重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事罗关龙先生、毛文兴先生因公出差,未能出席公司三届十四次董事会,毛文兴先生委托公司董事徐伟先生代为行使表决权。本公司第三季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
1、公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：上菱电器 上菱B股
股票代码：600835；B股股票代码：900925
2、公司董事会秘书：曹俊先生
联系地址：上海市浦东新区建平路2号
电话：（021）58857888（总机）-343
传真：（021）58858624
电子信箱：juncao＠online.sh.cn
3、主要财务数据和指标
单位：人民币元
项 目 2002年1-9月
净利润 223,940,968.40
扣除非经常性损益后的净利润 225,654,279.08
每股收益 0.38
净资产收益率（%） 7.62
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 2,938,700,204.10 2,7147,15,040.63
每股净资产 4.97 5.05
调整后的每股净资产 4.81 4.99
注1：扣除非经常性损益项目及涉及金额
处置固定资产净收益 2,040,184.73
补贴收入 2,532,969.62
营业外收入-合同取消违约金收入 323,550.00
营业外支出-罚款支出 14,140.09
营业外支出-解除劳动合同补偿 5,940,788.00
所得税影响数 655,086.94
以上项目涉及金额 -1,713,310.68
注2：公司上年第三季度未披露季度报告。
有关按国内、国际两种不同会计准则计算净利润、净资产的差异形成原因如下：
单位：人民币元
净利润 净资产
根据中国法定帐目 223,940,968.40 2,938,700,204.10
国际会计准则和其他调整：
提取职工奖福基金： -3,474,410.14
商誉摊销差异： 736,500.00 3,441,500.00
资产置换所产生的利润： -47,251,000.00
经国际会计准则及其他调整后所列报 221,203,058.26 2,894,890,704.10
二、股本变动及主要股东持股情况
（一）股本变动情况
公司股份变动情况表
单位：股
项目 本次变动前 本期增减（＋,-） 本次变动后
配股 送股 公积金转增 小计
一. 未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
（1）国家拥有股份 254,377,296.00 25,437,730.00 25,437,730.00 279,815,026.00
（2）境内法人持有股份
（3）境外法人持有股份
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
未上市流通股份合计 254,377,296.00 25,437,730.00 25,437,730.00 279,815,026.00
二. 已上市流通股份
1.人民币普通股 169,920,000.00 16,992,000.00 16,992,000.00 186,912,000.00
2.境内上市的外资股 113,760,000.00 11,376,000.00 11,376,000.00 125,136,000.00
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 283,680,000.00 28,368,000.00 28,368,000.00 312,048,000.00
三. 股份总数 538,057,296.00 53,805,730.00 53,805,730.00 591,863,026.00
（二）主要股东持股情况
1、报告期末公司股东总数为61,302户。
2、报告期末主要股东持股情况：
股东名称 年末持股数量（股） 占总股本比例（%）
1、上海电气（集团）总公司 279,815,026 47.28
2、海通证券 27,595,457 4.66
3、华安创新 15,100,000 2.55
4、安顺基金 9,025,832 1.52
5、TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
CLIENT（B股） 3,890,091 0.66
6、THE NOMURA SECURITIES CO. LTD（B股） 1,656,032 0.28
7、汉盛基金 1,394,375 0.24
8、汉博基金 1,100,000 0.19
9、BTFE-VALUE PARTNERS INTELLIGENT
FUNDS-CHINA B SHARE FUND（B股） 1,066,969 0.18
10、万通证券 1,032,610 0.17
