茂业商业股份有限公司
2019 年度股权分置保荐工作报告书
一、基本情况
1、保荐机构全称：光大证券股份有限公司
2、保荐代表人：张奇英
联系方式：
（1）传真：0755-82960296
（2）电话：0755-82960759
3、上市公司简称：茂业商业
上市公司代码：600828
类型（A、B、H 股）：A 股
4、股改方案概述：
茂业商业股份有限公司（原“成都人民商场（集团）股份有限公司”）（以下
简称“茂业商业”或“公司”）非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权，
以其持有的股份向流通股股东做出对价安排，即：方案实施股权登记日登记在册
的流通股股东每持有 10 股流通股将获得公司非流通股股东送出的 2 股股份。非
流通股股东安排对价的股份总数为 10,216,805 股。股权分置改革方案实施后首个
交易日，公司全体非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。
5、非流通股承诺情况：
（1）法定承诺：
全体非流通股股东承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
（2）茂业商厦作出如下特别承诺：
茂业商厦承诺，茂业商业在股权分置改革方案实施后，若公司的经营业绩无
法达到设定目标，将向流通股股东追送股份。
追加对价的触发条件：
第一种情况：茂业商业2007年度实现净利润低于6,000万元，或2007年度财务
报告被出具标准无保留意见以外的审计意见，或未能按法定披露时间披露2007年
年度报告，茂业商厦向追加对象追送2,554,201股；
1
第二种情况：茂业商业 2008 年度净利润低于 8,000 万元，或 2008 年度财务
报告被出具标准无保留意见以外的审计意见，或未能按法定披露时间披露 2008
年年度报告，茂业商厦向追加对象追送 2,554,201 股。
6、承诺的履行情况：正常
7、持续督导期的截止日期：2009 年年度股东大会结束之日。（因部分限售股
股东尚未偿还大股东代垫股份，故继续出具本报告。）
二、保荐机构在持续督导期间，履行《上市公司股权分置改革保
荐工作指引》第十三条规定的情况
1、承诺人是否严格按照承诺的约定切实履行其承诺：是
2、承诺人经营与财务状况的变化是否对其履行承诺构成不利影响：否
3、承诺人持有上市公司股份的变动情况，以及是否依照《管理办法》第二
十四条的规定转让股份：经核查，自股权分置改革实施后至今，茂业商业有限售
条件流通股股东持股变化情况如下：
单位：股
股改实施时 历次变动情况 截至本报告出具时
占总 占总
股东名称 持有有限售 股本 持有有限售 股本
条件流通股 比例 变动时间 变动原因 变动数量 条件流通股 比例
数量 （% 数量 （%
） ）
2007-06-08 上市流通 -10,157,401
2008-04-11 收回垫付对价 +7,183
2008-04-15 收回垫付对价 +1,330
2008-06-11 上市流通 -10,157,402
2009-05-25 收回垫付对价 +2,661
2009-06-09 上市流通 -120,331,016
2010-03-25 收回垫付对价 +7,982
深圳茂业商厦有 2010-04-12 送股及转增 +6,386
140,634,645 69.23 1,012,908,425 58.48
限公司 2010-05-06 上市流通 -14,368
2012-11-02 收回垫付对价 +18,680
2012-11-28 上市流通 -18,680
2013-11-15 收回垫付对价 +8,965
2013-12-04 上市流通 -8,965
2014-04-02 收回垫付对价 +56,034
2014-04-24 上市流通 -56,034
2016-02-26 定向发行股份 +1,093,203,558
2
2017-07-18 上市流通 -66,591,618
2018-05-17 上市流通 -7,980,979
2019-05-24 上市流通 -5,722,536
四川全兴律师事
22,164 0.01 2007-06-08 上市流通 -22,164 0 0
务所
成都彩虹电器
(集团)股份有限 55,409 0.03 2007-06-08 上市流通 -55,409 0 0
公司
成都国贸实业集
184,697 0.09 2007-06-08 上市流通 -184,697 0 0
团公司
上海市华新电子
仪器厂（已过户 2008-04-11 偿还对价 -1,596
23,760 0.01 0 0
至上海华新乐器
有限公司） 2008-05-15 上市流通 -22,164
成都青燕服饰公
司（已变更为成 2008-04-11 偿还对价 -2,661
都巨人树服饰股 39,600 0.02 0 0
份有限公司） 2008-05-15 上市流通 -36,939
上海延中复印 2008-04-11 偿还对价 -1,330
