994,961.71 43.40 投资新公司
杭州萧山通道，昆明南
无形资产 8,740,993,970.47 641,837,828.25 8,099,156,142.22 1261.87
连接线完工转入所致
常州项目信托产品到
其他非流动资产 16,000,000.00 156,000,000.00 -140,000,000.00 -89.74
期
应付利息 211,330,077.32 85,950,132.79 125,379,944.53 145.88 主要为本期计提债券
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利息、借款利息
其他应付款 2,821,588,588.20 1,633,114,775.94 1,188,473,812.26 72.77 收到外部资金所致
一年内到期的非流动 一年内到期的长期借
462,000,000.00 0.00 462,000,000.00 100.00
负债 款
其他流动负债 0.00 1,900,000,000.00 -1,900,000,000.00 -100.00 偿付短期融资券所致
长期借款 18,992,686,581.08 12,875,620,216.99 6,117,066,364.09 47.51 项目借款增加
长期应付款 42,717,350.00 86,929,550.00 -44,212,200.00 -50.86 偿还长期应付款所致
收到重大技术装备进
专项应付款 15,768,232.12 6,335,747.14 9,432,484.98 148.88
口零部件退税
实收资本（或股本） 2,848,503,323.00 1,298,659,332.00 1,549,843,991.00 119.34 本期送、转股所致
外币报表折算差额 -7,514,464.43 -1,514,359.39 -6,000,105.04 396.21 汇率变动所致
少数股东权益 514,257,482.3 82,490,457.22 431,767,025.10 523.41 投资者参股子公司
销售费用 18,713,922.65 27,800,200.88 -9,086,278.23 -32.68 销售费用降低
计提坏帐准备减少所
资产减值损失 -5,290,934.78 14,716,073.73 -20,007,008.51 -135.95
致
交易性金融资产公允
公允价值变动收益 1,112,732.35 12,4200.00 988,532.35 795.92
价值变动所致
对联营企业和合营企 联营企业和合营企业
-1,636,411.98 2,276,558.45 -3,912,970.43 -171.88
业的投资收益 亏损所致
非流动资产处置损失
非流动资产处置损失 1,107,128.49 5,506,691.30 -4,399,562.81 -79.89
减少所致
少数股东参股公司利
少数股东损益 13,769,942.01 20,622,325.46 -6,852,383.45 -33.23
润降低所致
应付普通股股利 1,090,094,703.00 350,638,019.64 739,456,683.36 210.89 本期分配股利所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否
承 及
有
诺 承诺 承诺时间及 时
承诺方 承诺内容 履
背 类型 期限 严
行
景 格
期
履
限
行
重 股份 上海城建（集团） 对于本次重大资产重组认购的股份，城建集团自发 2012.06.26-
是 是
大 限售 公司 行完成之日起 36 个月内不转让。 2015.06.25
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资 上海城建（集团） 本次重大资产重组完成后，承诺人将继续严格按照
产 解决 公司、上海国盛 有关法律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司
重 关联 （集团）有限公 章程》等的相关规定，在股东大会以及董事会对涉 长期 是 是
组 交易 司、上海盛太投 及承诺人的关联交易事项进行表决时，履行回避表
相 资管理有限公司 决的义务。
关 本次重大资产重组完成后，除执行完毕已有工程承
解决
的 上海城建（集团） 包合同外，本集团将不再承揽新的工程施工业务，
同业 长期 是 是
承 公司 本集团直接或间接控制的企业将避免从事与隧道
竞争
诺 股份构成实质性同业竞争的业务和经营。
根据本次重组评估报告，标的资产 2012 年、2013
年及 2014 年归属于母公司股东的净利润分别为
盈利 52,732.69 万元、60,132.93 万元及 65,875.84 万
预测 上海城建（集团） 元，城建集团承诺标的资产于 2012 年、2013 年及
2012-2015 年 是 是
及补 公司 2014 年实现的归属于母公司股东的净利润累积数，
偿 将不低于评估报告中相应预测净利润累积数，否则
将以其所持隧道股份的股份向隧道股份补偿实际
盈利数与盈利预测数之间的差额。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部2014年修订的 《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第9号-职
工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》以
及颁布的《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业
会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》七项具体准则要求，公司自2014年7月1日起执行上述
企业会计准则，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。
1、根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大
影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，
不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。本次调整影响2013年12月31日长期
股权投资余额减少749,185,270.42元，相应增加可供出售金融资产2013年12月31日的余额
749,185,270.42元。此次会计政策的变更仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额
产生影响，对公司2013年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
2、公司2013年度及本期财务报表中关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值
计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项，已按上述准则的规定执行，新准则的
实施对公司2013年度及本期财务报表项目金额未产生重大影响。
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3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年12月31日
被投资
长期股权投资
单位 可供出售金融资产（+/-）
（+/-）
建银城投（上海）绿色环保股权投资