注：①上海电气（集团）总公司持有本公司国家股股权为279,815,026.00股,占总股本的47.28%,其股份无质押、冻结情况。
②除特别注明外,其他均为A股股东。
③上海电气（集团）总公司是海通证券有限公司的第二大股东,持有海通证券14.12%的股权。其他股东所持股份均为流通股,未知其是否存在关联关系。
三、经营情况阐述与分析
（一）经营情况
公司的主营业务为电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械制造等。在报告期内,各项主营业务的生产经营活动正常,相关的政策和法规环境未发生重大变化。
作为公司核心业务的电梯制造业在激烈的市场竞争中继续保持在国内的领先地位,今年的销售持续增长。冷冻空调设备制造业有效地发挥了合资方的技术优势,其主要产品的市场占有率继续名列全国同行业前茅。印刷包装机械设备制造业保持了良好的增长势头。
随着家电制造业务的调整,公司基本实现了向综合性高科技产业投资型公司的转型。公司以完善法人治理结构为重点,不断健全各项控制制度,进一步加强对投资企业的管理,更加具备业绩持续稳定增长的潜力。
（二）公司主要投资情况
1、公司于2002年3月完成收购上海人造板机器厂并将其改制为全资子公司。
2、本公司与上海人造板机器厂共同出资组建上海绿洲实业有限公司经营情况良好,投资双方商定完成对该公司的二期投资,对上海绿洲实业有限公司的二期投资款3058万元已于2002年6月投资到位。至此,募集资金项目-投资组建上海绿洲实业有限公司项目已全部完成。
（三）经营成果及财务状况分析
1、经营成果方面
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润与上年同期相比的重大变化及原因
单位：（万元）
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减变动幅度（＋/-）
主营业务收入 341,987.18 304,692.56 12.24%
主营业务利润 109,546.56 96,113.05 13.98%
净利润 22,394.10 20,559.60 8.92%
注：变动原因：
报告期内主营业务收入、主营业务利润及净利润较上年同期增加的原因是下属各子公司的销售比上年同期有所上升。
（2）收益、费用占利润总额的比例与前一报告期相比的重大变动及原因
单位：（万元）
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月 增减（＋/-）
金 额 占利润总额比例 金 额 占利润总额比例
利润总额 57,048.68 35,896.78
主营业务利润 109,546.56 192.02% 68,547.22 190.96% 1.06%
其他业务利润 678.19 1.19% 28.53 0.08% 1.11%
期间费用 59,930.42 105.05% 37,282.48 103.86% 1.19%
补贴收入 253.30 0.44% 253.30 0.71% -0.27%
投资收益 6,801.70 11.92% 4,753.60 13.24% -1.32%
营业外收支净额 -300.65 -0.53% -403.39 -1.12% 0.59%
注：报告期内各项目占利润总额的比例与前一报告期相比无重大变动。
（3）报告期内无重大季节性收入及支出。
（4）报告期内无重大非经常性损益。
2、财务状况方面
（1）主要资产项目占总资产的比例与年初数相比的重大变动及原因
单位：（万元）
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减（＋/-）
金 额 占资产总额比例 金 额 占资产总额比例
总资产 792,713.32 743,495.61
应收帐款 100,577.51 12.69% 87,345.01 11.75% 0.94%
存货 84,547.65 10.67% 67,705.82 9.11% 1.56%
长期投资 122,320.57 15.43% 115,213.09 15.50% -0.07%
固定资产净额 70,154.28 8.85% 68,689.23 9.24% -0.39%
在建工程 8,623.99 1.09% 13,077.98 1.76% -0.67%
无形资产 4,237.67 0.53% 2,814.74 0.38% 0.15%
注：报告期末各资产项目占资产总额的比例与年初数相比无重大变动。
（2）报告期内无重大委托理财、重大资金借贷事项。
（3）报告期内无重大逾期借款。
3、或有事项
（1）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项,也无以前期间发生的重大诉讼、仲裁事项延续至本报告期。
（2）公司对外提供担保情况
被担保单位名称 担保金额（万元）
上海海立股份有限公司 9,900.00
上海紫明机械有限公司 700.00
上海精工机械电器厂 200.00
合 计 10,800.00
