哈尔滨秋林集团股份有限公司2001年年度报告 目录 一、公司简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务会计报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 王军、陈旭日、毕惠卿三位董事委托出席会议董事代为行使表决权，赵心海董事未出席会议。 北京永拓会计师事务所为公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 一、公司简介 １、公司的法定中、英文名称 中文：哈尔滨秋林集团股份有限公司 英文：HARBINCHURINGROUPJOINTSTOCKCO.,LTD.（缩写：ＨＱＬ） ２、公司法定代表人：赵廷阁 ３、公司董事会秘书：衣国强 联系地址：哈尔滨市南岗区东大直街319号 联系电话：０４５１─３６４４６３２ 传真电话：０４５１─３６４９２８２ ４、公司注册及办公地址：哈尔滨市南岗区东大直街319号 邮政编码：１５０００１ 公司网址：http://WWW.churin.com.cn 电子信箱：churin@ihw.com.cn ５、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 ６、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：秋林集团 股票代码：６００８９１ ７、公司首次注册登记日期：1993年6月14日 地点：哈尔滨市南岗东大直街319号 企业法人营业执照注册号：2301001002743 税务登记号码：230101127041993 公司聘请的会计师事务所名称：北京永拓会计师事务所 办公地址：北京市朝阳区东大桥路关东店北街1号国安大厦13层。 二、会计数据和业务数据摘要 ㈠本年度主要利润及指标情况： 单位：元 利润总额 -51,801,953.90 净利润 -51,801,953.90 扣除非经常性损益后的净利润 -47,519,818.73 主营业务利润 69,004,319.71 其他业务利润 8,767,632.63 营业利润 -47,486,271.32 投资收益 -1,488,258.46 营业外收支净额 -2,827,424.12 经营活动产生的现金流量净额 9,848,972.03 现金及现金等价物净增加额 -35,480,544.73 注：非经常性损益的项目及金额： ①股权转让收益 -1,359,823.69 ②股权投资差额 -94,887.36 ③营业外收入 -424,476.32 ④营业外支出 -2,402,947.80 合计 -4,282,135.17 ㈡前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目： 2001年度 2000年度 调整前 调整后 主营业务收入 401,918,253.01 567,408,265.20 567,408,265.20 净利润 -51,801,953.90 3,133,000.75 440,938.50 总资产 908,058,357.86 1,070,833,352.64 959,712,322.03 股东权益 547,101,096.12 613,336,006.55 601,754,204.68 每股收益摊薄 -0.21 0.013 0.002 每股收益加权 -0.21 0.013 0.002 每股收益 (扣除非经常 -0.20 -0.02 -0.02 性损益后) 每股净资产 2.25 2.52 2.47 调整后每股净资产 2.20 2.44 2.44 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.04 0.065 0.065 净资产收益率(%) -9.47 0.51 0.073 项目： 1999年度 调整前 调整后 主营业务收入 607,959,716.03 602,464,697.28 净利润 4,488,510.62 4,488,510.62 总资产 1,105,752,098.05 1,086,175,876.42 股东权益 617,110,540.85 617,110,540.85 每股收益摊薄 0.02 0.02 每股收益加权 0.02 0.02 每股收益 (扣除非经常 0.02 0.02 性损益后) 每股净资产 2.787 2.787 调整后每股净资产 2.74 2.74 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.144 -0.144 净资产收益率(%) 0.727 0.727 注:以扣除非经常性损益后的净利润为基础计算的加权平均净资产收益率为-8.68%。 ㈢报告期内股东权益变动情况及变动原因 单位:元 项目 股 本 资本公积 盈余公积 其中:法定公益金 合计 期初数 243,564,134.00 303,697,307.33 42,716,142.75 6,095,810.36 本期增加 199,151.22 本期减少 3,050,305.88 期末数 243,564,134.00 300,846,152.67 42,716,142.75 6,095,810.36 项目 未分配利润 股东权益 合计 期初数 11,776,620.60 601,754,204.68 本期增加 -51,801,953.90 -51,602,802.68 本期减少 3,050,305.88 期末数 -40,025,333.30 547,101,096.12 变动原因：①资本公积增加199,151.22元，系依据企业会计制度规定,对无法付出的帐款转入；减少3,050,305.88元，系依据财会字(1998)16号文件规定，固定资产评估增值部分计提折旧所致。②未分配利润增加-51,801,953.90元，系本年度亏损。 三、股本变动和主要股东持股情况 ㈠股本变动情况 (单位：股每股面值：1元) 期初数 本次变动(±) 期末数 一、尚未流通股份 １、发起人股 59,913,695 0 59,913,695 国家持有股份 59,913,695 0 59,913,695 ２、募集法人股份 54,231,105 0 54,231,105 ３、转配股 15,162,334 -15,162,334 0 未上市流通股份合计 129,307,134 -15,162,334 114,144,800 二、已流通股份 人民币普通股 114,257,000 +15,162,334 129,419,334 已上市流通股份合计 114,257,000 +15,162,334 129,419,334 三、股份总数 243,564,134 0 243,564,134 我公司转配股15,162,334股已于2001年1月12日上市流通。 ㈡主要股东持股情况 股东名称 年初数 年末数 占股本比例(％) ①哈尔滨市国有资产管理局(国家股) 59,913,695 59,913,695 24.60 ②康佳集团股份有限公司 9,350,000 9,350,000 3.84 ③银江投资 9,150,000 9,150,000 3.76 ④联合证券有限责任公司 3,740,000 3,740,000 1.54 ⑤黑龙江天成物业有限公司(外资股) 3,740,000 3,740,000 1.54 ⑥秋林公司食品厂 3,104,200 3,104,200 1.27 ⑦上海彭家灯火酒家 0 2,927,000 1.20 ⑧深圳港京裘革厂有限公司 2,805,000 2,805,000 1.15 ⑨哈尔滨医药集团公司 1,870,000 1,870,000 0.77 ⑩哈尔滨海外房地产开发有限公司 1,870,000 1,870,000 0.77 报告期内持有本公司5%（含5%）以上股份的股东无质押或冻结情况；前10名股东之间不存在关联关系；无持股10%（含10%）以上的法人股东。 报告期末股东人数：47,387人。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ㈠董事、监事、高级管理人员情况 １、基本情况 持股数 姓名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 期初数 期末数 赵廷阁 男 董事长、总经理 52 1999.6—2002.6 24,310 24,310 罗欣荣 女 副董事长、党委书记 48 1999.6—2002.6 24,310 24,310 王军 男 董事、副总经理 47 1999.6—2002.6 28,050 28,050 林立先 男 董事、副总经理 59 1999.6—2002.6 24,310 