2019 年第三季度报告
公司代码：600865 公司简称：百大集团
百大集团股份有限公司
2019 年第三季度报告
1 / 29
2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
2 / 29
2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈夏鑫、主管会计工作负责人沈红霞及会计机构负责人（会计主管人员）陈威保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 2,111,369,099.96 2,079,181,970.88 1.55
归属于上市公司股东的净 1,820,699,558.32 1,770,329,486.15 2.85
资产
归属于上市公司股东的每 4.839 4.705 2.85
股净资产（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量 81,013,805.34 30,892,363.53 162.25
净额
每股经营活动产生的现金 0.215 0.082 162.20
流量净额（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 578,676,235.31 524,509,004.11 10.33
归属于上市公司股东的净 125,618,135.37 99,351,356.23 26.44
利润
归属于上市公司股东的扣 70,588,135.87 69,484,543.90 1.59
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.01 5.74 增加 1.27 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.334 0.264 26.52
稀释每股收益（元/股） 0.334 0.264 26.52
扣除非经常性损益后的基 0.188 0.185 1.62
本每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的加 3.94 4.02 减少 0.08 个百分点
权平均净资产收益率（%）
3 / 29
2019 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 490.00 -10,061.23
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 3,868,509.50 11,666,028.50
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收 163,306.87 1,062,712.74
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 12,061,626.74 26,651,465.95
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 1,195,710.89 30,340,456.95
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
4 / 29
2019 年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 -463.46 4,984.94
入和支出
-75,776.85 2013 年度公司丧失对杭州
百大置业有限公司的控制
权，丧失控制权日剩余 30%
股权应享受杭州百大置业
有限公司净资产份额小于
其他符合非经常性损益定义的损 其公允价值的差异计入投
益项目 资收益并界定为非经常性
损益。本期杭州百大置业有
限公司待售房产销售实现
利润，相应对该销售部分实
现的利润予以转回，并界定
为非经常性损益。
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -2,866,830.80 -14,609,811.50
合计 14,422,349.74 55,029,999.50
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 23960
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
西子国际控股有 120,396,920 32.00 0 境内非国有
无
限公司 法人
西子联合控股有 29,001,388 7.71 0 境内非国有
无
限公司 法人
陈桂花 12,249,742 3.26 0 无 境内自然人
林永烽 6,017,872 1.60 0 未知 境内自然人
杭州股权管理中 3,830,501 1.02 0 国有法人
未知
心
陈夏鑫 3,670,000 0.98 0 无 境内自然人
5 / 29
2019 年第三季度报告
百年人寿保险股 2,093,100 0.56 0 其他
份有限公司－传 未知
统保险产品
阮海良 2,015,000 0.54 0 未知 境内自然人
赵伟 1,906,166 0.51 0 未知 境内自然人
朱子平 1,606,600 0.43 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
西子国际控股有限公司 120,396,920 人民币普通股 120,396,920
西子联合控股有限公司 29,001,388 人民币普通股 29,001,388
陈桂花 12,249,742 人民币普通股 12,249,742
林永烽 6,017,872 人民币普通股 6,017,872
杭州股权管理中心 3,830,501 人民币普通股 3,830,501
陈夏鑫 3,670,000 人民币普通股 3,670,000
百年人寿保险股份有限公司－ 2,093,100 2,093,100
人民币普通股
传统保险产品
阮海良 2,015,000 人民币普通股 2,015,000
赵伟 1,906,166 人民币普通股 1,906,166
朱子平 1,606,600 人民币普通股 1,606,600
上述股东关联关系或一致行动 1、公司董事长陈夏鑫先生担任西子国际控股有限公司执行董事、西子联合控
的说明 股有限公司总裁职务。
2、陈桂花为西子国际控股有限公司实际控制人。
3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持 不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 本期期末数 上期期末数 变动幅度%
交易性金融资产 393,675,178.39 不适用
以公允价值计量且其变动
11,317,095.77 -100.00
计入当期损益的金融资产
应收账款 7,596,993.42 12,099,851.62 -37.21
6 / 29
2019 年第三季度报告
预付款项 744,706.19 1,416,991.50 -47.44
其他应收款 6,295,315.41 4,746,045.70 32.64
存货 1,771,672.49 845,726.58 109.49
一年内到期的非流动资产 15,000,000.00 117,423,160.24 -87.23
其他流动资产 188,100,000.00 298,544,348.95 -36.99
可供出售金融资产 579,082,886.39 -100.00
其他非流动金融资产 318,010,886.39 不适用
在建工程 14,573,450.29 716,981.07 1,932.61
递延所得税资产 1,379,919.53 2,241,374.81 -38.43
其他非流动资产 173,351,232.87 不适用
应付账款 58,469,976.58 93,677,042.35 -37.58
预收款项 75,754,419.69 53,696,767.17 41.08
应交税费 9,245,508.03 16,595,126.77 -44.29
其他综合收益 94,545,877.50 -100.00
（1）交易性金融资产增加：主要系本期公司执行新金融工具准则，将原列示于“以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产”的金融资产和原列示于“可供出售金融资产”的杭州银行股
