证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2017-056
东方电气股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会及 2017 年第一次 A 股类
别股东会议、2017 年第一次 H 股类别股东会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司本次发行股份购买资产已取得《中国银监会四川监管局关于东方电气集
团财务有限公司股权变更及调整股权结构的批复》（川银监复【2017】421
号）、国务院国资委《关于东方电气股份有限公司资产重组有关问题的批复》
（国资产权[2017]1204 号）及其对本次交易相关资产评估报告的备案，且香
港证监会已向东方电气集团授出清洗豁免。
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 11 月 23 日
(二) 股东大会召开的地点：中国四川省成都市高新西区西芯大道 18 号本公司
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2017 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 155
其中：A 股股东人数 154
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 111,436,016
其中：A 股股东持有股份总数 36,294,259
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 75,141,757
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 8.1816
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 2.6647
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.5169
2017 年第一次 A 股类别股东会议
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 154
2、出席会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数（股） 36,294,259
3、出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数占公司有表决
3.5482
权 A 股股份总数的比例（%）
2017 年第一次 H 股类别股东会议
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 1
2、出席会议的 H 股股东所持有表决权的股份总数（股） 75,141,757
3、出席会议的 H 股股东所持有表决权股份数占公司有表决
22.1565
权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
1、召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。
2、会议召集人：公司董事会。
3、会议主持人：邹磊
4、本次会议的召开及表决符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 2 人，董事黄伟先生、董事朱元巢先生、董事张继
烈先生、董事谷大可先生、董事徐海和先生因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事王再秋先生因个人原因未能出席本次会
议；
3、公司董事会秘书龚丹先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会
议。
二、 议案审议情况
(一) 2017 年第一次临时股东大会审议议案
1. 议案名称：关于公司发行 A 股股份购买资产暨关联交易方案的议案
1.01 议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,325,982 87.337995 14,110,034 12.662005 0 0.000000
合计：
1.02 议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,325,982 87.337995 14,110,034 12.662005 0 0.000000
合计：
1.03 议案名称：定价原则及交易金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,530,490 89.629850 3,763,769 10.370150 0 0.000000
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,261,082 87.279755 14,174,934 12.720245 0 0.000000
合计：
1.04 议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,325,982 87.337995 14,110,034 12.662005 0 0.000000
合计：
1.05 议案名称：标的资产权属转移及违约责任
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,325,982 87.337995 14,110,034 12.662005 0 0.000000
合计：
1.06 议案名称：过渡期损益安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,594,190 89.805360 3,697,769 10.188303 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,324,782 87.336918 14,108,934 12.661018 2,300 0.002064
合计：
1.07 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,594,190 89.805360 3,697,769 10.188303 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,324,782 87.336918 14,108,934 12.661018 2,300 0.002064
合计：
1.08 议案名称：发行股份的方式和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,564,190 89.722702 3,727,769 10.270961 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,294,782 87.309997 14,138,934 12.687939 2,300 0.002064
股合
计：
1.09 议案名称：定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,562,990 89.719396 3,728,969 10.274267 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,293,582 87.308920 14,140,134 12.689016 2,300 0.002064
合计：
1.10 议案名称：发行价格调整方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,544,190 89.667597 3,747,769 10.326066 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,274,782 87.292049 14,158,934 12.705887 2,300 0.002064
合计：
1.11 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,562,990 89.719396 3,728,969 10.274267 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,293,582 87.308920 14,140,134 12.689016 2,300 0.002064
合计：
1.12 议案名称：股份锁定期
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,665,447 90.001691 3,626,512 9.991972 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,396,039 87.400862 14,037,677 12.597074 2,300 0.002064
股合
计：
1.13 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 33,371,790 91.947848 2,920,169 8.045815 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 98,102,382 88.034718 13,331,334 11.963218 2,300 0.002064
合计：
1.14 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,544,190 89.667597 3,747,769 10.326066 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,274,782 87.292049 14,158,934 12.705887 2,300 0.002064
合计：
1.15 议案名称：业绩补偿安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,665,447 90.001691 3,626,512 9.991972 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,396,039 87.400862 14,037,677 12.597074 2,300 0.002064
合计：
1.16 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,696,569 10.184997 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,325,982 87.337995 14,107,734 12.659941 2,300 0.002064
合计：
2. 议案名称：关于《东方电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告
书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
3. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的 《发
行股份购买资产协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
4. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的 《发
行股份购买资产协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
5. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《盈利
预测补偿协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
6. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的 《盈
利预测补偿协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,641,990 89.937061 3,649,969 10.056602 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,372,582 87.379813 14,061,134 12.618123 2,300 0.002064
合计：
7. 议案名称：关于提请股东大会批准控股股东、实际控制人中国东方电气集团
有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,174,699 88.649555 3,662,569 10.091317 456,991 1.259128
H股 64,605,591 85.978281 10,536,166 14.021719 0 0.000000
普通 96,780,290 86.848304 14,198,735 12.741603 456,991 0.410093
股合
计：
8. 议案名称：关于提请股东大会及类别股东大会授权公司董事会全权办理本次
交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,714,190 90.135991 3,577,769 9.857672 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,444,782 87.444603 13,988,934 12.553333 2,300 0.002064
合计：
9. 议案名称：关于提请股东大会批准中国东方电气集团有限公司就本次发行股
份购买资产申请清洗豁免的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,714,190 90.135991 3,577,769 9.857672 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,444,782 87.444603 13,988,934 12.553333 2,300 0.002064
合计：
10. 议案名称：关于公司符合上市公司发行股份购买资产条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
11. 议案名称：关于公司本次发行 A 股股份购买资产构成关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
股合
计：
12. 议案名称：关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
规定》第四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
13. 议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三
条规定的情形的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,641,990 89.937061 3,649,969 10.056602 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,372,582 87.379813 14,061,134 12.618123 2,300 0.002064
股合
计：
14. 议案名称：关于批准公司本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评估
报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
合计：
15. 议案名称：关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目
的相关性及评估定价公允性之意见的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,359,982 87.368506 14,073,734 12.629430 2,300 0.002064
股合
计：
16. 议案名称：关于本次发行股份购买资产定价的依据及公平合理性说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,609,390 89.847240 3,682,569 10.146423 2,300 0.006337
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通股 97,339,982 87.350558 14,093,734 12.647378 2,300 0.002064
合计：
17. 议案名称：关于本次重组不存在摊薄上市公司即期回报情况的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,486,066 89.507451 3,694,969 10.180588 113,224 0.311961
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0.000000
普通 97,216,658 87.239890 14,106,134 12.658506 113,224 0.101604
股合
计：
(二) 2017 年第一次 A 股类别股东会议审议议案
1. 议案名称：关于公司发行 A 股股份购买资产暨关联交易方案的议案
1.01 议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
1.02 议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,592,790 89.801503 3,701,469 10.198497 0 0.000000
1.03 议案名称：定价原则及交易金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,530,490 89.629850 3,763,769 10.370150 0 0.000000
1.04 议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
1.05 议案名称：标的资产权属转移及违约责任
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,698,869 10.191334 0 0.000000
1.06 议案名称：过渡期损益安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,594,190 89.805360 3,697,769 10.188303 2,300 0.006337
1.07 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,594,190 89.805360 3,697,769 10.188303 2,300 0.006337
1.08 议案名称：发行股份的方式和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,564,190 89.722702 3,727,769 10.270961 2,300 0.006337
1.09 议案名称：定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,562,990 89.719396 3,728,969 10.274267 2,300 0.006337
1.10 议案名称：发行价格调整方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,544,190 89.667597 3,747,769 10.326066 2,300 0.006337
1.11 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,562,990 89.719396 3,728,969 10.274267 2,300 0.006337
1.12 议案名称：股份锁定期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,665,447 90.001691 3,626,512 9.991972 2,300 0.006337
1.13 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 33,371,790 91.947848 2,920,169 8.045815 2,300 0.006337
1.14 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,544,190 89.667597 3,747,769 10.326066 2,300 0.006337
1.15 议案名称：业绩补偿安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,665,447 90.001691 3,626,512 9.991972 2,300 0.006337
1.16 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,595,390 89.808666 3,696,569 10.184997 2,300 0.006337
2. 议案名称：关于《东方电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告
书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
3. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《发行
股份购买资产协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
4. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《发行
股份购买资产协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
5. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《盈利
预测补偿协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,629,390 89.902345 3,662,569 10.091318 2,300 0.006337
6. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《盈利
预测补偿协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,641,990 89.937061 3,649,969 10.056602 2,300 0.006337
7. 议案名称：关于提请股东大会及类别股东大会授权公司董事会全权办理本次