24,310 周石民 男 董事、副总经理 53 1999.6—2002.6 24,310 24,310 赵立强 男 董事、总会计师 48 1999.6—2002.6 0 0 李洪洋 女 董事、副总经理 47 1999.6—2002.6 17,017 17,017 徐国庆 男 董事、财审部长 42 1999.6—2002.6 17,017 17,017 祝运兰 女 董事、商场经理 48 1999.6—2002.6 517 517 陈旭日 男 董事 43 1999.6—2002.6 0 0 赵心海 男 董事 40 1999.6—2002.6 0 0 毕惠卿 男 董事 66 1999.6—2002.6 0 0 吕宗亮 男 监事会主席、纪委书记 56 1999.6—2002.6 17,017 17,017 姜淑秋 女 监事、工会主席 51 1999.6—2002.6 0 0 付惠秋 女 监事、宣传部长 37 1999.6—2002.6 17,017 17,017 赵兴建 男 监事、商场经理 39 1999.6—2002.6 9,724 9,724 丁伦强 男 监事、商场经理 48 1999.6—2002.6 0 0 金涛 男 副总经理 41 1999.6—2002.6 17,017 17,017 关军 男 副总经理 48 1999.6—2002.6 24,310 24,310 王喜军 男 副总经理 47 1999.6—2002.6 0 0 张晓伟 男 副总经理 42 1999.6—2002.6 17,017 17,017 刘英杰 女 副总经理 49 1999.6—2002.6 17,017 17,017 吕永涛 男 副总经理 45 1999.6—2002.6 17,017 17,017 陈贞坤 男 副总经理 45 1999.6—2002.6 17,017 17,017 衣国强 男 董秘、总经理助理 49 1999.6—2002.6 13,090 13,090 邢国志 男 总经理助理 47 1999.6—2002.6 26,917 26,917 翟华敏 女 总经理助理 39 1999.6—2002.6 0 0 ２、年度报酬情况 ⑴报酬确定的依据：1997年11月27日召开的二届五次董事会会议及1997年12月29日召开的1997年第一次临时股东大会通过的《关于经营者年薪标准及公司内部分配方案的议案》。 ⑵报告期公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为105.15万元；金额最高的前三名董事的报酬总额为19.81万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为18.16万元。其中年度报酬7.14—7.18万元的有2人；在5.46—5.49万元的有13人，在2.19—3.95万元的有4人，在0.98—1.61万元的有5人。 陈旭日、赵心海、毕惠卿三位董事不在公司领取报酬，亦不在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。 ３、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 根据本人请求，经2001年2月9日召开的董事会临时会议审议，决定免去黄湘倚公司副总经理职务。 ㈡公司员工情况 报告期内公司员工总数为3547人，其中行政人员240人，技术人员38人，财务人员114人，营业员2984人，其他人员171人。在公司员工中大学学历182人，大专学历640人，中专、高中学历2340人，高中以上学历占员工总数的89.2%。 由公司承担费用的离退休职工人数为565人。 五、公司治理结构 ㈠公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会颁布的有关法规的要求，努力完善法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，加强信息披露工作。公司治理结构情况如下： １、股东和股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权力，公司严格按照《股东大会规范意见》和《公司章程》召开股东大会，能确保每位股东有充分的表决权并按规定聘请律师出席会议并见证。已经制定《股东大会议事规则》（待审议）。 ２、控股股东与上市公司：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，以向公司推荐董事长、副董事长、监事会主席及公司高级管理人员人选的方式参与公司管理。公司已实现与控股股东在人员、资产和财务上分开，在机构和业务上各自独立。公司制定了财务、会计管理制度和内控制度。 ３、董事与董事会：公司按照《公司章程》的规定选举董事，董事会人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，已经制定了《董事会议事规则》（待审议）。 ４、监事与监事会：监事会能够定期召开会议，能立足于向全体股东负责，对公司董事、经理和其他高级管理人员进行监督。已经制定了《监事会议事规则》（待审议）。 ５、利益相关者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等相关利益者的合法权益并与其积极合作，推动公司发展。 ６、信息披露与透明度：公司努力按照法律、法规和公司章程规定进行信息披露，由董事会秘书负责信息披露和股东联系、接待、咨询等工作。已制定了《信息披露管理办法》（待审议）。 ㈡公司在人员、资产、财务、机构和业务独立情况 １、公司人员独立。公司在劳动、人事及工资管理方面是独立的，总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，均在公司领取薪酬，没有在控股股东处兼任任何职务。 ２、公司资产完整。公司具有独立的法人资格，对资产具有完全的占有、使用、收益和支配的权利，公司与控股股东不存在产权归属不清的资产。 ３、公司财务独立。公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设帐户。 ４、公司机构独立。公司内部机构均独立于控股股东，依法行使职权。 ５、公司业务独立。公司拥有独立的采购系统和销售系统。 ㈢按照《上市公司治理准则》的要求，尚存在以下差异： １、报告期内尚未建立独立董事制度。公司将按《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，按时完成独立董事的选聘工作。 ２、报告期内尚未在董事会内设立专门委员会； ３、报告期内尚未建立董事、监事和高级管理人员的绩效评价与激励约束机制。 公司将组织专门人员，尽快完成以上两项要求的相关工作。 六、股东大会情况简介 报告期内公司共召开二次股东大会，即一次年度股东大会和一次临时股东大会。 ㈠2000年度股东大会 本公司将召开2000年度股东大会的公告刊登在2001年4月12日的《上海证券报》上。公司2000年度股东大会于2001年6月8日召开，出席会议的股东及代表、公司董、监事和高级管理人员25人，代表股份7322.8042万股，占公司总股本的30.07%。会议决议如下： １、审议通过《公司董事会2000年度工作报告》； ２、审议通过《公司监事会2000年度工作报告》； ３、审议通过《公司2000年度财务决算》； ４、审议通过《公司2000年度利润分配预案》； ５、审议通过《聘用2000年度会计师事务所的追认议案》； ６、审议通过《聘用会计师事务所的议案》； ７、审议通过《住房周转金冲减盈余公积、资本公积的临时提案》； ８、审议通过《关于用未分配利润核销分红中流通股部分个人所得税的临时提案》。 有关本次股东大会的详细情况刊登在2001年6月9日《上海证券报》上。 ㈡2001年第一次临时股东大会 本公司将召开2001年第一次临时股东大会的公告刊登在2001年9月25日的《上海证券报》上。公司2001年第一次临时股东大会于2001年10月26日召开，出席会议的股东及股东代表、公司董、监事和高级管理人员23人，代表股份6027.2212万股，占公司总股本的24.75%。会议审议通过《关于拟将“秋林商厦”抵押给中国建设银行哈尔滨市分行（现名为“中国建设银行黑龙江省分行营业部”）的议案》。 有关本次股东大会的详细情况刊登在2001年10月27日《上海证券报》上。 七、董事会报告 ㈠公司经营情况 １、公司主营业务范围及经营情况 公司主营业务范围：零售兼批发百货、食品、副食品、纺织品、节目录像带、五金交电、日杂用品、家具、狩猎用具、工艺美术品、絮棉，零售化学药制剂、中成药；从事对俄罗斯联邦易货贸易业务；经营本系统商品的进出口业务；接受本系统单位的委托代理出口业务；承办中外合资经营、合作生产、来料加工、来件装配、补偿贸易、易货贸易及转口贸易业务，柜台租赁。 