票调整至此项目列示。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少：主要系本期公司执行新金融工具准
则，将原列示于“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”的金融资产调整至“交易
性金融资产”项目列示。
（3）应收账款减少：主要系下属分公司杭州百货大楼应收账款余额较期初减少所致。
（4）预付款项减少：主要系下属分公司杭州百货大楼预付货款余额较期初减少所致。
（5）其他应收款增加：主要系期末公司持有的信托产品应收未收利息较期初增加所致。
（6）存货增加：主要系本期下属分公司杭州百货大楼库存商品增加所致。
(7) 一年内到期的非流动资产减少：主要系公司持有的将在一年内到期的长期信托产品较期初减
少所致。
(8) 其他流动资产减少：主要系本期持有的委托理财减少所致。
(9) 可供出售金融资产减少：主要系本期公司执行新金融工具准则，将原列示于“可供出售金融
资产”的股权投资根据预期持有期限分别列示于“交易性金融资产”和“其他非流动金融资产”。
(10) 其他非流动金融资产增加：主要系本期公司执行新金融工具准则，将原列示于“可供出售金
融资产”的、预期持有超过一年的股权投资列示于该项目。
(11) 在建工程增加：主要系公司工程改造随工程进展支出增加所致。
(12) 递延所得税资产减少：主要系本期发放 2018 年度计提的年终奖相应递延所得税资产减少所
致。
(13) 其他非流动资产增加：主要系公司期末持有的期限一年以上委托理财增加所致。
(14) 应付账款减少：主要系公司下属分公司杭州百货大楼支付前期供应商货款所致。
(15) 预收款项增加：主要系公司预收租金增加所致。
(16) 应交税费减少：主要系本期缴纳2018年度税金所致。
(17) 其他综合收益减少：主要系本期公司执行新金融工具准则，对原列示于“其他综合收益”的
可供出售金融资产公允价值变动损益调整至“未分配利润”项目所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度%
7 / 29
2019 年第三季度报告
营业收入 578,676,235.31 524,509,004.11 10.33
营业成本 423,353,737.40 358,664,195.34 18.04
财务费用 -837,582.10 4,629,067.58 -118.09
公允价值变动收益 29,712,613.35 不适用
所得税费用 33,597,243.11 25,186,844.22 33.39
(1) 营业收入增加:主要系下属分公司杭州百货大楼对经营业态、引入品牌不断优化调整，对公司
本期营业收入产生提振作用所致。
(2) 营业成本增加:主要系下属分公司杭州百货大楼营业收入较上年同期上升相应采购成本上升
所致。
(3) 财务费用减少:主要系本期银行借款利息支出较上年同期减少所致。
(4) 公允价值变动收益增加：主要系本期公司执行新金融工具准则，持有的杭州银行股票公允价
值变动所致。
(5) 所得税费用增加：主要系本期公允价值变动收益较上年同期大幅增加，相应计提的递延所得
税费用增加所致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 增减额 变动幅度%
经营活动产生的现金
81,013,805.34 30,892,363.53 50,121,441.81 162.25
流量净额
投资活动产生的现金
-32,321,972.03 42,466,552.12 -74,788,524.15 -176.11
流量净额
筹资活动产生的现金
-75,262,654.00 -168,249,310.91 92,986,656.91 不适用
流量净额
（1）经营活动产生的现金流量净额增加:主要系本期预收租金较上年同期增加、支付的薪酬及税
金较上年同期减少所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额减少:主要系本期委托理财净回笼金额较上年同期减少所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额增加:主要系本期归还银行借款较上年同期减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、委托管理协议履行情况
2008 年 1 月 30 日公司与浙江银泰百货有限公司（以下简称银泰百货）签订《委托管理协议》，
公司将杭州百货大楼、杭州百货大楼家电商场、计算机分公司、（杭州）百货大楼维修公司及杭
州百大广告公司（不含该公司对外投资的企业）委托给银泰百货管理，管理期限自 2008 月 3 月 1
日至 2028 年 2 月 28 日，共 20 个管理年度。委托管理合同内容详见 2007 年度报告财务报表附注
第十三条"资产负债表日后事项中的非调整事项"。
2010 年 7 月 5 日公司与浙江银泰百货有限公司签署《委托管理协议补充协议（一）》，主要
内容包括调整管理年度时间区间、增加委托管理范围等事项。合同内容详见刊登在 2010 年 7 月 7
日《上海证券报》、《中国证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
2016 年 11 月 10 日公司与浙江银泰百货有限公司签署《委托管理协议补充协议（二）》，主
要内容为对杭州百货大楼经营场所、办公室场所、仓库进行调整，委托管理协议主合同约定的委
8 / 29
2019 年第三季度报告
托经营利润基数不变。合同内容详见刊登在 2016 年 11 月 11 日《上海证券报》、《证券时报》以
及上海证券交易所网站上的公告。
公司本报告期委托管理费情况如下：
单位：元 币种：人民币
期初未支付 本期应支付
2019 年 1-9 月 本期实际支付（含税） 期末尚未支付（含税）
（含税） （含税）
基本管理费 1,021,846.62 0.00 1,021,846.62 0.00
小 计 1,021,846.62 0.00 1,021,846.62 0.00
2、酒店整体出租事项
2018年5月21日，公司与海徕（天津）生活服务有限公司（以下简称“天津海徕”）签署《关
于浙江省杭州市下城区延安路546号大厦部分物业的租赁合同》，将杭州大酒店所在物业出租给天
津海徕，用于经营酒店、酒店式公寓、餐饮及配套商业使用。上述事项已经公司第九届董事会第
十次会议以及2017年度股东大会审议通过。详见刊登在2018年5月22日、6月13日《上海证券报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的2018-021、2018-022、2018-027
号临时公告。
《租赁合同》约定天津海徕将专门设立一家全资子公司管理新酒店项目，天津海徕的权利和
义务由该子公司自动承继，但天津海徕仍需为该子公司在《租赁合同》下的义务和责任承担连带
保证责任。天津海徕已设立全资子公司杭州海维酒店管理有限公司（以下简称“杭州海维”），
酒店后续运营管理由杭州海维负责。
截至本报告披露日，酒店室内装修各项工序进度正常推进中，杭州海维正常履约交付租金。
3、委托理财情况
（1）委托理财总体情况
单位：万元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
基金 自有资金 5,072.90 5,072.90
理财 自有资金 32,368.00 670.00
信托 自有资金 35,470.00 35,470.00
经公司第九届董事会第十四次会议以及2018年度股东大会审议通过，同意公司（含子公司）
使用不超过8亿元人民币的闲置自有资金投资银行理财产品、信托产品、货币基金等低风险理财产
品，在上述额度内，资金可循环使用。详见分别刊登在2019年3月23日、4月16日《上海证券报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的2019-002、2019-006、2019-013号
临时公告。
报告期内，公司累计购买理财产品及基金11.66亿元，获得收益336.80万元。截至2019年9月
30日，公司购买的委托理财、货币基金未发生逾期及亏损情况。
9 / 29
2019 年第三季度报告
（2）单项委托理财情况
单位：万元 币种：人民币
资 实际 是否 未来是
委托 预期 实际 减值准备
