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                   监事会监督检查工作办法

                              第一章 总 则
    第一条   为完善公司治理，强化监事会的监督职能，保证监事会对公司经营
层尽责履职的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、
《上市公司监事会工作指引》等法律、行政法规、规章和《香溢融通控股集团股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，特制定本办法。
    第二条   本办法所指监事会监督检查工作（以下简称“监督检查”），是指公
司监事会依据法律法规和公司章程赋予的职责，对公司经营层在履职期内忠实义
务和勤勉义务的情况进行监督检查，包括财务活动、内部控制、风险管理、尽责
履职行为等方面，以督促经营层依法合规经营，防范风险，保护公司、股东和其
他利益相关者的合法权益。
    第三条   本办法监督检查对象为公司经营层，包括总经理、副总经理、总监、
董事会秘书等。
    第四条   监督检查采取现场检查和非现场检查两种形式，以监事会组织监事
进行检查的形式为主。必要时，可聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协
助检查，也可要求公司有关部门参与协助。
    第五条   监督检查由监事会主席或其指定的监事牵头组织和领导。


                       第二章 监督检查的主要内容
    第六条   监督检查是遵循《公司法》规定的忠实义务和勤勉义务，结合公司
实际，围绕经营层尽责履职、财务管理、内控建设等方面开展工作，坚持问题导
向，强化监督效力，促进公司健康发展。
    第七条   监事会对经营层的监督检查重点包括：
    （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；
    （二）遵循《公司章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会和监事会决
议，在职权范围内履行经营管理职责的情况；
    （三）持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况；
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    （四）其他需要监督的重要事项。
    第八条     在财务监督方面，重点监督检查重要财务决策和执行情况，包括：
    （一）合并、分立、解散及变更公司形式等重大决策和执行情况；
    （二）重大投资、资产处置，以及对外担保等事项；
    （三）经营计划、年度财务预决算、利润分配及弥补亏损、增加或减少注册
资本、发行公司债券或其他有价证券、回购股票等事项；
    （四）其他监事会认为需要重点监督的事项。
    第九条     在内部控制方面，重点监督检查内控制度制定和执行情况，包括：
    （一）内控制度建设；
    （二）风险管控机制；
    （三）信息交流与反馈；
    （四）监督评价与纠正；
    （五）其他监事会认为需要监督的事项。
    第十条     股东大会授权或董事会委托监事会开展的专项调查或检查活动。


                             第三章非现场检查
    第十一条     非现场检查是指监事会通过对公司经营过程有关信息资料的分
析，了解掌握公司经营管理状况及其成果，以便及时发现可能存在的财务漏洞和
重大经营风险，督促并帮助改正。
    第十二条    非现场检查的基础资料采集。公司财务管理部、风险管理部、运
营管理部、稽核审计部、各事业部及其他有关部门，按照检查要求填写相关报表
报董事会秘书办公室（以下简称“董秘办”），由董秘办统一报送监事会。
    第十三条    监事会根据非现场检查结果，督促公司制定改进措施，同时向董
事会通报。


                              第四章 现场检查
    第十四条    现场检查是指监事会组织监事，对第二章所列内容进行的实地检
查或调研活动。
    第十五条    现场检查的主要方式：


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    （一）监事会对公司、事业部或子公司进行巡视检查；
    （二）被检查单位根据监事会要求进行自查与监事会复查相结合；
    （三）监事会组织有关人员进行的专项检查或调研；
    （四）监事会聘请外部中介机构进行检查。
    第十六条   现场检查的工作程序如下：
    （一）依照监事会决议或监事会主席提议，将现场检查编入监事会年度工作
计划，确定年度现场检查的对象和内容。
    （二）以监事会名义向公司发出检查通知，由董秘办通知具体被检查单位
（人）。通知中应包括检查内容、方式、日程和时间安排等。在需要抽调公司有
关人员参加现场检查时，董秘办应积极协调解决。
    （四）董秘办组织被检查单位（人）按照监事会通知做好相关准备工作。
    （五）检查工作结束后，参与检查人员应对检查结果进行分析总结，并形成
检查报告。
    （六）检查报告按程序提交监事会审议。
    （七）检查结果适时向经营层反馈。遇有重大问题，除通报董事会外，依据
《公司章程》规定，监事会可提议召开临时股东大会，向股东大会报告。
    （八）对监事会现场检查中提出的整改要求，有关单位（人）应在收到监事
会检查报告后一个月之内，以书面形式将整改情况向监事会报告。
    第十七条   现场检查工作纪律：
    （一）监事参与现场检查活动；
    （二）参与检查人员应严格执行公司有关工作纪律并遵守公司保密规定；
    （三）经营层应根据监事会要求积极配合工作；
    （四）被检查单位（人）需如实反映情况，客观介绍本单位经营管理状况及
存在问题。
    第十八条   检查报告及监事会相关决议由董秘办保存。
    第十九条   监事会依照职责开展检查活动所发生的费用，由公司负责承担。


                          第五章 检查结果应用
    第二十条 监事会对监督检查成果进行分类整理，通报董事会，同时反馈公


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司相关部门。监督检查结果和监督检查整改情况，与经营层考核评价、选拔任用、
绩效薪酬等挂钩。
    第二十一条 公司经营层有下列情形之一的，视情节轻重，给予批评教育、
组织处理或者纪律处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：
    （一）隐瞒不报或者故意向监事会提供虚假情况的；
    （二）拒绝或者不按照要求向监事会提供相关文件材料的；
    （三）暗示、指使、强令有关部门或人员干扰、阻挠监督检查工作的，或者
诬告、陷害他人的；
    （四）无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的；
    （五）对反映情况的干部职工进行打击、报复、陷害的；
    （六）其他干扰监督检查的情形。
    第二十二条   监督检查中形成的材料应妥善保管，分类归档。监督检查结束
后，所有材料交由董秘办统一保管。


                             第六章 附 则
    第二十三条 本办法由监事会制定、修改并负责解释。
    第二十四条 本办法自监事会审议通过之日起实施。




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