报告期内公司主营业务收入401,918,235.01元，主营业务利润69,004,319.71元。 ２、主要供应商前五名合计采购金额为32,008,385.94元，占采购总额为11.71%，公司主要从事商品零售业务，销售客户较为零散。 ３、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001年公司在激烈的市场竞争中举步维艰，遇到了前所未有的挑战。经营出现的主要问题：一是经营结构调整没有跟上市场变化的步伐，致使销售额大幅下降，经济效益迅速下滑；二是企业机制不活，在一定程度上制约了企业的发展和创新能力。为了遏止经营上的被动局面，公司采取了相应的措施： ⑴2001年7月份将公司老楼闭店近2个月的时间进行内部装修，重新调整了商品结构和经营布局，进一步突出了经营特色。 ⑵采取各种促销手段刺激消费需求，全力增加销售收入。 ⑶强化企业内部人事用工制度改革，提高劳动生产率。 ㈡、公司投资情况： １、报告期内公司没有募集资金，报告期前募集资金使用情况如下： ①募集资金承诺投资项目与实际投资项目相同，实际投资情况为： 承诺投资项目 计划投资额 实际投资 项目进度 哈尔滨秋林大厦有限公司 20,000万元 25,389万元 90％ ②哈尔滨秋林大厦有限公司工程自1993年开始筹建，计划投资20,000万元，实际投资25,389万元，已完成计划投资的126.95％。由于秋林大厦工程在建设中遇到困难，影响了工程进度，没有如期竣工。 ２、截止2001年12月31日公司长期投资余额为62,948,879.53元，比上年减少1,169,617.89元，减幅为1.82％。 被投资单位 主要经营活动 权益比例(％) 哈尔滨秋林广告有限公司 设计制作代理广告 82.76 哈尔滨秋林大厦有限公司 餐饮娱乐、写字间 65 哈尔滨天宝房地产开发公司 房地产开发及销售 25.44 黑龙江北方华旭金卡电子股份有限公司 IC卡销售及软件开发 8.09 常州金狮自行车厂 工业 0.65 黑龙江省证券公司 证券业 3.27 ㈢、公司财务状况： １、项目 2001年度 2000年度 增减幅度±％ 总资产(元) 908,058,357.86 959,712,322.03 -5.38 长期负债(元) 50,000,000.00 20,000,000.00 150 股东权益(元) 547,101,096.12 601,754,204.68 -9.08 主营业务利润(元) 69,004,319.71 101,438,849.79 -31.98 净利润(元) -51,801,953.90 440,938.50 -11,873 １、项目 变动原因 总资产(元) 货币资金减少 长期负债(元) 长期借款增加 股东权益(元) 净利润减少 主营业务利润(元) 销售下降 净利润(元) 亏损 ㈣董事会对北京永拓会计师事务所出具的有保留意见审计报告所涉及事项的说明 １、保留意见涉及事项的基本情况 “秋林商厦”系我公司1996年3月通过公开发行股票募集资金所建项目，该工程自募集资金到位后，工程进展较快，按《招股说明书》中预计时间已于1997年12月6日竣工投入使用。 “秋林大厦”全称为“哈尔滨秋林大厦有限公司”，系我公司1997年9月配股筹资所建项目，该项目是经哈外经字[1997]251号文件及哈外资审字[1997]第031号文批复，由我公司与香港中华创业(集团)有限公司合资兴办项目，计划投资2亿元，注册资本人民币0.8亿元，我公司占股份65%，港方占股份35%，双方按股份比例出资，我方募集资金全部投入其中，其后陆续投入资金。由于在建设过程中对该项目工程内部结构进行调整等原因，致使竣工时间一再推迟。经公司三届九次董事会同意，报告期内香港中华创业(集团)有限公司将其持有的哈尔滨秋林大厦有限公司35%股份出让给英国德顺沃有限公司一事已经哈尔滨市外资管理局哈外资审发[2001]106号文批复，企业法人营业执照等已变更完毕。该项目工程目前尚未完成。 “秋林商厦”与“秋林大厦”系连体工程，总建筑面积74,333.2平方米，目前初步划由我公司所属“秋林商厦”使用的面积34,931.19平方米，“秋林大厦”使用的面积39,402.01平方米，但该连体工程存在一部分共用设施设备未完全投入使用，现无法分清其归属。