委托理财 委托理财 委托理财 资金 金 报酬确定 年化 收益 经过 否有委
受托人 理财 收益 收回 计提金额
金额 起始日期 终止日期 来源 投 方式 收益率 或损 法定 托理财
类型 (如有) 情况 (如有)
向 失 程序 计划
永赢基金管理有限公司 基金 72.90 2019.01.03 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
上海国金理益财富基金销售有限公司 基金 5,000.00 2019.04.02 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
全额
交通银行杭州秋涛路支行 理财 26,368.00 2019.01.04 2019.01.18 自有 浮动利率 浮动 38.28 是 是
收回
2019.01.09 全额
招商银行杭州分行 理财 1,000.00 2019.02.14 自有 浮动利率 浮动 2.65 是 是
收回
全额
中国银行白马大厦支行 理财 5,000.00 2019.01.14 2019.02.13 自有 固定利率 3.50% 19.18 是 是
收回
浙商金汇信托股份有限公司 信托 10,000.00 2019.02.15 2020.02.15 自有 固定利率 9.30% 930.00 是 是
上海爱建信托有限责任公司 信托 2,000.00 2019.03.07 2020.03.07 自有 固定利率 9.00% 180.00 是 是
杭州工商信托股份有限公司 信托 1,000.00 2019.06.04 2020.12.03 自有 固定利率 9.00% 135.00 是 是
上海爱建信托有限责任公司 信托 4,200.00 2019.06.14 2020.11.23 自有 固定利率 8.90% 541.00 是 是
中航信托股份有限公司 信托 5,000.00 2019.04.24 2020.10.24 自有 固定利率 8.80% 662.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 1,140.00 2019.04.25 2020.04.25 自有 固定利率 8.60% 98.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 2,230.00 2019.04.29 2021.04.29 自有 固定利率 9.30% 415.00 是 是
四川信托有限公司 信托 3,900.00 2019.06.04 2020.12.04 自有 固定利率 9.10% 534.00 是 是
杭州工商信托股份有限公司 信托 1,000.00 2019.07.19 2020.12.27 自有 固定利率 8.5% 123.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 5,000.00 2019.08.15 2020.08.15 自有 固定利率 7.8% 391.00 是 是
10 / 29
2019 年第三季度报告
（3）委托理财期末余额
单位：万元 币种：人民币
资 实际 是否 未来是
委托 预期收 实际 减值准备
委托理财 委托理财 委托理财 资金 金 报酬确定 年化收 收益 经过 否有委
受托人 理财 益(如 收回 计提金额
金额 起始日期 终止日期 来源 投 方式 益率 或损 法定 托理财
类型 有) 情况 (如有)
向 失 程序 计划
永赢基金管理有限公司 基金 72.90 2019.01.03 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
上海国金理益财富基金销售有 基金 5,000.00 2019.04.02 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
限公司
杭州银行江城支行 理财 600.00 2019.07.10 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
交通银行秋涛路支行 理财 70.00 2019.05.21 无固定期限 自有 浮动利率 浮动 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 10,000.00 2019.02.15 2020.02.15 自有 固定利率 9.30% 930.00 是 是
上海爱建信托有限责任公司 信托 2,000.00 2019.03.07 2020.03.07 自有 固定利率 9.00% 180.00 是 是
杭州工商信托股份有限公司 信托 1,000.00 2019.06.04 2020.12.03 自有 固定利率 9.00% 135.00 是 是
上海爱建信托有限责任公司 信托 4,200.00 2019.06.14 2020.11.23 自有 固定利率 8.90% 541.00 是 是
中航信托股份有限公司 信托 5,000.00 2019.04.24 2020.10.24 自有 固定利率 8.80% 662.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 1,140.00 2019.04.25 2020.04.25 自有 固定利率 8.60% 98.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 2,230.00 2019.04.29 2021.04.29 自有 固定利率 9.30% 415.00 是 是
四川信托有限公司 信托 3,900.00 2019.06.04 2020.12.04 自有 固定利率 9.10% 534.00 是 是
杭州工商信托股份有限公司 信托 1,000.00 2019.07.19 2020.12.27 自有 固定利率 8.5% 123.00 是 是
浙商金汇信托股份有限公司 信托 5,000.00 2019.08.15 2020.08.15 自有 固定利率 7.8% 391.00 是 是
11 / 29
2019 年第三季度报告
4、其他重要事项
（1）公司根据持股比例为联营企业杭州百大置业有限公司的长期经营性物业贷提供不超过人
民币3亿元的连带责任担保。保证期间为杭州百大置业经营性物业贷合同项下主债权的清偿期届满
之日起两年。杭州百大置业为公司上述担保行为提供反担保。详见刊登在2018年5月5日、5月22
日、5月29日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的2018-015、
2018-016、2018-020、2018-026号临时公告
（2）公司于2016年8月18日、2016年9月8日分别召开第八届董事会第二十四次会议和2016年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于向杭州百大置业有限公司提供财务资助的议案》。同意
公司向参股公司杭州百大置业有限公司提供人民币9,000万元资金的财务资助，资金来源为公司自
有资金，利率在参照同期金融机构贷款利率范围内协商确定。杭州百大置业的其他两方股东将按
股权比例同步提供财务资助2.1亿元。详见刊登在2016年8月20日和2016年9月9日《上海证券报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的2016-024、2016-026以及2016-029号
临时公告。
本报告期公司对杭州百大置业财务资助详情如下：
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 发放\应收金额 归还\已收金额 期末余额 说明
余额列示“一年内到期的
资金拆借 48,000,000.00 33,000,000.00 15,000,000.00
非流动资产”
应收利息 69,666.67 1,138,020.83 1,187,895.83 19,791.67 余额账列“应收利息”
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对所持有的杭州银行股票归类为交易性金融资
产，杭州银行股价波动将对公司当期损益产生较大影响，请注意投资风险。
公司名称 百大集团股份有限公司
法定代表人 陈夏鑫
日期 2019 年 10 月 29 日
12 / 29
