证券代码:600887 证券简称:伊利股份 公告编号:临 2019-042 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权 第一期第一次行权结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次行权股票数量:18,528,750 份 本次行权股票上市流通时间:2019 年 5 月 7 日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 (一)2019 年 1 月 7 日,公司第九届董事会临时会议和第九届监事 会临时会议审议通过了《公司关于 2016 年股票期权与限制性股票第一 期行权/解锁条件成就的议案》。公司 2016 年股票期权与限制性股票第 一期行权/解锁条件已经成就,本次符合股票期权行权条件的人数为 246 人,对应的股票期权行权数量为 19,278,750 份。公司监事会对 2016 年 股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件,特别是激励对象 2017 年 度个人绩效情况进行了审核,监事会同意符合条件的 246 名激励对象股 票期权行权,对应的股票期权行权数量为 19,278,750 份。公司独立董 事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于 2019 年 1 月 8 日在上海 证券交易所网站披露的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于 2016 年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件成就的公告》。 (二)2019 年 2 月 26 日,公司第九届董事会第六次会议和第九届 监事会第六次会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销 部分限制性股票的议案》。本次股票期权激励对象中 2 人因职务变更、3 人因离职及 5 人因个人业绩考核未达标的原因,不再具备股票期权激励 对象资格,拟注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计 1,087,500 1 份。公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于 2019 年 2 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《内蒙古伊利实业集团股份有限 公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。 上述拟注销股票期权 1,087,500 份中包括 2 人因职务变更、3 人因 离职需注销的第一期行权数量 281,250 份,故符合公司 2016 年股票期 权第一期行权条件的激励对象由 246 人调整为 241 人,行权数量由 19,278,750 份调整为 18,997,500 份。 (三)2019 年 3 月 21 日,公司 2018 年年度股东大会审议通过了 《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。具 体内容详见公司于 2019 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站披露的《内 蒙古伊利实业集团股份有限公司 2018 年年度股东大会决议公告》。 (四)2019 年 4 月 10 日,公司第九届董事会临时会议审议通过了 《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制 性股票回购价格进行调整的议案》,鉴于公司 2018 年年度股东大会审议 并通过了《公司 2018 年度利润分配预案》,根据公司激励计划相关规定, 派息事项发生后,股票期权的行权价格调整为 14.47 元。公司独立董事 对此发表了独立意见。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 11 日在上海证 券交易所网站披露的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期 权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的公告》。 二、本次激励计划行权的基本情况 (一)激励对象行权的股份数量:4 名激励对象因个人原因本次暂 不行权,对应的行权数量为 468,750 份。公司 2016 年股票期权第一期 第一次行权的激励对象为 237 人,行权数量为 18,528,750 份。 本次行权占已授予期权 姓名 职务 行权数量(份) 总量的百分比 核心业务人员(45 人) 2,868,750 6.38% 核心技术人员(192 人) 15,660,000 34.80% 总计 18,528,750 41.18% 2 (二)行权股票来源:公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 (三)行权人数:237 人 三、本次激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 (一)本次行权股票的上市流通日:2019 年 5 月 7 日 (二)本次行权股票的上市流通数量:18,528,750 份 (三)本次行权股票均为无限售条件流通股,未有董事、监事和高 级管理人员参与本次行权。 (四)本次股本结构变动情况 单位:股 类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后 有限售条件股份 38,333,446 0 38,333,446 无限售条件股份 6,039,794,162 18,528,750 6,058,322,912 总计 6,078,127,608 18,528,750 6,096,656,358 公司无实际控制人,本次股份变动后不涉及实际控制人变化。 四、验资及股份登记情况 大华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2019 年 4 月 12 日出具了 《 内 蒙 古 伊 利 实 业 集 团 股 份 有 限 公 司 验 资 报 告 》( 大 华 验 字 [2019]000079 号),审验了公司截至 2019 年 4 月 11 日止的新增注册 资本实收情况。截至 2019 年 4 月 11 日止,公司已收到 237 名激励对象 以货币缴纳的出资合计人民币 268,111,012.50 元(大写:贰亿陆仟捌 佰 壹 拾 壹 万 壹 仟 零 壹 拾 贰 元 伍 角 整 ), 其 中 计 入 股 本 人 民 币 18,528,750.00 元(大写:壹仟捌佰伍拾贰万捌仟柒佰伍拾元整),计入 “资本公积-股本溢价”人民币 249,582,262.50 元(大写:贰亿肆仟玖 佰伍拾捌万贰仟贰佰陆拾贰元伍角整)。 本次行权新增股份已于 2019 年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司完成登记。 3 五、本次募集资金使用计划 本次激励计划行权募集资金将全部用于补充流动资金。 六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权的股票期权数量为 18,528,750 份,占行权前公司总股本 的比例为 0.30%,对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影 响。 七、报备文件 (一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变 更登记证明》。 (二)大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《内蒙古伊利实 业集团股份有限公司验资报告》。 特此公告 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 董 事 会 二○一九年四月二十六日 4