-200,000,000.00 200,000,000.00
有限公司
北京市煤气工程有限公司 -14,000,000.00 14,000,000.00
申银万国证券股份有限公司 -5,000,000.00 5,000,000.00
成都海发股份有限公司 -150,000.00 150,000.00
上海市宝鼎投资股份有限公司 -143,770.00 143,770.00
苏州万川旅游股份有限公司 -200,000.00 200,000.00
上海城建石油有限公司 -684,528.52 684,528.52
上海建泰有限公司 -396,750,000.00 396,750,000.00
上海伟盟建筑材料公司 -2,290,000.00 2,290,000.00
上海东南郊环高速公路有限公司 -55,200,000.00 55,200,000.00
浙江国裕隧道管片制造有限公司 -2,400,000.00 2,400,000.00
上海神工环保工程有限公司 -6,219,760.98 6,219,760.98
上海杭信投资管理有限公司 -45,166,310.92 45,166,310.92
上海耐特高速公路结算网有限公司 -500,000.00 500,000.00
大众保险股份有限公司 -20,160,000.00 20,160,000.00
上海银行 -320,900.00 320,900.00
合计 -749,185,270.42 749,185,270.42
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
上述会计准则，仅对可供出售金融资产、长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司
2013年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
公司名称 上海隧道工程股份有限公司
法定代表人 张焰
日期 2014-10-30
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,430,730,100.16 5,713,750,171.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,736,350.00 3,931,150.00
应收票据 6,864,051.75 137,543,329.42
应收账款 10,682,231,246.55 10,975,592,589.96
预付款项 2,031,193,189.20 1,674,067,759.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 3,220,248.11 3,220,248.11
其他应收款 1,289,107,983.56 1,096,274,400.94
买入返售金融资产
存货 6,425,115,763.66 5,634,284,789.22
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,350,000.00
流动资产合计 27,872,198,932.99 25,259,014,438.40
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,136,599,107.74 792,604,146.03
持有至到期投资
长期应收款 13,302,088,113.44 13,916,083,440.43
长期股权投资 70,183,774.94 62,974,863.40
投资性房地产 7,491,320.69 7,785,401.45
固定资产 2,031,824,666.51 2,154,325,676.47
在建工程 9,933,726,058.30 13,806,593,545.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,740,993,970.47 641,837,828.25
开发支出
商誉 43,978,409.03 43,978,409.03
长期待摊费用 46,567,974.76 50,504,070.48
递延所得税资产 172,773,523.52 162,561,791.32
其他非流动资产 16,000,000.00 156,000,000.00
非流动资产合计 35,502,226,919.40 31,795,249,172.24
资产总计 63,374,425,852.39 57,054,263,610.64
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流动负债：
短期借款 3,441,340,721.81 2,954,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 93,333,441.51 74,263,121.80
应付账款 12,298,422,463.10 13,950,692,636.64
预收款项 5,574,903,279.45 5,246,600,706.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 63,348,949.58 54,295,993.72
应交税费 517,192,288.13 444,497,694.74
应付利息 211,330,077.32 85,950,132.79
应付股利 4,476,136.77 6,276,136.77
其他应付款 2,821,588,588.20 1,633,114,775.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 462,000,000.00
其他流动负债 1,900,000,000.00
流动负债合计 25,487,935,945.87 26,349,691,199.06
非流动负债：
长期借款 18,992,686,581.08 12,875,620,216.99
应付债券 2,601,889,912.19 3,568,785,680.25
长期应付款 42,717,350.00 86,929,550.00
专项应付款 15,768,232.12 6,335,747.14
预计负债 89,357,881.77 89,400,977.17
递延所得税负债 315,128,266.15 271,871,308.77
其他非流动负债 1,305,276,075.65 1,298,309,733.05
非流动负债合计 23,362,824,298.96 18,197,253,213.37
负债合计 48,850,760,244.83 44,546,944,412.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,848,503,323.00 1,298,659,332.00
资本公积 6,015,623,180.05 5,886,402,852.36
减：库存股
专项储备 345,493,027.45 279,652,942.86
盈余公积 501,073,489.71 501,073,489.71
一般风险准备
未分配利润 4,306,229,569.46 4,460,554,483.45
外币报表折算差额 -7,514,464.43 -1,514,359.39
归属于母公司所有者权益合计 14,009,408,125.24 12,424,828,740.99
少数股东权益 514,257,482.32 82,490,457.22