2019 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:百大集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 212,215,617.94 238,786,438.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 393,675,178.39
以公允价值计量且其变动计入当期损 11,317,095.77
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 7,596,993.42 12,099,851.62
应收款项融资
预付款项 744,706.19 1,416,991.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 6,295,315.41 4,746,045.70
其中：应收利息 4,163,320.77 2,775,104.76
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,771,672.49 845,726.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 15,000,000.00 117,423,160.24
其他流动资产 188,100,000.00 298,544,348.95
流动资产合计 825,399,483.84 685,179,658.99
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 579,082,886.39
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 492,332,234.34 502,036,624.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 318,010,886.39
投资性房地产 79,658,869.12 83,773,580.83
固定资产 93,515,075.03 98,529,699.39
在建工程 14,573,450.29 716,981.07
13 / 29
2019 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 59,317,964.56 62,659,496.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 53,829,983.99 64,961,668.41
递延所得税资产 1,379,919.53 2,241,374.81
其他非流动资产 173,351,232.87
非流动资产合计 1,285,969,616.12 1,394,002,311.89
资产总计 2,111,369,099.96 2,079,181,970.88
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 58,469,976.58 93,677,042.35
预收款项 75,754,419.69 53,696,767.17
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,958,936.33 11,273,201.40
应交税费 9,245,508.03 16,595,126.77
其他应付款 54,097,582.43 56,969,641.48
其中：应付利息
应付股利 1,063,461.65 1,063,461.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 205,526,423.06 232,211,779.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 43,528,662.61 44,429,848.11
14 / 29
2019 年第三季度报告
递延所得税负债 41,614,455.97 32,210,857.45
其他非流动负债
非流动负债合计 85,143,118.58 76,640,705.56
负债合计 290,669,541.64 308,852,484.73
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 376,240,316.00 376,240,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 233,464,246.73 233,464,246.73
减：库存股
其他综合收益 94,545,877.50
专项储备
盈余公积 194,545,479.23 194,545,479.23
一般风险准备
未分配利润 1,016,449,516.36 871,533,566.69
归属于母公司所有者权益（或股东权 1,820,699,558.32 1,770,329,486.15
益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,820,699,558.32 1,770,329,486.15
负债和所有者权益（或股东权益） 2,111,369,099.96 2,079,181,970.88
总计
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:百大集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 203,715,469.25 173,477,825.14
交易性金融资产 342,946,178.39
以公允价值计量且其变动计入当期损 3,057,102.26
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 7,596,993.42 12,099,851.62
应收款项融资
预付款项 744,706.19 1,416,991.50
其他应收款 2,932,334.26 4,517,870.76
其中：应收利息 800,339.62 2,546,929.82
应收股利
存货 1,771,672.49 845,726.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 15,000,000.00 117,423,160.24
其他流动资产 76,000,000.00 55,874,068.95
流动资产合计 650,707,354.00 368,712,597.05
15 / 29
2019 年第三季度报告
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 579,082,886.39
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 751,510,000.00 751,500,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 318,010,886.39
投资性房地产 79,658,869.12 83,773,580.83
固定资产 93,515,075.03 98,529,699.39
在建工程 14,573,450.29 716,981.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 59,317,964.56 62,659,496.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 53,829,983.99 64,961,668.41
递延所得税资产 1,352,903.87 2,214,359.15
其他非流动资产 20,051,232.87
非流动资产合计 1,391,820,366.12 1,643,438,671.95
资产总计 2,042,527,720.12 2,012,151,269.00
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 58,469,976.58 93,677,042.35
预收款项 75,754,419.69 53,666,767.17
应付职工薪酬 7,958,936.33 11,273,201.40
