九届四次董事会议案之十



                  上海申通地铁股份有限公司

           董事会审计委员会2017年度履职情况报告



    根据中国证监会和上海证券交易所的《上市公司治理准则》、《上

海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规

及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定，上海申通

地铁股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会在公司年报审

计、财务信息及其披露、内部审计、会计师事务所聘任等方面，勤勉

地履行职责，现将本委员会2017年的履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内公司审计委员会完成换届。经公司2016年度股东大会和

九届一次董事会选举，李柏龄先生、杨国平先生、王保春先生当选为

公司第九届董事会审计委员会委员，任期自2017年5月9日起至2020

年5月8日止。主任委员由独立董事李柏龄先生担任。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了4次会议：

    1、2017年2月6日，公司董事会审计委员会召开2017年第一次会

议，与担任年报审计工作的上会会计师事务所（特殊普通合伙）沟通

“2016年度审计计划”。

    2、2017年2月27日，公司董事会审计委员会召开2017年第二次会

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议，与担任年报审计工作的上会会计师事务所（特殊普通合伙）沟通

“2016年度审计结果”。

    3、2017 年 3 月 3 日，公司董事会审计委员会召开 2017 年第三

次会议，审议通过公司 2016 年度财务会计审计报告；上会会计师事

务所（特殊普通合伙）从事 2016 年度公司审计工作的总结报告；关

于继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司境内审计机

构的议案。

    4、2017 年 8 月 18 日，公司董事会审计委员会召开 2017 年第四

次会议，审议通过公司“2017 年半年度报告”及“2017 年半年度报

告摘要”。

    三、公司董事会审计委员会2017年度工作履职情况

    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定及公

司《董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉

尽责的原则，履行了以下职责：

    1、监督及评估外部审计机构工作情况

    上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘任的审计单位，能

较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，

并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。鉴于上述原因，

经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议2017年度继续聘请

上会事务所为公司的审计单位。经审核，公司实际支付上会事务所

2017年度审计费用为55万元，其中包括财务报表审计业务服务费用40

万和内部控制审计业务服务费用15万(不包括重大资产重组专项审计

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费用)，与公司所披露的审计费用情况相符。我们认为上会事务所在

对公司进行审计期间能够坚持独立、客观、公正的原则，本着严谨求

实、独立客观的工作态度，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册

会计师职业道德守则，勤勉尽责地履行审计职责。

    2、2016年年报审计工作中的履职情况

    在公司2016年年报审计工作中，公司董事会审计委员会按照《公

司董事会审计委员会工作细则》规定，在年审会计师进场审计之前，

与担任年报审计工作的会计师事务所沟通“2016年度审计计划”，对

审计重点问题提出建议，审计委员会与会计师事务所协商确定2016

年度财务报告审计工作的时间安排；督促会计师事务所在约定时限内

提交审计报告。在年审会计师进场开始审计工作后，公司董事会审计

委员会督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。年审会计

师出具初步审计意见后，公司董事会审计委员会与担任年报审计工作

的会计师事务所沟通“2016年度审计结果”，提出了很多有建设性的

意见和建议。

    3、评估内部控制的有效性

    公司按照《企业内部控制基本规范》及完善内部控制体系建设的

要求，建立和完善了各业务流程和各项规章制度，进一步健全了公司

制度体系，提升了风险管控水平，公司内部控制体系有效。

    审计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为内部控

制自我评价报告真实反映了内控实际情况，同意提交公司董事会审议。

    4、审核公司的财务信息及其披露

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    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报

告是按照《企业会计准则》的规定编制，公允反映了公司财务状况以

及公司经营成果和现金流量，且公司也不存在由于舞弊或错误导致的

重大错报，不存在重大会计差错调整，不存在涉及重要会计判断、导

致出具非标准无保留意见审计报告等事项。

    四、总体评价

    报告期内，公司第八、九届董事会审计委员会依据《上海证券交

易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《公司董

事会审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履

行了审计委员会的相应职责。

    2018年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的

原则，勤勉履职，保证公司持续规范运作。



                         上海申通地铁股份有限公司
                         董事会审计委员会


                             李柏龄

                             杨国平

                             王保春



                             2018 年 4 月 26 日




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    报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,并认为公司财务报

告是按照《企业会计准则》的规定编制,公允反映了公司财务状况以

及公司经营成果和现金流量,且公司也不存在由于舞弊或错误导致的

重大错报,不存在重大会计差错调整,不存在涉及重要会计判断、导

致出具非标准无保留意见审计报告等事项。

    四、总体评价

    报告期内,公司第八、九届董事会审计委员会依据《上海证券交

易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《公司董

事会审计委员会工作细则》等的相关规定,恪尽职守、尽职尽责的履

行了审计委员会的相应职责。

    2018年,公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的

原则,勤勉履职,保证公司持续规范运作。




                             上海申通地铁股份有限公司

                             董事会审计委员会        A




                                附加协
                                李柏龄



                                王保春



                                2018年4月26日

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    报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,并认为公司财务报

告是按照《企业会计准则》的规定编制,公允反映了公司财务状况以

及公司经营成果和现金流量,且公司也不存在由于舞弊或错误导致的

重大错报,不存在重大会计差错调整,不存在涉及重要会计判断、导

致出具非标准无保留意见审计报告等事项。

    四、总体评价

    报告期内,公司第八、九届董事会审计委员会依据《上海证券交

易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《公司董

事会审计委员会工作细则》等的相关规定,恪尽职守、尽职尽贵的履

行了审计委员会的相应职责。

    2018年,公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的

原则,勤勉履职,保证公司持续规范运作。




                             上海申通地铁股份有限公司

                             董事会审计委员会


                                杨国平


                                李柏龄
                                           多f
                                王保春   土保
                                2018年4月26日

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