所有者权益合计 14,523,665,607.56 12,507,319,198.21
负债和所有者权益总计 63,374,425,852.39 57,054,263,610.64
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海隧道工程股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,018,599,994.16 1,718,088,110.44
交易性金融资产
应收票据 4,000,000.00 6,685,674.42
应收账款 4,625,110,737.23 5,724,959,655.26
预付款项 1,271,470,707.33 1,092,463,459.00
应收利息 28,341,833.90
应收股利 11,220,248.11 3,220,248.11
其他应收款 1,588,566,970.14 1,340,736,392.61
存货 1,305,630,926.99 1,370,292,223.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 762,000,000.00 1,699,000,000.00
流动资产合计 11,586,599,583.96 12,983,787,597.44
非流动资产：
可供出售金融资产 463,501,010.98 463,474,010.98
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,733,134,441.06 12,077,270,853.04
投资性房地产
固定资产 1,053,270,643.28 1,155,312,565.75
在建工程 129,699,191.62 12,736,819.87
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,858,793.14 53,913,208.21
开发支出
商誉
长期待摊费用 15,518,193.14 20,005,622.63
递延所得税资产 55,148,548.52 61,877,469.61
其他非流动资产
非流动资产合计 14,503,130,821.74 13,844,590,550.09
资产总计 26,089,730,405.70 26,828,378,147.53
流动负债：
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短期借款 651,744,421.81 450,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 15,000,000.00
应付账款 6,423,402,294.47 6,498,850,221.96
预收款项 748,230,201.35 879,136,328.17
应付职工薪酬 27,203,461.24 17,159,248.29
应交税费 280,261,563.03 186,462,040.42
应付利息 80,833,284.64 83,548,047.94
应付股利 1,555,371.27 1,555,371.27
其他应付款 1,106,006,260.48 1,044,758,846.15
一年内到期的非流动负债 400,000,000.00
其他流动负债 1,900,000,000.00
流动负债合计 9,719,236,858.29 11,076,470,104.20
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 550,000,000.00
应付债券 2,601,889,912.19 3,568,785,680.25
长期应付款
专项应付款 8,615,841.03 137,000.00
预计负债 16,403.40
递延所得税负债 70,912.49 66,862.49
其他非流动负债 1,111,006,382.65 1,103,556,800.80
非流动负债合计 4,021,583,048.36 5,222,562,746.94
负债合计 13,740,819,906.65 16,299,032,851.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,848,503,323.00 1,298,659,332.00
资本公积 6,817,760,530.81 6,685,565,283.37
减：库存股
专项储备 248,830,071.04 214,266,302.74
盈余公积 394,225,048.50 394,225,048.50
一般风险准备
未分配利润 2,043,381,838.13 1,936,914,013.55
外币报表折算差额 -3,790,312.43 -284,683.77
所有者权益（或股东权益）合计 12,348,910,499.05 10,529,345,296.39
负债和所有者权益（或股东权益）总
26,089,730,405.70 26,828,378,147.53
计
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
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合并利润
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业总收入 6,146,601,281.79 5,352,205,425.67 16,024,542,636.05 14,718,426,100.96
其中：营业收入 6,146,601,281.79 5,352,205,425.67 16,024,542,636.05 14,718,426,100.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,046,997,008.41 5,321,263,323.18 15,823,775,955.71 14,667,403,273.83
其中：营业成本 5,294,720,711.45 4,655,226,152.99 13,891,176,113.43 12,903,992,943.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 177,437,500.20 161,653,472.63 455,470,436.32 423,369,015.12
销售费用 5,800,894.06 11,131,060.73 18,713,922.65 27,800,200.88
管理费用 225,284,348.90 194,396,984.84 698,053,881.03 662,429,448.03
财务费用 302,167,484.12 252,949,036.67 765,652,537.06 635,095,592.48
资产减值损失 41,586,069.68 45,906,615.32 -5,290,934.78 14,716,073.73
加：公允价值变动收益（损失 959,250.00 483,800.00 1,112,732.35 124,200.00
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 291,445,203.71 301,278,301.41 874,160,485.56 936,137,675.82
其中：对联营企业和合营 -13,253.14 314,620.64 -1,636,411.98 2,276,558.45