应交税费 8,026,890.40 14,587,125.96
其他应付款 54,085,133.43 56,969,341.48
其中：应付利息
应付股利 1,063,461.65 1,063,461.65
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 204,295,356.43 230,173,478.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
16 / 29
2019 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 43,528,662.61 44,429,848.11
递延所得税负债 41,064,427.12 32,153,813.71
其他非流动负债
非流动负债合计 84,593,089.73 76,583,661.82
负债合计 288,888,446.16 306,757,140.18
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 376,240,316.00 376,240,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,540,141.22 208,540,141.22
减：库存股
其他综合收益 94,545,877.50
专项储备
盈余公积 194,545,479.23 194,545,479.23
未分配利润 974,313,337.51 831,522,314.87
所有者权益（或股东权益）合计 1,753,639,273.96 1,705,394,128.82
负债和所有者权益（或股东权益） 2,042,527,720.12 2,012,151,269.00
总计
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：百大集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 171,428,782.59 139,294,732.60 578,676,235.31 524,509,004.11
其中：营业收入 171,428,782.59 139,294,732.60 578,676,235.31 524,509,004.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 152,249,738.21 128,147,159.37 506,508,035.81 462,378,410.45
其中：营业成本 125,788,065.90 94,830,132.95 423,353,737.40 358,664,195.34
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,297,877.00 3,261,526.95 10,000,224.16 10,746,828.22
17 / 29
2019 年第三季度报告
销售费用 12,011,214.76 14,738,263.68 34,326,087.30 41,375,052.92
管理费用 10,611,949.65 14,993,251.64 39,665,569.05 46,963,266.39
研发费用
财务费用 540,630.90 323,984.15 -837,582.10 4,629,067.58
其中：利息费用 14,590.80 3,635,958.69
利息收入 160,824.93 241,556.19 3,558,914.93 772,461.71
加：其他收益 3,868,509.50 5,280,218.41 11,666,028.50 12,698,478.91
投资收益（损失 9,168,946.60 2,828,204.54 45,430,757.35 50,260,898.38
以“－”号填列）
其中：对联营企 -3,191,078.35 -8,418,069.36 -9,650,449.83 -4,576,923.75
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动 1,006,679.44 -19,666.81 29,712,613.35
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 162,928.72 47,001.85 242,856.07 -4,320.60
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 490.00 -157,352.49 -10,061.23 -177,197.18
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 33,386,598.64 19,125,978.73 159,210,393.54 124,908,453.17
“－”号填列）
加：营业外收入 1,462.60 23,572.02 22,876.00 79,747.28
减：营业外支出 1,926.06 450,000.00 17,891.06 450,000.00
四、利润总额（亏损总 33,386,135.18 18,699,550.75 159,215,378.48 124,538,200.45
额以“－”号填列）
减：所得税费用 8,642,683.12 6,214,515.85 33,597,243.11 25,186,844.22
五、净利润（净亏损以 24,743,452.06 12,485,034.90 125,618,135.37 99,351,356.23
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利 24,743,452.06 12,485,034.90 125,618,135.37 99,351,356.23
润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司 24,743,452.06 12,485,034.90 125,618,135.37 99,351,356.23
18 / 29
2019 年第三季度报告
股东的净利润（净亏损
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税 -2,683,800.00 -10,999,800.00
后净额
归属母公司所有者 -2,683,800.00 -10,999,800.00
的其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类
进损益的其他综合收
益
1.重新计量设
定受益计划变动额
2.权益法下不
能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工
具投资公允价值变动
4.企业自身信
用风险公允价值变动
（二）将重分类进 -2,683,800.00 -10,999,800.00
损益的其他综合收益
1.权益法下可
转损益的其他综合收
益
2.其他债权投
资公允价值变动
3.可供出售金 -2,683,800.00 -10,999,800.00
融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
5.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投
资信用减值准备
7. 现金流量套
期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报
表折算差额
9.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
19 / 29
2019 年第三季度报告
七、综合收益总额 24,743,452.06 9,801,234.90 125,618,135.37 88,351,556.23
归属于母公司所有 24,743,452.06 9,801,234.90 125,618,135.37 88,351,556.23
者的综合收益总额
归属于少数股东的
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.066 0.034 0.334 0.264