交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 32,714,190 90.135991 3,577,769 9.857672 2,300 0.006337
(三) 2017 年第一次 H 股类别股东会议审议议案
1. 关于公司发行 A 股股份购买资产暨关联交易方案的议案
1.01 议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.02 议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.03 议案名称：定价原则及交易金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.04 议案名称：对价支付方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.05 议案名称：标的资产权属转移及违约责任
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.06 议案名称：过渡期损益安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.07 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.08 议案名称：发行股份的方式和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.09 议案名称：定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.10 议案名称：发行价格调整方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.11 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.12 议案名称：股份锁定期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.13 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.14 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.15 议案名称：业绩补偿安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
1.16 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
2. 议案名称：关于《东方电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告
书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
3. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《发行
股份购买资产协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
4. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《发行
股份购买资产协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
5. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《盈利
预测补偿协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
6. 议案名称：关于公司与中国东方电气集团有限公司签署附条件生效的《盈利
预测补偿协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
7. 议案名称：关于提请股东大会及类别股东大会授权公司董事会全权办理本次
交易相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 64,730,592 86.144635 10,411,165 13.855365 0 0
(四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司发行 A
股股份购买资
产暨关联交易
方案的议案
1.01 交易对方 32,59 89.8086 3,698 10.1914 0 0.0000
5,390 ,869
1.02 标的资产 32,59 89.8015 3,701 10.1985 0 0.0000
2,790 ,469
1.03 定价原则及交 32,53 89.6298 3,763 10.3702 0 0.0000
易金额 0,490 ,769
1.04 对价支付方式 32,59 89.8086 3,698 10.1914 0 0.0000
5,390 ,869
1.05 标的资产权属 32,59 89.8086 3,698 10.1914 0 0.0000
转移及违约责 5,390 ,869
任
1.06 过渡期损益安 32,59 89.8053 3,697 10.1883 2,300 0.0064
排 4,190 ,769
1.07 发行股票种类 32,59 89.8053 3,697 10.1883 2,300 0.0064
和面值 4,190 ,769
1.08 发行股份的方 32,56 89.7227 3,727 10.2709 2,300 0.0064
式和认购方式 4,190 ,769
1.09 定价基准日及 32,56 89.7193 3,728 10.2742 2,300 0.0065
发行价格 2,990 ,969
1.10 发行价格调整 32,54 89.6675 3,747 10.3260 2,300 0.0065
方案 4,190 ,769
1.11 发行数量 32,56 89.7193 3,728 10.2742 2,300 0.0065
2,990 ,969
1.12 股份锁定期 32,66 90.0016 3,626 9.9919 2,300 0.0065
5,447 ,512
1.13 上市地点 33,37 91.9478 2,920 8.0458 2,300 0.0064
1,790 ,169
1.14 滚存未分配利 32,54 89.6675 3,747 10.3260 2,300 0.0065
润安排 4,190 ,769
1.15 业绩补偿安排 32,66 90.0016 3,626 9.9919 2,300 0.0065
5,447 ,512
1.16 决议的有效期 32,59 89.8086 3,696 10.1849 2,300 0.0065
5,390 ,569
2 关于《东方电气 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
股份有限公司 9,390 ,569
发行股份购买
资产暨关联交
易报告书（草
案）》及其摘要
的议案
3 关于公司与中 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
国东方电气集 9,390 ,569
团有限公司签
署附条件生效
的《发行股份购
买资产协议》的
议案
4 关于公司与中 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
国东方电气集 9,390 ,569
团有限公司签
署附条件生效
的《发行股份购
买资产协议之
补充协议》的议
案
5 关于公司与中 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
国东方电气集 9,390 ,569
团有限公司签
署附条件生效
的《盈利预测补
偿协议》的议案
6 关于公司与中 32,64 89.9370 3,649 10.0566 2,300 0.0064
国东方电气集 1,990 ,969
团有限公司签
署附条件生效
的《盈利预测补
偿协议之补充
协议》的议案
7 关于提请股东 32,17 88.6495 3,662 10.0913 456,9 1.2592
大会批准控股 4,699 ,569 91
股东、实际控制
人中国东方电
气集团有限公
司免于以要约
方式增持公司
股份的议案
8 关于提请股东 32,71 90.1359 3,577 9.8576 2,300 0.0065
大会及类别股 4,190 ,769
东大会授权公
司董事会全权
办理本次交易
相关事宜的议
案
9 关于提请股东 32,71 90.1359 3,577 9.8576 2,300 0.0065
大会批准中国 4,190 ,769
东方电气集团
有限公司就本
次发行股份购
买资产申请清
洗豁免的议案
10 关于公司符合 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
上市公司发行 9,390 ,569
股份购买资产
条件的议案
11 关于公司本次 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
发行 A 股股份 9,390 ,569
购买资产构成
关联交易的议
案
12 关于本次交易 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
符合《关于规范 9,390 ,569
上市公司重大
资产重组若干
问题的规定》第
四条规定的议
案
13 关于本次交易 32,64 89.9370 3,649 10.0566 2,300 0.0064
不构成《上市公 1,990 ,969
司重大资产重
组管理办法》第
十三条规定的
情形的议案
14 关于批准公司 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
本次交易相关 9,390 ,569
审计报告、备考
审阅报告及资
产评估报告的
议案
15 关于评估机构 32,62 89.9023 3,662 10.0913 2,300 0.0064
独立性、评估假 9,390 ,569
设前提合理性、
评估方法与评
估目的相关性
及评估定价公
允性之意见的
议案
16 关于本次发行 32,60 89.8472 3,682 10.1464 2,300 0.0064
股份购买资产 9,390 ,569
定价的依据及
公平合理性说
明的议案
17 关于本次重组 32,48 89.5074 3,694 10.1805 113,2 0.3121
不存在摊薄上 6,066 ,969 24
市公司即期回
报情况的议案
(五) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次临时股东大会之议案 1、A 股类别股东会议之议案 1 及 H 股类别股东会议
之议案 1 涉及逐项表决的议案，均获得通过。
2、本次临时股东大会、A 股类别股东会议及 H 股类别股东会议审议的所有议案
均为关联交易议案，关联股东中国东方电气集团有限公司、东方电气集团国际投
资有限公司回避表决。
3、本次临时股东大会的议案 1-8、A 股类别股东会议及 H 股类别股东会议审议的
所有议案均为特别决议案，已获得出席股东（或股东代表）有表决权股份总数的
2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：刘浒、赵志莘
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定；出席本次股东大会人
员的资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、
有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上交所要求的其他文件。
东方电气股份有限公司
2017 年 11 月 23 日