“秋林商厦”工程虽已交付使用，但仍未最后完工，还有部分工程在建，故未决算；“秋林大厦”尚未完工，亦不能决算。 ２、注册会计师对该事项的基本意见 经审计，我们发现贵公司秋林商厦工程与贵公司和英国德顺沃有限公司(注：2001年5月8日哈尔滨秋林集团股份有限公司三届九次董事会决议，同意香港中华创业集团有限公司将持有的哈尔滨秋林大厦有限公司35%的股权出让给英国德顺沃有限公司)合资设立的哈尔滨秋林大厦有限公司的工程系连体工程，由于秋林商厦工程与秋林大厦工程在2001年度仍未决算，对工程相关的债权、债务关系及费用分摊标准，我们无法通过必要的审计程序获得我们必要的审计证据，故我们对此产生的对贵公司财务状况和经营成果的影响程度无法判定。 贵公司的子公司-----哈尔滨秋林大厦有限公司未能如期开业，其潜在损失我们难以估计。 ３、公司董事会和管理层对该事项的意见 ⑴公司董事会的意见 ①大厦与商厦系联体工程，除了建筑面积可以通过丈量分清外尚有一部分共用设施设备，由于目前没有完全投入使用，故不能分清其归属。 ②大厦、商厦工程原计划投资额33,800万元，但是由于工期拖延及工程期间调整等原因导致超计划投资幅度较大，公司为了保证工程圆满完工，银行贷款垫付了部分工程费用导致工程投资增加。由于垫付资金多产生了利息及供暖、水、电等费用，目前尚未划清其归属。 ③大厦工程目前尚未完成，故不能决算。 ④商厦工程虽已投入使用，但仍未最后完工，还有部分工程边营业边建设，故不能决算，预计2002年内全部竣工，并完成审计验收，办理决算。届时商厦、大厦债权、债务及相关费用划分，均可得到妥善处理。 ⑵公司管理层的意见 北京永拓会计师事务所为我公司出具了有保留意见的2001年度审计报告，针对其中涉及的事项，公司董事会作出了相应的说明，也采取了相应的处理措施，公司管理层将按照董事会的部署和安排，积极工作，努力加快“秋林大厦”和“秋林商厦”的相关工作，尽快实现工程竣工，早日投入运营，给投资者以应得的回报。 ４、该事项对上市公司的影响程度 哈尔滨秋林大厦有限公司工程项目迟迟未竣工投入使用以及秋林商厦的未最后完工，影响了公司经济效益，影响了公司的形象和声誉。 ５、消除该事项及其影响的可能性及具体措施 ⑴公司当务之急是“秋林大厦”工程尽快竣工、营业，计划2002年5月份进入装修施工阶段，力争早日投入运营； ⑵秋林商厦遗留工程2002年内全部竣工； ⑶待以上工程全部竣工，尽快完成审计验收办理决算。 ㈤新年度的经营计划 公司2002年的经营目标是扭转亏损局面，努力实现盈余。为达到这一目标，公司明确了2002年的经营战略和工作重点： １、坚持用市场经济的新理论、新思维指导工作，学习先进企业的管理模式、管理方法、管理技术、推动企业自身的发展。 ２、顺应加入WTO后的竞争态势，在商品品牌、商场布局、商品价格等三个方面加大调整力度，使单位面积效益达到最大化。 ３、改革用人机制，做到减员增效；改革分配机制，调动员工积极性，建立和完善各项考核制度，降低费用支出。 ４、理顺公司内管理体制，完善企业治理结构。 ５、加大服务创新力度，实现以服务树形象，向服务要效益的目的。 ㈥董事会日常工作情况 １、报告期内共召开八次董事会会议 2001年2月9日召开董事会临时会议，会议决议如下：①鉴于哈尔滨祥源会计师事务所基本情况已发生变化，决定解聘哈尔滨祥源会计师事务所，聘用北京永拓会计师事务所从事对公司2000年年度审计业务；②根据本人请求，决定免去黄湘倚公司副总经理职务。会议决议刊登在2001年2月13日《上海证券报》上。 2001年3月26日召开董事会临时会议，会议决议如下：同意为哈尔滨秋林国际商城原在工商银行西十二支行贷款人民币壹仟万元继续提供担保，担保期一年，至2002年3月30日止。 2001年4月9日召开三届八次董事会会议，会议决议如下：①审议通过《2000年年度报告》和《年报摘要》；②审议通过《董事会工作报告》；③审议通过《2000年度财务决算》；④审议通过《核销部分坏帐损失的议案》；⑤审议通过《2000年度利润分配议案》；⑥审议通过《2001年预计利润分配预案》；⑦审议通过《聘用会计师事务所的议案》；⑧决定2001年6月8日召开本公司2000年度股东大会及相关事项。会议决议公告刊登在2001年4月12日《上海证券报》上。 