泰和泰律师事务所
                关于茂业商业股份有限公司

            二〇二〇年第一次临时股东大会
                                      之
                              法律意见书

                   （2020）泰律意字（茂业商业）第［ 42 ］号




                                二〇二〇年一月




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                                 第 1 页 共 7 页
               关于茂业商业股份有限公司
            二〇二〇年第一次临时股东大会
                                之
                        法律意见书

致：茂业商业股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中

国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股

东大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律

师事务所证券法律业务执业规则》等现行有效的法律、行政法规和其

他规范性文件以及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的规定，泰和泰律师事务所（以下简称“本所”）接受

茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师

出席公司 2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），

对本次股东大会的合法性进行见证，依法出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,本所及本所律师同

意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一

并公告。

    本法律意见书仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股

东大会的人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合

《公司法》《股东大会规则》等现行有效的法律、行政法规和其他规

                           第 2 页 共 7 页
范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，并不对审议的议案内容

以及议案所表述的事实或数据的真实性、合法性及准确性发表意见。

    鉴于此，本所律师根据上述法律、行政法规及规范性文件的要求，

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具如

下法律意见：

    一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格


    1.经核查，公司于 2019 年 12 月 28 日在上交所网站及《上海证

券报》《中国证券报》《证券时报》上公告了《茂业商业股份有限公

司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会

议通知》”），该通知公告了本次股东大会的召开时间、地点、审议

事项、投票注意事项、会议出席人员、会议登记方法等事项。

    本次股东大会的现场会议于 2020 年 1 月 17 日 14 时 30 分在成都

市东御街 19 号 46 楼公司会议室召开，会议由公司董事长高宏彪先生

主持。经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式

及审议事项与《会议通知》所载明的相关内容一致。

    2.经核查，本次股东大会采取网络投票和现场投票相结合的方式

召开，2020 年 1 月 17 日公司通过上交所股东大会网络投票系统和互

联网投票平台向社会公众股东提供了网络形式的投票平台。

    3.经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。




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    本所律师核查后认为，本次股东大会召集、召开程序及召集人资

格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性

文件以及《公司章程》的相关规定，合法、有效。

    二、出席本次股东大会的人员资格


    （一）出席本次股东大会的股东

    根据本所律师核查的本次股东大会股权登记日的股东名册及出

席本次股东大会现场会议的股东的授权委托书及个人身份证明，出席

本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 5 名，代表有表决权

的股份 1401830535 股，占公司总股本的 80.9379%。

    根据上交所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网

络投票的股东共 4 名，代表有表决权的股份 18986748 股，占公司总

股本的 1.0962%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已

经由上交所信息网络有限公司进行认证。

    经核查，上述股东及授权代表均持有出席会议的合法证明，其出

席会议的资格均合法、有效。

    （二） 出席本次股东大会的其他人员

    经核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级

管理人员以及本所律师。

    本所律师认为，根据《公司法》《股东大会规则》等法律、行政

法规和其他规范性文件以及《公司章程》规定，上述人员具备出席本

次股东大会的资格，其出席会议的资格合法、有效。

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    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    （一）本次股东大会的表决程序

    本次股东大会的股东依据《股东大会规则》和《公司章程》规定

的程序，就《会议通知》中列明的议案以记名投票表决方式进行表决，

并通过了《关于为购房客户银行按揭贷款提供阶段性担保的议案》。

    经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就

《会议通知》中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律

师、股东代表及监事代表对现场记名投票进行了计票和监票，并当场

公布了表决结果。

    （二）本次股东大会的表决结果

    经核查，本次股东大会审议及表决事项与《会议通知》中列明的

议案一致，且均获得通过；未出现修改原议案、提出新议案以及对《会

议通知》未列明事项进行表决的情形。

    本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及

《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法、有效。

    四、结论意见

    基于上述事实，本所及本所律师认为，公司本次股东大会的召集、

召开程序、召集人资格、出席本次股东大会的人员资格、表决程序及

表决结果等相关事宜符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政



                         第 5 页 共 7 页
法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决

议合法、有效。

    本法律意见书经本所经办律师签字并加盖泰和泰律师事务所公

章后具有法律效力。

    本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《泰和泰律师事务所关于茂业商业股份有限公司二
〇二〇年第一次临时股东大会之法律意见书》之签署页）




泰和泰律师事务所 （盖章）




律师事务所负责人：

                        程守太



经办律师：

                 张浩                                邬凯明



                                            二〇二〇年一月十七日




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