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.066 0.034 0.334 0.264
(元/股)
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：百大集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 171,430,595.35 139,136,454.95 578,488,348.66 523,684,405.73
减：营业成本 125,788,065.90 94,830,132.95 423,353,737.40 358,564,942.38
税金及附加 3,297,857.53 3,260,308.15 9,999,580.97 10,741,576.24
销售费用 12,011,214.76 14,738,263.68 34,326,087.30 41,375,052.92
管理费用 10,611,153.89 14,988,218.41 39,661,992.54 46,940,246.11
研发费用
财务费用 542,869.52 345,206.50 1,721,220.53 4,720,354.20
其中：利息费用 14,590.80 3,635,958.69
利息收 157,900.50 219,577.10 997,873.25 679,976.15
入
加：其他收益 3,868,509.50 3,620,218.41 11,666,028.50 11,038,478.91
投资收益（损失 6,317,225.55 3,417,050.97 42,775,739.92 36,993,745.90
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动 1,006,679.44 -19,666.81 29,753,606.86
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 162928.72 47,001.85 242,856.07 -4,320.60
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 490.00 -157,352.49 -10,061.23 -177,197.18
20 / 29
2019 年第三季度报告
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 30,535,266.96 17,881,577.19 153,853,900.04 109,192,940.91
“－”号填列）
加：营业外收入 1,462.60 23,572.02 22,876.00 79,747.28
减：营业外支出 1,926.06 450,000.00 17,891.06 450,000.00
三、利润总额（亏损总 30,534,803.50 17,455,149.21 153,858,884.98 108,822,688.19
额以“－”号填列）
减：所得税费用 7,375,623.65 4,320,370.67 30,365,676.64 20,311,212.74
四、净利润（净亏损以 23,159,179.85 13,134,778.54 123,493,208.34 88,511,475.45
“－”号填列）
（一）持续经营净利 23,159,179.85 13,134,778.54 123,493,208.34 88,511,475.45
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税 -2,683,800.00 -10,999,800.00
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损 -2,683,800.00 -10,999,800.00
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融 -2,683,800.00 -10,999,800.00
资产公允价值变动损
益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表
21 / 29
2019 年第三季度报告
折算差额
9.其他
六、综合收益总额 23,159,179.85 10,450,978.54 123,493,208.34 77,511,675.45
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：百大集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 629,358,591.32 588,822,240.57
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 156.20
收到其他与经营活动有关的现金 76,548,512.87 46,543,932.37
经营活动现金流入小计 705,907,260.39 635,366,172.94
购买商品、接受劳务支付的现金 511,911,488.96 460,193,616.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 28,885,828.24 36,491,656.68
支付的各项税费 45,784,468.05 65,290,107.43
支付其他与经营活动有关的现金 38,311,669.80 42,498,428.77
经营活动现金流出小计 624,893,455.05 604,473,809.41
经营活动产生的现金流量净额 81,013,805.34 30,892,363.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,571,497,337.18 795,151,072.81
取得投资收益收到的现金 53,537,895.11 52,088,581.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,324.28
22 / 29
2019 年第三季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 33,000,000.00 252,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,658,035,232.29 1,099,248,978.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资 31,652,112.46 11,881,353.82
产支付的现金
投资支付的现金 1,658,705,091.86 792,901,072.81
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 252,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,690,357,204.32 1,056,782,426.63
投资活动产生的现金流量净额 -32,321,972.03 42,466,552.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 21,000,000.00 228,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 69,000,000.00
筹资活动现金流入小计 21,000,000.00 297,600,000.00
偿还债务支付的现金 21,000,000.00 378,618,927.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 75,262,654.00 18,875,987.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 68,354,395.83
筹资活动现金流出小计 96,262,654.00 465,849,310.91
