北京大成律师事务所
关于
长春中天能源股份有限公司
20 20 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会
的
法律意见书
www.dachenglaw.com
北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层 100020
7/F, Building D, No.9, Dongdaqiao Road,Chaoyang Dist.,Beijing, China (100020)
Tel: 8610-58137799
Fax: 8610-58137733
法律意见书——中 能源 2020 第 次临时股东大会
北京大成律师 所 于长春中 能源股份 限公
2020 第 次临时股东大会的法律意见书
长春中 能源股份 限公
据 中 人民共和国证券法 以 简称 证券法 中 人民共
和国公 法 以 简称 公 法 和中国证券监督管理委员会 市公
股东大会规则 以 简称 股东大会规则 等法律 法规和 他
规范性文件的要求，北京大成律师 所 以 简称 本所 接 长春中 能
源股份 限公 以 简称 公 的委托，指派律师参 公 2020 第
次临时股东大会 以 简称 本次股东大会
本所声明 本所律师仅对本次股东大会的召集程序 召开程序 出席会 人
员资格 召集人资格 表决程序 表决结果及会 决 发表法律意见，并 对本
次股东大会所审 的 案 案所涉及的数字及内容发表意见 本所律师 意将
本法律意见书随本次股东大会 他信息披露资料一并公告
本所律师 据 股东大会规则 第五条的要求，按照律师行业公认的业 标
准 道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的 项和相 文件
进行了必要的 查和验证，出席了本次股东大会，出 法律意见如
一 召集 召开的程序
本次股东大会由董 会提 并召集
召开本次股东大会的通知及提案内容，已于 2020 3 13 日在 海证券交
易所官方网站 巨潮资 网进行了公告
2020 3 30 日 14:00，本次股东大会于北京市东城区广渠门内大街 45
雍贵中心 D 座 9 层会 召开 董 长施清荣先生因工作原因 能 持本次股东
大会 按照 长春中 能源股份 限公 章程 以 简称 公 章程
长春中 能源股份 限公 股东大会 规则 以 简称 规则 之
规定，本次股东大会由出席会 持 最多表决权股份的股东代理人李学亮先生
法律意见书——中 能源 2020 第 次临时股东大会
持
本次股东大会网络投票的时间 会 当日 通过 海证券交易所交易系统进
行网络投票的时间段 9:15 9:25 9:30 11:30 13:00 15:00 通过互
联网投票 投票的时间段 9:15 15:00
本所认 ，本次股东大会由董 会召集，会 召集人的资格 会 的召集
召开程序符合相 法律 行政法规和 公 章程 规则 的规定
出席会 人员的资格
据 公 法 证券法 公 章程 规则 及本次股东大会的通
知，本次股东大会出席对象
(一) 凡在 2020 3 23 日收市 ，在中国证券登 结算 限责任公
海分公 登 在册的公 全体股东，均 权出席本次股东大会，并 以
以书面形式委托代理人出席会 和参 表决， 股东代理人 必是公
的股东
( )公 董 监 和高 管理人员
( ) 本所律师
(四) 他人员
经公 董 会办公 及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东代理人 1 人，所代表股份共计 139,318,033 股
经本所律师 查，出席会 的股东代理人所代表的股东登 在册，股东代理
人持 的 授权委托书 合法 效
部分股东通过网络完成了投票 参 网络投票的股东的资格已由 海证券交
易所交易系统进行认证
本所认 ，出席本次股东大会人员的资格合法 效 出席会 股东和股东代
理人的资格符合 法律 行政法规及 公 章程 规则 的规定， 权
对本次股东大会的 案进行审 表决
表决程序及结果
法律意见书——中 能源 2020 第 次临时股东大会
据本次股东大会的通知，提请本次股东大会审 的提案共 7 项，
1. 于中 能源 青岛中 和翌能源 海 限公 武汉中能
海 昌投资管理 限公 湖北合能签署<互相担保合作 >的 案
2. 于 青岛中 向中国农业银行股份 限公 青岛四方支行申请贷款
重新 期业 提供担保的 案
3. 于 青岛中 及亚 能源向中国建设银行股份 限公 青岛四方支
行申请调整借款期限业 提供担保的 案
4. 于 浙江中 能源 限公 和浙江 腾能源 限公 向民生银行嘉
分行申请重整授信业 提供担保的 案
5. 于 城中能向交通银行股份 限公 城分行申请借新还旧业
提供担保的 案
6. 于补选焦祺森先生 公 董 的 案
7. 于补选周路先生 公 监 的 案
述 案内容请 见披露于 交所网站及巨潮资 网的 第十届董 会第
十 次会 决 公告 第十届监 会第十次会 决 公告 2020 第 次临
时股东大会会 资料 等公告
经查验，本次股东大会采 会股东 方式及网络投票方式就 述 案进
行了投票表决 会 按法律 法规及 公 章程 规则 规定的程序对现
场表决进行计票 监票，并 据 海证券交易所交易系统及互联网提供的网络投
票数据对网络表决进行计票
列入会 程的提案共7项，前5项 特别决 案，第6 7项 对中小投
资者单独计票的 案 表决结果
1. 于中 能源 青岛中 和翌能源 海 限公 武汉中能
海 昌投资管理 限公 湖北合能签署<互相担保合作 >的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,835,507票 意 991,500
票反对 0票弃权
法律意见书——中 能源 2020 第 次临时股东大会
2. 于 青岛中 向中国农业银行股份 限公 青岛四方支行申请贷款
重新 期业 提供担保的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,992,407票 意 834,600
票反对 0票弃权
3. 于 青岛中 及亚 能源向中国建设银行股份 限公 青岛四方支
行申请调整借款期限业 提供担保的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,842,407票 意 834,600
票反对 150,000票弃权
4. 于 浙江中 能源 限公 和浙江 腾能源 限公 向民生银行嘉
分行申请重整授信业 提供担保的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,842,407票 意 834,600
票反对 150,000票弃权
5. 于 城中能向交通银行股份 限公 城分行申请借新还旧业
提供担保的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,267,007票 意 834,600
票反对 725,400票弃权
6. 于补选焦祺森先生 公 董 的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 583,371,607票 意 305,400
票反对 150,000票弃权
出席会 的中小股东及股东代理人表决结果 237,803,111票 意 305,400
票反对 150,000票弃权
7. 于补选周路先生 公 监 的 案
出席会 的全体股东及股东代理人表决结果 582,564,707票 意 536,900
票反对 725,400票弃权
出席会 的中小股东及股东代理人表决结果 236,996,211票 意 536,900
法律意见书——中 能源 2020 第 次临时股东大会
票反对 725,400票弃权
本所认 ，本次股东大会的表决程序符合法律 行政法规规定，表决结果
合法 效
四 结论意见
综 所述，本所认 ，本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规 股
东大会规则 和 公 章程 规则 的规定 出席会 人员的资格 召集
人资格合法 效 会 表决程序 表决结果合法 效
以 无正文，接签字页