证券代码：600869          股票简称：智慧能源           编号：临 2019-019
债券代码：136317          债券简称：15 智慧 01
债券代码：136441          债券简称：15 智慧 02
债券代码：143016          债券简称：17 智慧 01

              远东智慧能源股份有限公司
   关于“17 智慧 01”公司债券票面利率不调整的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    ● 调整前适用的利率：5.68%
    ● 调整后适用的利率：5.68%
    ● 起息日：2017 年 3 月 9 日

    一、本期债券的基本情况

    远东智慧能源股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于 2017 年 3 月 8
日发行了 2017 年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），以下为基本情况：
    1、发行人：远东智慧能源股份有限公司。
    2、债券名称：远东智慧能源股份有限公司 2017 年公司债券（第一期）。
    3、债券简称及代码：简称“17 智慧 01”，代码“143016”。
    4、发行总额：人民币 4.6 亿元。
    5、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
    6、债券品种和期限：本次发行的公司债券期限为 3 年期，债券存续期第 2 年末
附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
    7、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为 5.68%，在债券存续期的前 2
年固定不变，在本期债券存续期第 2 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，则未
被回售部分债券在其存续期限后 1 年的票面利率为本期债券存续期限前 2 年票面利率
加上上调基点，在本期债券存续期第 3 个计息年度票面利率固定不变；如发行人未行
使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在其存续期限第 3 个计息年度票面利率
仍维持原票面利率不变。


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     8、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 2
年末上调本期债券后 1 年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第 2 个计息年度
付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调
本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则本
期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
     9、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度
的公告后，投资者有权选择在本期债券第 2 个计息年度付息日前将其持有的本期债券
全部或部分按面值回售给发行人。发行人将按照上证所和债券登记机构相关业务规则
完成回售支付工作。
     10、计息方式：采取单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
     11、发行首日及起息日：本期债券发行首日为 2017 年 3 月 8 日，起息日为 2017
年 3 月 9 日。
     12、付息日：本期债券的付息日期为 2018 年至 2020 年每年的 3 月 9 日。若投资
者放弃回售选择权，本期债券的付息日则为 2018 年至 2020 年每年的 3 月 9 日；若投
资者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2018 年至 2019 年每年
的 3 月 9 日；未回售部分债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年的 3 月 9 日。如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息。
     13、兑付日：本期债券的兑付日为 2020 年 3 月 9 日；如投资者行使回售权，则
其回售部分债券的兑付日为 2019 年 3 月 9 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息。
     14、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定
进行债券的转让、质押等操作。
     15、担保情况：本期债券无担保。
     16、信用级别：根据联合信用评级有限公司综合评定，公司主体信用等级为 AA，
本期债券的信用评级为 AA。
     17、主承销商、债券受托管理人、簿记管理人：华英证券有限责任公司。
     18、上市时间和地点：本期债券于 2017 年 3 月 21 日在上海证券交易所上市交易。
     19、登记、托管及委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司。

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     二、本期债券利率调整情况
     根据公司《公开发行 2017 年公司债券(第一期)募集说明书摘要(面向合格投资
者)》所设定的发行人上调票面利率选择权，发行人有权决定是否在存续期的第 2 年
末上调本期债券后 1 年的票面利率。本期债券在存续期前 2 年票面利率为 5.68%；依
据当前市场环境，公司决定不调整本期债券票面利率，即“17 智慧 01”公司债券存
续期后 1 年的票面利率（2019 年 3 月 9 日至 2020 年 3 月 8 日）仍为 5.68%。本期债
券采用单利按年计息，不计复利。

     特此公告。
                                               远东智慧能源股份有限公司董事会
                                                          二○一九年二月十一日




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