筹资活动产生的现金流量净额 -75,262,654.00 -168,249,310.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -26,570,820.69 -94,890,395.26
加：期初现金及现金等价物余额 238,786,438.63 218,752,038.86
六、期末现金及现金等价物余额 212,215,617.94 123,861,643.60
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：百大集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 629,222,821.47 587,924,166.26
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 74,324,826.92 44,811,346.81
经营活动现金流入小计 703,547,648.39 632,735,513.07
购买商品、接受劳务支付的现金 511,911,488.96 459,796,688.63
支付给职工及为职工支付的现金 28,885,828.24 36,491,656.68
23 / 29
2019 年第三季度报告
支付的各项税费 42,227,759.69 60,419,417.81
支付其他与经营活动有关的现金 38,721,103.64 42,516,799.83
经营活动现金流出小计 621,746,180.53 599,224,562.95
经营活动产生的现金流量净额 81,801,467.86 33,510,950.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 889,630,248.85 742,195,072.81
取得投资收益收到的现金 44,426,785.72 36,046,569.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,324.28
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 132,100,000.00 308,477,000.00
投资活动现金流入小计 1,066,157,034.57 1,086,727,966.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资 31,652,112.46 11,881,353.82
产支付的现金
投资支付的现金 911,704,718.12 739,945,072.81
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 99,101,373.74 301,287,000.00
投资活动现金流出小计 1,042,458,204.32 1,053,113,426.63
投资活动产生的现金流量净额 23,698,830.25 33,614,539.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 21,000,000.00 228,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 69,000,000.00
筹资活动现金流入小计 21,000,000.00 297,600,000.00
偿还债务支付的现金 21,000,000.00 378,618,927.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 75,262,654.00 18,875,987.75
支付其他与筹资活动有关的现金 68,354,395.83
筹资活动现金流出小计 96,262,654.00 465,849,310.91
筹资活动产生的现金流量净额 -75,262,654.00 -168,249,310.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 30,237,644.11 -101,123,821.27
加：期初现金及现金等价物余额 173,477,825.14 199,834,068.48
六、期末现金及现金等价物余额 203,715,469.25 98,710,247.21
法定代表人：陈夏鑫主管会计工作负责人：沈红霞会计机构负责人：陈威
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 238,786,438.63 238,786,438.63
结算备付金
24 / 29
2019 年第三季度报告
拆出资金
交易性金融资产 272,389,095.77 272,389,095.77
以公允价值计量且其变动计入 11,317,095.77 -11,317,095.77
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 12,099,851.62 12,099,851.62
应收款项融资
预付款项 1,416,991.50 1,416,991.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,746,045.70 4,746,045.70
其中：应收利息 2,775,104.76 2,775,104.76
应收股利
买入返售金融资产
存货 845,726.58 845,726.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 117,423,160.24 117,423,160.24
其他流动资产 298,544,348.95 298,544,348.95
流动资产合计 685,179,658.99 946,251,658.99 261,072,000.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 579,082,886.39 -579,082,886.39
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 502,036,624.28 502,036,624.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 318,010,886.39 318,010,886.39
投资性房地产 83,773,580.83 83,773,580.83
固定资产 98,529,699.39 98,529,699.39
在建工程 716,981.07 716,981.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 62,659,496.71 62,659,496.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 64,961,668.41 64,961,668.41
递延所得税资产 2,241,374.81 2,241,374.81
其他非流动资产
非流动资产合计 1,394,002,311.89 1,132,930,311.89 -261,072,000.00
资产总计 2,079,181,970.88 2,079,181,970.88
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
25 / 29
2019 年第三季度报告
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 93,677,042.35 93,677,042.35
预收款项 53,696,767.17 53,696,767.17
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 11,273,201.40 11,273,201.40
应交税费 16,595,126.77 16,595,126.77
其他应付款 56,969,641.48 56,969,641.48
其中：应付利息
应付股利 1,063,461.65 1,063,461.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 232,211,779.17 232,211,779.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 44,429,848.11 44,429,848.11