19,800 0.01 0 0
机厂 2008-05-15 上市流通 -18,470
深圳市泰源珠 2008-04-11 偿还对价 -1,596
23,760 0.01 0 0
宝有限公司
2008-05-15 上市流通 -22,164
成都良友实业有
限责任公司（已 2008-04-15 偿还对价 -1,330
19,800 0.01 0 0
过户至自然人刘
玉梁） 2008-05-15 上市流通 -18,470
成都市向阳实业
总公司服装厂 2009-05-25 偿还对价 -2,661
（已过户至成都 39,600 0.02 0 0
市向阳实业总公
司） 2009-06-09 上市流通 -36,939
深圳深瓯工贸实 2010-03-25 偿还对价 -7,982
业有限公司（已
2010-04-12 送股及转增 +88,654
过户至自然人陈 118,800 0.06 0 0
志强）
2010-05-06 上市流通 -199,472
成都双流佳肴罐 2010-04-12 送股及转增 +79,200
头厂(已过户至
叙永县信达资产 2011-05-16 送股 +35,640
管理服务有限公 99,000 0.05 2012-05-07 送股 +64,152 0 0
司)
2012-11-02 偿还对价 -18,680
2012-11-28 上市流通 -259,312
四川省永荣制衣 2010-04-12 送股及转增 +19,008
有限公司(已过
户至自然人谭祖 2011-05-16 送股 +8,554
正)
23,760 0.02 2012-05-07 送股 +15,397 0 0
2013-11-15 偿还对价 -4,483
2013-12-04 上市流通 -62,236
3
成都市青羊区腾 2010-04-12 送股及转增 +19,008
达制衣厂(已过
户至自然人谭祖 2011-05-16 送股 +8,553
正)
23,760 0.02 2012-05-07 送股 +15,396 0 0
2013-11-15 偿还对价 -4,482
2013-12-04 上市流通 -62,235
2010-04-12 送股及转增 +237,600
邗江县建设房地
产开发公司(已 2011-05-16 送股 +106,920
过户至四川瑞银
谷资产管理有限 297,000 0.15 2012-05-07 送股 +192,456 0 0
公司)
2014-04-02 偿还对价 -56,034
2014-04-24 上市流通 -777,942
2016-02-26 定向发行股份 +48,818,053
深圳德茂投资企 2017-07-18 上市流通 -2,973,712
0 0 45,232,397 2.61
业（有限合伙） 2018-05-17 上市流通 -356,398
2019-05-24 上市流通
2016-02-26 定向发行股份 +19,521,278
深圳合正茂投资
2017-07-18 上市流通 -1,189,123
企业（有限合 0 0 18,087,452 1.04
2018-05-17 上市流通 -142,515
伙）
2019-05-24 上市流通
承诺方能够依照《管理办法》第二十四条的规定转让股份。
截至 2019 年 12 月 31 日，茂业商业有限售条件流通股股数为 1,012,908,425
股，其中 1,012,286,060 股为公司 2016 年度实施重大资产重组定向发行的股份
（扣除因业绩承诺而于 2017 年度无偿转送的 70,754,453 股流通股以及 2018 年
度无偿转送的 8,479,892 股流通股及 2019 年度无偿转送的 6,080,270 股流通股），
剩余有限售条件流通股均系未偿还深圳茂业商厦有限公司代其垫付的股改对价
股份，具体如下：
序号 股东名称 持有限售流通股数（股）
1 广州昭威制衣有限公司 133,436
2 广东国际越王阁金银珠宝公司 111,197
3 钱琴娣 111,197
4 四川红光电子企业集团公司 111,197
5 成都市青羊区医药总工司业务部 66,719
6 成都市锦江区乐得家电经营部 66,717
7 成都市供电霓虹灯广告公司 21,902
合计 622,365
4、承诺人及上市公司就承诺人履行承诺事宜进行信息披露的情况：正常、
及时。
4
三、保荐机构在持续督导期间，履行《上市公司股权分置改革保
荐工作指引》第十四条规定的情况
经核查，本保荐机构认为不存在以下情形：
1、承诺人未履行或者未完全履行其承诺；
2、有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺；
3、承诺人经营状况与财务状况发生重要变化，可能会影响其履行承诺的能
力；
4、证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
（以下无正文）
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