新疆众和股份有限公司
          董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告


    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所上市

公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、

《公司董事会审计委员会实施细则》的规定和要求，我们作为新疆众和股份有限

公司（以下简称“公司”）现任董事会审计委员会成员，本着恪尽职守、勤勉尽

责的工作态度，认真履行职责，密切关注公司发展状况，充分发挥董事会审计委

员会的作用。现将公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    2018 年 10 月 9 日，公司董事会审计委员会进行了换届选举。公司第八届董

事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为倪晓滨独立董事、介万奇独立董事和张

新董事，其中主任委员由具有专业会计资格的倪晓滨独立董事担任。

    2019 年 3 月 2 日，倪晓滨先生因个人原因辞去公司独立董事职务以及在董

事会专门委员会中担任的全部职务；2019 年 3 月 21 日，公司 2019 年第一次临

时股东大会审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，聘任李薇女士为公司

第八届董事会独立董事，并担任审计委员会主任委员。

    二、2018 年度董事会审计委员会会议的召开情况

    报告期内，董事会审计委员会召开了四次会议，委员认真履行职责，对相关

议题发表专业意见。具体情况如下：

    1. 2018 年 3 月 12 日，董事会审计委员会召开了董事会审计委员会 2018 年

第一次临时会议，审议通过了《关于推荐 2018 年度外部审计机构的议案》。

    2. 2018 年 3 月 24 日，董事会审计委员会召开了董事会审计委员会 2018 年

第二次临时会议，审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》、《公司 2017

年度内部控制评价报告》、《公司 2017 年度内部控制审计报告》、《公司关于续聘


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2018 年度审计机构并确定其报酬的议案》、《公司关于预计 2018 年度日常关联交

易的议案》。

    3. 2018 年 6 月 25 日，董事会审计委员会召开了董事会审计委员会 2018 年

第三次临时会议，审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》。

    4. 2018 年 12 月 27 日，董事会审计委员会召开了董事会审计委员会 2018 年

第四次临时会议，审议通过了《公司 2018 年年度财务审计计划》及《公司 2018

年度内部控制审计计划》。

    三、履行职责的情况

    （一）审阅财务报告并对其发表意见

    2018 年初，董事会审计委员会就 2017 年年报审计工作进行沟通，组织安排

审计委员会成员及管理层与审计机构就 2017 年度报告审计工作进行沟通交流。

在公司 2017 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照《公司董事会

审计委员会实施细则》要求，在年审会计师进场审计之前，对公司财务报告进行

审议；董事会审计委员会全体委员审阅了年度审计计划，并就年报审计工作安排、

审计中可能出现的问题与会计师进行商讨，提请密切关注监管部门对上市公司年

报审计工作的新要求，以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见；在

年审会计师进场审计工作后，董事会审计委员会督促年审会计师按工作进度及时

完成年报审计工作；年审会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会对公司

财务报告再次进行审阅并形成书面意见。我们认为公司财务报表已经按照企业会

计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司年度财务状况、经营成果

和现金流量，决定同意将经年审会计师正式审计的公司 2017 年度财务会计报表

提交董事会审核。

    （二）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。




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认为：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，始

终遵循独立、客观、公正的职业准则，严格按照审计程序，及时完成公司委托的

各项审计服务工作，出具客观、真实的审计报告，维护了公司及股东的合法权益。

有鉴于此，为保持公司审计业务的连续性，经审计委员审议表决后，决定向公司

董事会提议继续聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财

务审计机构和内部控制审计机构。

    因中审华事务所所持有国家国防科技工业局于 2015 年 7 月 24 日核发的《军

工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（以下简称《保密证书》）有效期已

届满，且该事务所预计无法在 2019 年 4 月 30 日前取得新的《保密证书》，无法

继续为公司提供审计服务。经双方友好协商，为保证公司 2018 年年度报告在规

定时间内披露，公司将 2018 年度审计机构由中审华会计师事务所（特殊普通合

伙）更换为立信会计师事务所（特殊普通合伙），该事项已经公司 2019 年第一次

临时股东大会审议通过。

    报告期内，我们与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计

划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他的重

大事项。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，管理、督促

及指导相关部门进一步推进内部审计工作。我们认真审阅了公司 2017 年度内部

审计工作总结及公司 2018 年度内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同

时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计出现的问题提出了

指导性意见，提高了内部审计工作效率。经审阅内部审计工作报告，我们未发现

内部审计工作存在重大问题的情况。

    （四）评估内部控制的有效性




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    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所

有关规定的要求，建立了较为完善法人公司治理结构和治理制度。报告期内，公

司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董

事会、监事会、经营层规范运作，有效防范经营风险，形成公司内部控制评价报

告，会计师出具标准无保留意见的内部控制审计报告。董事会审计委员会在认真

了解公司内部控制制度的建立和执行情况、业务发展等相关事项的基础上，我们

认为：公司内部控制组织架构健全，保证公司各项业务活动的规范有序进行，在

公司经营管理的各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。

    （五）公司业绩预告情况

    报告期内，公司披露了 2017 年年度业绩预增公告。在进行业绩预告之前，

董事会审计委员会向公司管理层认真了解公司经营情况，对业绩预告数据的准确

性、原因进行核实，并要求出具相应情况说明。公司业绩预告披露的财务数据与

公司定期报告披露的实际数据不存在重大差异。

    （六）审核关联交易事项

    报告期内，董事会审计委员会重点关注重大关联交易，提前进行了解并与公

司管理层进行沟通，同时在对相关材料审核后发表了专业意见。根据《公司法》、

《证券法》、《公司章程》等法律法规及上海证券交易所关于关联交易事项的相关

规定，审计委员会对审议程序、交易过程进行审查，保证审议程序的合法、合规，

交易过程的公平、公正、公开，交易定价的合理、公允，信息披露的及时、准确、

完整。公司关联交易事项方案合理、切实可行，有利于公司的长远发展，切实维

护公司和全体股东的利益，不存在任何损害中小股东利益的情形。

    四、总体评价

    2018 年，公司董事会审计委员会认真遵守中国证监会和公司各项制度的有

关规定，密切关注公司的内部审计工作，监督外部审计机构工作，审阅公司财务




                                  -4-
报告，审核关联交易事项，充分发挥了审计委员会的审查、监督作用，并提供了

专业审议意见，切实履行了审计委员会的责任和义务。

    2019 年，董事会审计委员会将继续按照各项相关规定促进公司规范运作，

健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，科学、有效地履行

审计委员会的职责和义务，促进公司稳健运营、规范运作，切实维护公司及全体

股东的合法权益。




                                   审计委员会委员：李薇、介万奇、张新

                                                2019年4月13日




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