递延所得税负债 32,210,857.45 32,210,857.45
其他非流动负债
非流动负债合计 76,640,705.56 76,640,705.56
负债合计 308,852,484.73 308,852,484.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 376,240,316.00 376,240,316.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 233,464,246.73 233,464,246.73
减：库存股
其他综合收益 94,545,877.50 -94,545,877.50
专项储备
盈余公积 194,545,479.23 194,545,479.23
一般风险准备
未分配利润 871,533,566.69 966,079,444.19 94,545,877.50
26 / 29
2019 年第三季度报告
归属于母公司所有者权益（或 1,770,329,486.15 1,770,329,486.15
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 1,770,329,486.15 1,770,329,486.15
合计
负债和所有者权益（或股 2,079,181,970.88 2,079,181,970.88
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1、 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”上期期末数 11,317,095.77 元，系公
司持有的短期理财及股票，调整至“交易性金融资产”本期期初数。
2、“可供出售金融资产”上期期末数 579,082,886.39 元，其中杭州银行股票公司拟一年内出售，
按其上期末账面余额 261,072,000.00 元调整至“交易性金融资产”本期期初数；剩余其他股权投
资拟长期持有，按上期末账面余额 318,010,886.39 元调整至“其他非流动金融资产”本期期初数。
3、“其他综合收益”上期期末数 94,545,877.50 元，系公司持有的杭州银行股票公允价值变动损
益税后净额，调整至“未分配利润”本期期初数。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 173,477,825.14 173,477,825.14
交易性金融资产 264,129,102.26 264,129,102.26
以公允价值计量且其变动计 3,057,102.26 -3,057,102.26
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 12,099,851.62 12,099,851.62
应收款项融资
预付款项 1,416,991.50 1,416,991.50
其他应收款 4,517,870.76 4,517,870.76
其中：应收利息 2,546,929.82 2,546,929.82
应收股利
存货 845,726.58 845,726.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 117,423,160.24 117,423,160.24
其他流动资产 55,874,068.95 55,874,068.95
流动资产合计 368,712,597.05 629,784,597.05 261,072,000.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 579,082,886.39 -579,082,886.39
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 751,500,000.00 751,500,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 318,010,886.39 318,010,886.39
投资性房地产 83,773,580.83 83,773,580.83
27 / 29
2019 年第三季度报告
固定资产 98,529,699.39 98,529,699.39
在建工程 716,981.07 716,981.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 62,659,496.71 62,659,496.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 64,961,668.41 64,961,668.41
递延所得税资产 2,214,359.15 2,214,359.15
其他非流动资产
非流动资产合计 1,643,438,671.95 1,382,366,671.95 -261,072,000.00
资产总计 2,012,151,269.00 2,012,151,269.00
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 93,677,042.35 93,677,042.35
预收款项 53,666,767.17 53,666,767.17
应付职工薪酬 11,273,201.40 11,273,201.40
应交税费 14,587,125.96 14,587,125.96
其他应付款 56,969,341.48 56,969,341.48
其中：应付利息
应付股利 1,063,461.65 1,063,461.65
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 230,173,478.36 230,173,478.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 44,429,848.11 44,429,848.11
递延所得税负债 32,153,813.71 32,153,813.71
其他非流动负债
非流动负债合计 76,583,661.82 76,583,661.82
负债合计 306,757,140.18 306,757,140.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 376,240,316.00 376,240,316.00
其他权益工具
其中：优先股
28 / 29
2019 年第三季度报告
永续债
资本公积 208,540,141.22 208,540,141.22
减：库存股
其他综合收益 94,545,877.50 -94,545,877.50
专项储备
盈余公积 194,545,479.23 194,545,479.23
未分配利润 831,522,314.87 926,068,192.37 94,545,877.50
所有者权益（或股东权益） 1,705,394,128.82 1,705,394,128.82
合计
负债和所有者权益（或股 2,012,151,269.00 2,012,151,269.00
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1、 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”上期期末数 3,057,102.26 元，系公司
持有的短期理财及股票，调整至“交易性金融资产”本期期初数。
2、“可供出售金融资产”上期期末数 579,082,886.39 元，其中杭州银行股票公司拟一年内出售，
按其上期末账面余额 261,072,000.00 元调整至“交易性金融资产”本期期初数；剩余其他股权投
资拟长期持有，按上期末账面余额 318,010,886.39 元调整至“其他非流动金融资产”本期期初数。
3、“其他综合收益”上期期末数 94,545,877.50 元，系公司持有的杭州银行股票公允价值变动损
益税后净额，调整至“未分配利润”本期期初数。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
29 / 29
