广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
        董事会审计委员会 2018 年度履职情况


    2017 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券
交易所《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、本公司《董
事会审计委员会实施细则》等规定，公司董事会审计委员会本着
勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会
2018 年度的履职情况汇报如下:
    一、2018 年度会议召开情况
                        本年度审计委员会会议情况
  委员姓名
               应出席    亲自出席      委托出席    缺席
     王艳        5          5              0        0
     徐勇        5          5              0        0
   赵谋明        5          5              0        0
     罗宁        5          5              0        0
   黎伟宁        5          5              0        0

    二、审计工作的履职情况
    报告期内，审计委员会根据公司《审计委员会工作制度》和
监管要求，切实履行了对公司定期报告的审阅工作，并对定期报
告的编制提出了专业的意见和建议，出具了书面审核意见。
    在年度审计工作中，审计委员会充分履行监督职能，在事前、
事中、事后与公司聘请的审计机构就审计工作进行充分沟通，并
对审计报告进行了认真审核。审计委员会认为公司年度报告公允
反映了公司的经营及财务状况，对年度财务决算报告进行表决，
形成决议后提交董事会审议。
    三、监督及评估外部审计机构工作
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    大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司续聘的审计机构，
具有从事证券相关业务的资格，聘任以来，一直遵循独立、客观、
公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。年报审计
期间，审计委与大华会计师事务所（特殊普通合伙）就年度报告
的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟
通，审计过程中就存在的重要事项进行沟通，并督促会计师事务
所在约定时间内提交审计报告。审计委认为大华会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、
客观、公正的职业准则。
    四、对关联交易事项的审核情况
    报告期内，根据《上市公司关联交易实施指引》的要求，履
行公司关联交易控制和日常管理的职责，对公司的关联交易情况
进行了审核并出具审核意见。
    五、对内控建设工作的履职情况
    报告期内，审计委员会督促指导公司内控部门认真开展内部
控制工作，对公司内控体系建设的健全和完善提供了专业性意见
和建议，强化对内控制度执行的监督检查，对关键业务流程、关
键控制环节内部控制的有效性进行自我评价，并完成了年度内部
控制自我评价工作。
    六、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构
的沟通
    报告期内，审计委员会通过召开会议等方式积极协调公司管
理层就重大审计事项与外部审计机构的沟通；同时在年度财务报
告审计及内部控制审计实施过程中，充分听取和了解各方的意
见，积极协调内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，

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配合外部审计机构，保障年度各项审计工作的顺利进行。
    报告期内，审计委员会全体成员依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会
工作制度》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司
的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控
制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
    七、总体评价
    报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施
细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外
部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制
度并提供真实、准确、完整的财务报告。同时，审计委员会建议
公司继续强化内控建设,完善与公司经营规模、业务范围、竞争
状况和风险水平等相适应的内部控制制度,进一步优化流程和强
化风险管控，继续深化内部控制管理的施行力度，同时不断研究
及完善内控制度，对比相关法规制度进行深入的自查、自理，找
到差距和不足加以进一步完善。
    2019 年,审计委员会将继续恪尽职守,进一步发挥监督职能，
为维护公司全体股东的共同利益而不懈努力。




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                           董事会审计委员会
                             2019 年 3 月 22 日



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