证券代码:600844 900921 证券简称:*ST 丹科 *ST 丹科 B 编号:临 2017-030 丹化化工科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 237,903,622 股 本次限售股上市流通日期为 2017 年 9 月 1 日 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2、非公开发行限售股股份核准及登记情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准丹化化工科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》(证监许可【2016】459 号),公司非公开发行人民币普通股(A 股)237,903,622 股,并于 2016 年 9 月 1 日实施完毕。非公开发行股票完成后, 公司总股本为 1,016,524,240 股。 本次非公开发行股份已于 2016 年 9 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成登记托管手续。 3、限售期及锁定期安排 本次非公开发行的发行对象为中建明茂(北京)投资发展有限公司、北京顶 尖私行资本管理有限公司、吉林丰成顺农业有限公司、李利伟、高仕军、财通基 金管理有限公司等 6 家,认购限售期为 12 个月。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1 本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 保荐机构海际证券有限责任公司(现更名为中天国富证券有限公司)经核查 后认为: 本次限售股上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规的规定,本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律 法规及限售承诺,丹化科技对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、 完整,中天国富对丹化科技非公开发行限售股上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 237,903,622 股; 本次限售股上市流通日期为 2017 年 9 月 1 日; 本次非公开发行限售股上市流通明细清单 持有限 剩余 售股占 序 持有限售股数量 本次上市流通数 限售 股东名称 公司总 号 (单位:股) 量(单位:股) 股 股本比 数量 例 北京顶尖私行资本管理有限 1 50,000,000 4.92% 50,000,000 0 公司 中建明茂(北京)投资发展 2 50,000,000 4.92% 50,000,000 0 有限公司 3 高仕军 40,000,000 3.93% 40,000,000 0 4 李利伟 30,000,000 2.95% 30,000,000 0 5 吉林丰成顺农业有限公司 29,903,622 2.94% 29,903,622 0 财通基金-工商银行-富春 6 36,880,000 3.63% 36,880,000 0 定增 1021 号资产管理计划 财通基金-平安银行-上海金 7 790,000 0.08% 790,000 0 元百利资产管理有限公司 财通基金-工商银行-炜业创 8 330,000 0.03% 330,000 0 新 1 号资产管理计划 2 合计 237,903,622 23.40% 237,903,622 0 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条 1、其他境内法人持有股份 167,903,622 -167,903,622 0 件的流通 2、境内自然人持有股份 70,000,000 -70,000,000 0 股份 有限售条件的流通股份合计 237,903,622 -237,903,622 0 无限售条 A股 584,827,012 237,903,622 822,730,634 件的流通 B股 193,793,606 0 193,793,606 股份 无限售条件的流通股份合计 778,620,618 237,903,622 1,016,524,240 股份总额 1,016,524,240 0 1,016,524,240 八、上网公告附件 保荐机构关于公司非公开发行限售股上市流通的核查意见。 特此公告。 丹化化工科技股份有限公司 董事会 2017 年 8 月 26 日 3