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 392,008,727.09 332,704,203.90 1,076,039,898.25 987,284,702.95
加：营业外收入 41,023,065.48 46,099,478.28 154,767,166.80 199,626,109.33
减：营业外支出 966,741.61 2,360,936.80 1,775,142.70 8,425,359.80
其中：非流动资产处置损失 491,678.54 905,925.87 1,107,128.49 5,506,691.30
四、利润总额（亏损总额以“－” 432,065,050.96 376,442,745.38 1,229,031,922.35 1,178,485,452.48
号填列）
减：所得税费用 119,990,573.46 82,357,394.47 279,492,191.33 261,100,052.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 312,074,477.50 294,085,350.91 949,539,731.02 917,385,400.38
归属于母公司所有者的净利润 310,356,332.91 286,003,787.11 935,769,789.01 896,763,074.92
少数股东损益 1,718,144.59 8,081,563.80 13,769,942.01 20,622,325.46
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.12 0.11 0.35 0.35
（二）稀释每股收益(元/股) 0.12 0.11 0.33 0.35
七、其他综合收益 -2,815,349.19 11,195,754.31 -8,833,961.70 10,742,450.07
八、综合收益总额 309,259,128.31 305,281,105.22 940,705,769.32 928,127,850.45
归属于母公司所有者的综合 307,458,303.59 297,647,299.87 926,817,714.22 907,963,285.33
收益总额
归属于少数股东的综合收益 1,800,824.72 7,633,805.35 13,888,055.10 20,164,565.12
总额
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
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母公司利润表
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 2,727,383,874.15 2,270,407,327.67 6,578,651,013.17 6,331,094,474.18
减：营业成本 2,249,252,610.72 1,880,311,684.48 5,508,690,851.27 5,406,092,370.06
营业税金及附加 74,337,587.42 64,792,392.26 181,512,452.33 169,659,687.56
销售费用 50,000.00
管理费用 65,766,910.34 51,018,118.68 208,482,765.00 208,936,015.61
财务费用 3,058,280.12 70,667,179.91 147,047,714.72 136,698,796.00
资产减值损失 24,734,981.00 48,434,577.02 -44,843,070.56 9,415,501.41
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 258,590,185.75 259,503,573.19 730,765,128.56 369,701,995.61
列）
其中：对联营企业和合营 -13,253.14 590,271.00 -1,636,411.98 3,513,295.13
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 568,823,690.30 414,686,948.51 1,308,475,428.97 769,994,099.15
加：营业外收入 107,443.44 223,408.00 6,566,400.83 1,652,750.00
减：营业外支出 18,736.21 -629,266.98 89,518.77 567,436.75
其中：非流动资产处置损失 18,566.81 -629,266.98 39,349.37 567,436.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 568,912,397.53 415,539,623.49 1,314,952,311.03 771,079,412.40
列）
减：所得税费用 67,869,097.60 25,219,810.70 118,389,783.45 65,853,352.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 501,043,299.93 390,319,812.79 1,196,562,527.58 705,226,060.37
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.18 0.15 0.44 0.27
（二）稀释每股收益(元/股) 0.18 0.15 0.42 0.27
六、其他综合收益 -2,038,699.88 -716,364.80 -3,482,678.66 -3,646,719.02
七、综合收益总额 499,004,600.05 389,603,447.99 1,193,079,848.92 701,579,341.35
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
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合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,792,325,900.62 14,660,741,446.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,478,841.03
收到其他与经营活动有关的现金 1,217,641,933.04 359,920,250.46
经营活动现金流入小计 18,018,446,674.69 15,020,661,696.70
购买商品、接受劳务支付的现金 14,131,488,289.28 14,581,005,737.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,210,671,287.62 987,835,699.18
支付的各项税费 800,015,385.17 784,982,122.20
支付其他与经营活动有关的现金 673,805,469.15 652,023,371.38
经营活动现金流出小计 16,815,980,431.22 17,005,846,930.25
经营活动产生的现金流量净额 1,202,466,243.47 -1,985,185,233.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,362,006,016.74 1,412,026,593.96
