航天长峰:2018年度董事会审计委员会述职报告2019-04-23
北京航天长峰股份有限公司
2018年度董事会审计委员会述职报告
2018年,根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》、《审计委
员会年报工作规程》等有关规定,北京航天长峰股份有限公司(以下简
称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计
监督职责。现将公司审计委员会2018年度工作情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由5名董事组成,其中3名为独立董事。主任
委员由具有专业财会知识的独立董事担任。
二、审计委员会召开会议情况
报告期内,公司董事会审计委员会共召开会议6次,全体委员均亲
自出席,具体情况如下:
1、2018年1月20日,公司董事会审计委员会召开2018年第一次会议,
主要审议2017年度会计报表的审计范围、审计计划和审计重点。
2、2018年2月26日,公司董事会审计委员会召开2018年第二次会议,
主要听取了2017年财务报告审计过程情况介绍,对审计过程中相关问题
进行交流和沟通。
3、2018年3月30日,公司董事会审计委员会召开2018年第三次会议,
主要审议公司关于2018年预计日常性关联交易事项并出具审核意见。
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4、2018年8月28日,公司董事会审计委员会召开2018年第四次会议,
主要审议公司聘请2018 年度财务审计机构和内部控制审计机构并出具
审核意见。
5、2018年11月22日,公司董事会审计委员会召开2018年第五次会
议,主要审议公司关于拟对控股子公司浙江航天长峰科技发展有限公司
增资扩股暨关联交易的事项。
6、2018年12月12日,公司董事会审计委员会召开2018年第六次会
议,主要审议公司关于调整2018年度日常性关联交易预计的事项。
三、董事会审计委员会2018年度履职情况
报告期内,公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能,
合理表达相关事项的专业意见,履行了以下职责:
(一)审阅年度财务报告工作
报告期内,公司董事会审计委员会严格按照《公司审计委员会年报
工作规程》的规定履行职责:
1、认真审阅了2017年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年
度审计工作的瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师沟通,确
认了公司2017年度财务报告审计工作的时间安排;
2、在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计
报表,并出具了书面审阅意见:
(1)同意将公司2017年度财务报表提交瑞华会计师事务所(特殊
普通合伙)审计。
(2)同意瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年度报
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表的审计计划和审计重点。
3、公司年审注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会再一次
审阅了公司2017年年度财务会计报表,并形成书面审阅意见。
(1)公司2017年度财务报告符合《企业会计准则》的要求,财务数
据真实、准确、客观、公允地反映了公司2017年的财务状况、经营成果
和现金流,同意瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2017年
度审计报告,并提交董事会审议。
(2)总结了瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)的审计工作;从会
计专业角度维护了公司与股东的利益,对公司的经营活动起到应有的监
督作用。
(二)监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性;
2、向董事会提出续聘外部审计机构的建议;
3、审核外部审计机构的审计费用;
4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及
在审计中发现的重大事项;
5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
认为公司聘请的财务报告审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合
伙)为公司提供了较好的服务,其工作细致、认真,工作成果客观、公
正,能够实事求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行评价。
(三)指导内部审计工作
报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计
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划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对
内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我
们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,董事会审计委员会对公司内部控制的建立、修订和执行
进行监督和建议,审议了《2017年度公司内部控制自我评价报告》、《2017
年度公司内部控制审计报告》,公司对纳入评价范围的业务与事项均已
建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,不存
在重大缺陷。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计
委员会工作作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了
相关职责。
北京航天长峰股份有限公司
董事会审计委员会
2019年4月19日
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