（3）公司与关联方的担保事项
被担保单位名称 担保金额（万元）
上海印刷包装机械总公司 3,680.00
上海上菱新事业发展总公司 300.00
上海光华机械有限公司 1,270.00
上海紫宏机械有限公司 300.00
上海上菱长安电冰箱有限公司 1,272.00
合 计 6,822.00
4、非货币性交易事项
经公司二○○一年度股东大会批准实施,以公司部分应收帐款（计202,592,832.53元）与上海电气（集团）总公司的部分资产及电气集团所持有的上海焊接器材有限公司全部股权进行等值置换,现正在办理资产置换的有关手续。（详见公司2002年半年度报告中资产收购、出售的关联交易内容）
5、债务重组事项
2002年1-9月公司债务重组涉及债权人40余家,重组方式：折扣方式,重组内容：应付帐款、其他应付款,涉及帐面金额：22,222,170.39元,重组确定金额：18,703,565.18元,重组差额转资本公积：3,518,605.21元。其中,2002年7-9月公司债务重组涉及债权人15家,涉及帐面金额：3,850,692.81元,重组确定金额：3,233,842.44元,重组差额转资本公积：616,850.37元。
6、重大承诺事项
公司国家股股东上海电气（集团）总公司继续为上海上菱家用电器集团营销公司的还款提供2.2亿元的还款保证。
7、期后事项
（1）因浦东新区旧区改造,公司所有的定水路51号、71号房地产被列入拆迁范围,地块总占地面积为5998平方米。该地块房地产等拆迁补偿价格评估结果合计12,475,767.54元。经公司与动迁方上海国飞绿色置业有限公司协商,最后协议拆迁补偿总金额为12,475,767.54元。
（2）因家电业务调整,公司将投资于上海上菱电冰箱总厂洋泾配件厂50%股权转让给共同投资方上海洋泾工业公司。经过资产评估事务所评估和投资双方对资产负债的逐项确认,最后确定该企业现有净资产为1458万元,双方经过协商,协议转让价格为769万元。
四、财务报告（未经审计）
（一）财务会计报表
1、简要合并资产负债表
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：上海上菱电器股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
母公司 合并 母公司 合并
流动资产合计 98,514.32 580,630.25 112,617.39 542,705.62
长期投资合计 302,493.99 122,320.57 269,090.62 115,213.09
固定资产合计 5,568.61 78,778.28 6,489.76 81,767.21
无形资产及其他长期资产 2,523.24 10,984.22 2,987.94 3,809.69
资产总计 409,100.16 792,713.32 391,185.71 743,495.61
流动负债合计 115,230.14 374,976.20 119,714.21 355,278.11
长期负债合计 - 5,205.11 624.58
负债合计 115,230.14 380,181.31 119,714.21 355,902.69
少数股东权益 118,661.99 116,121.42
股东权益 293,870.02 293,870.02 271,471.50 271,471.50
负债及股东权益总计 409,100.16 792,713.32 391,185.71 743,495.61
2、简要合并利润表
简要合并利润表
2002年1-9月
编制单位：上海上菱电器股份有限公司 单位：人民币万元
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
母公司 合并 母公司 合并
主营业务收入 113,032.35 341,987.18
主营业务利润 40,999.34 109,546.56
其他业务利润 59.21 649.66 -831.19 678.19
补贴收入 253.30
期间费用 2,455.97 22,647.94 9,495.14 59,930.42
投资收益 11,068.22 2,048.11 32,778.34 6,801.70
营业外收支净额 38.01 102.73 -405.35 -300.65
所得税 3,460.12 9,876.59
少数股东损益 8,767.31 24,777.99
净利润 8,709.47 8,924.47 22,046.66 22,394.10
（二）会计报表附注
1、报告期内公司执行的会计政策、会计估计及财务报表合并范围与前一定期报告（2002年半年度报告）相比无重大变化。
2、报告期内公司执行的会计政策与2001年年度财务报告相比无重大差异,合并范围中增加了上海人造板机器厂有限公司。
3、本季度财务报告无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
上海上菱电器股份有限公司董事会
董事长：夏毓灼
二○○二年十月二十九日