取得投资收益收到的现金 880,627,473.48 853,280,924.68
处置固定资产、无形资产和其他长 6,400,873.85 712,708.39
期资产收回的现金净额
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处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,898,630.36
投资活动现金流入小计 2,249,034,364.07 2,272,918,857.39
购建固定资产、无形资产和其他长 6,346,829,234.61 2,316,581,762.79
期资产支付的现金
投资支付的现金 326,026,889.00 528,813,222.59
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,672,856,123.61 2,845,394,985.38
投资活动产生的现金流量净额 -4,423,821,759.54 -572,476,127.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 440,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 440,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 11,044,407,085.90 9,944,422,435.99
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 125,000.00
筹资活动现金流入小计 11,484,407,085.90 9,944,547,435.99
偿还债务支付的现金 5,878,000,000.00 5,938,560,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,026,119,152.24 858,842,766.92
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 49,859,000.00 22,487,360.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,772,508.85
筹资活动现金流出小计 6,904,119,152.24 6,804,175,275.77
筹资活动产生的现金流量净额 4,580,287,933.66 3,140,372,160.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 -77,459,821.30 9,237,322.37
响
五、现金及现金等价物净增加额 1,281,472,596.29 591,948,121.05
加：期初现金及现金等价物余额 5,629,034,755.15 5,677,150,093.82
六、期末现金及现金等价物余额 6,910,507,351.44 6,269,098,214.87
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
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母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,608,166,263.96 6,376,181,742.02
收到的税费返还 8,478,841.03
收到其他与经营活动有关的现金 17,343,709.31 116,363,697.77
经营活动现金流入小计 7,633,988,814.30 6,492,545,439.79
购买商品、接受劳务支付的现金 5,819,793,922.19 6,800,396,867.50
支付给职工以及为职工支付的现金 266,585,433.16 222,598,520.67
支付的各项税费 188,404,385.11 235,873,331.56
支付其他与经营活动有关的现金 404,463,089.52 204,588,534.06
经营活动现金流出小计 6,679,246,829.98 7,463,457,253.79
经营活动产生的现金流量净额 954,741,984.32 -970,911,814.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,628,000,000.00 760,519,132.25
取得投资收益收到的现金 632,743,374.44 367,136,217.52
处置固定资产、无形资产和其他长期 2,024,185.00 1,518,295.95
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,262,767,559.44 1,129,173,645.72
购建固定资产、无形资产和其他长期 199,093,296.85 75,214,556.37
资产支付的现金
投资支付的现金 2,098,000,000.00 2,401,346,045.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,297,093,296.85 2,476,560,601.37
投资活动产生的现金流量净额 965,674,262.59 -1,347,386,955.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,151,744,421.81 6,118,800,000.00
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600820 上海隧道工程股份有限公司 2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,151,744,421.81 6,118,800,000.00
偿还债务支付的现金 2,700,000,000.00 2,130,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 531,762,593.69 340,912,390.26
金
支付其他与筹资活动有关的现金 5,700,000.00
筹资活动现金流出小计 3,231,762,593.69 2,476,612,390.26
筹资活动产生的现金流量净额 -2,080,018,171.88 3,642,187,609.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,390,067.26 6,451,336.33
五、现金及现金等价物净增加额 -165,991,992.23 1,330,340,176.42
加：期初现金及现金等价物余额 1,718,088,110.44 1,943,799,427.76
六、期末现金及现金等价物余额 1,552,096,118.21 3,274,139,604.18
法定代表人：张焰 主管会计工作负责人： 宋晓东 会计机构负责人： 宋孜谦
4 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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