2001年4月29日召开三届九次董事会会议，会议同意香港中华创业集团公司将持有的秋林大厦35%的股权出让给英国德顺沃有限公司，并审议通过了本公司与英国德顺沃有限公司签订的中外合资秋林大厦合同。该合同的主要内容与原合同保持一致，原合同中规定的有关外方的责任、权利、义务均由新的合作方承担。会议决议公告刊登在2001年5月9日《上海证券报》上。 2001年6月26日召开三届十次董事会会议，会议决议如下：①决定对公司老营业楼（营业面积24,580m2）停业进行经营结构、营业部位调整，停业时间自2001年7月5日至8月19日；②决定本公司与大庆金盛商厦有限责任公司联合出资共同创办联营公司。审议通过本公司与大庆金盛商厦有限责任公司《联营合同书》。会议决议公告刊登在2001年6月27日《上海证券报》上。 2001年8月15日召开三届十一次董事会会议，会议决议如下：①审议通过2001年中期报告及其摘要；②审议通过董事会对会计师事务所所出具2000年度审计报告相关事项解决情况的说明；③审议通过《关于计提资产减值准备的制度》。会议决议公告刊登在2000年8月20日《上海证券报》上。 2001年9月23日召开三届十二次董事会会议，会议决议如下：①鉴于本公司所属秋林商厦在中国建设银行哈尔滨市分行所贷款项壹亿陆仟捌佰万元已经到期，董事会同意以哈尔滨秋林集团股份有限公司名义对以上贷款续贷一年；②审议通过了《关于拟将“秋林商厦”抵押给中国建设银行哈尔滨市分行的议案》；③审议通过了公司董事会上报中国证监会的《对“非标准无保留意见”的说明》；④决定2001年10月26日召开2001年第一次临时股东大会审议上述第二项决议内容。会议决议公告刊登在2001年9月25日的《上海证券报》上。 2001年10月26日召开董事会临时会议,会议决议如下：鉴于2000年10月31日公司董事会临时会议同意为哈尔滨秋林食品厂贷款人民币伍拾万元（贷款行：工商银行哈尔滨市分行大直支行）提供担保已经到期，秋林食品厂对以上贷款仍需续贷肆拾万元，由公司继续为其提供担保，担保期一年。 ２、董事会对股东大会决议执行情况 1996年度股东大会决议中《哈港合资秋林大厦有限公司投资方案》现仍在执行中，但合资方已经变更为英国德顺沃有限公司。其余历届股东大会决议须由董事会执行的均已实施完毕。 ㈦本次利润分配预案及预计2002年利润分配政策 １、本次利润分配预案 公司2001年度实现利润-51,801,953.90元，年初未分配利润为11,776,620.60元，可供股东分配的利润为-40,025,333.30元，由于本年度亏损，可供股东分配的利润为负值，故本年度不分配，也不进行资本公积金转增股本。 ２、2002年度预计利润分配政策 鉴于2001年度公司经营出现较大额度的亏损，如果2002年度能够实现扭亏，实现的利润将首先用于弥补2001年度的亏损，若弥补亏损后仍有利润，提取法定公积金和法定公益金后，暂不分配，也不进行资本公积转增股本。 ㈧报告期内公司的信息披露报纸为《上海证券报》，董事会继续选定《上海证券报》为公司2002年度信息披露报纸。 八、监事会报告 ㈠监事会会议情况 报告期内召开监事会会议四次。 2001年4月9日召开了三届四次监事会会议，会议审议通过了《监事会工作报告》。会议决议刊登在2001年4月12日《上海证券报》上。 2001年5月10日召开了三届五次监事会会议，会议审议通过了监事会向公司2000年度股东大会提交的两个临时提案：①《住房周转金冲减盈余公积、资本公积的临时提案》；②《关于用未分配利润核销分红中流通股部分个人所得税的临时提案》。 2001年8月15日召开了三届六次监事会会议，会议决议如下：①审议通过2001年中期报告及其摘要；②审议通过《关于计提资产减值准备的制度》；③监事会同意董事会对会计师事务所所出具2000年度审计报告相关事项解决情况的说明。会议决议刊登在2001年8月20日《上海证券报》上。 2001年9月23日召开了三届七次监事会会议，会议审议通过了公司监事会上报中国证监会《对“非标准无保留意见”的说明》。 报告期内公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行职责，为保障广大投资者的权益，规范公司运作发挥了应有的作用。 ㈡监事会对公司2001年度有关事项的独立意见 １、公司运作规范、决策程序合法，建立了内控制度，公司董事、经理和高级管理人员执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 ２、会计师事务所所出具的2001年度审计报告真实反映了公司的财务状况及经营成果。 ３、公司前次募集资金实际投入项目与承诺项目一致。 ４、报告期内关联交易无损害公司利益情况。 ５、北京永拓会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，对此，公司董事会已做出说明，监事会同意董事会的说明。 九、重要事项 ㈠诉讼、仲裁事项 1、原告哈尔滨秋林集团股份有限公司于2000年12月25日向深圳市罗湖区人民法院起诉深圳市铂得珠宝首饰有限公司，请求判令被告立即给付融资借款8,000,000.00元，并支付尚欠利息111,600.00元。 2001年6月11日，经深圳市罗湖区人民法院民事判决书“（2001）深罗法经二初字第336、337、338号”判决，被告深圳市铂得珠宝首饰有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告借款人民币748.55万元(利息预先在本金扣除的51.45万元不予确认)并按中国人民银行同期贷款利率自借款之日起支付利息至借款还清之日止，已支付的利息人民币346.96万元从中扣除。原告预交的本案受理费共计70,590.00元，其中被告承担70,590.00元，原告承担5,020.00元。 原告于2001年11月21日向深圳市罗湖区人民法院递交《延期执行申请书》称：贵院执行厅已受理哈尔滨秋林集团股份有限公司对深圳铂得珠宝首饰有限公司的执行申请，现由于对方当事人涉嫌走私被海关审查，故申请暂缓执行。对此，2001年12月20日深圳市罗湖区人民法院民事裁定书”（2001）深罗法执行字第3883号、3884号、3885号裁定如下：中止执行（2001）深罗法经二初字第336号、337号、338号民事判决书。待中止执行情形消失后，可向本院申请执行。 ２、原告哈尔滨秋林集团股份有限公司，被告哈尔滨铁路房地产开发总公司于1993年11月20日签订一份协议，约定：秋林公司将大直街257号用地1200平方米与哈铁南岗售票所铁路用地2623平方米使用权互换。257号用地做为新建哈站售票所，由秋林公司负责动迁户的异地安置，并垫付异地安置购商品房费用，该费用列入东大直街257号新总体工程成本。秋林公司负责在东大直街257号地块向哈尔滨铁路局房地产开发总公司购买1570平方米建筑面积的商品房用于安置铁路售票所，产权交哈铁路局。售票所工程投资费用含东大直街257号动迁费。协议签订后，秋林公司对大直街257号地块内的住户进行了动迁，共垫付费用9,201,561.50元。 原告向哈尔滨铁路运输中级法院诉被告，要求被告给付其垫付的动迁费9，201，561.50元及利息2,720,952.34（按贷款利息率计算），共计11,922,513.84元。 2000年12月22日，哈尔滨铁路运输中级法院下达民事判决书（2000）哈铁中经初字第22号，原告不服初审判决上诉至黑龙江高级人民法院，2001年5月5日黑龙江省高级人民法院下达民事判决书（2001）黑经二终字第25号判决如下：⑴维持哈尔滨铁路运输中级法院（2000）哈铁中经初字第22号民事判决第二、三项（原告哈尔滨秋林集团股份有限公司于判决生效日向被告哈尔滨铁路局房地产开发总公司补交3,240,925.50元，在哈尔滨市南岗东大直街257号购买1570平方米建筑面积的商品房；驳回被告哈尔滨铁路局房地产开发总公司的其他反诉请求）。⑵变更哈尔滨铁路运输中级法院（2000）哈铁中经初字第22号民事判决第一项为驳回秋林公司其他诉请求；⑶哈铁路局房产公司给付秋林公司垫付动迁安置费利息785,244.90元（自1994年6月30日至2000年7月28日按人民银行同期存款利息率计算）。一、二审案件受理费191,312.00元，由秋林公司负担144,555.73元，由哈铁路局负担46,756.27元。鉴定费31,000.00元由秋林公司负担。本判决为终审判决。 2001年6月5日秋林公司开出银行转账支票2,600,000.00元支付给黑龙江省高级人民法院做为案件的保证金。2001年10月23日哈尔滨铁路运输中级人民法院依据执行裁定书（2001）法哈铁中执字第22号将秋林公司银行账户存款967,000.00元扣划至哈尔滨铁路运输中级法院。 本公司对此判决不服已申请再审，黑龙江省高级人民法院已正式立案，并同意再审，再审的结果待定。 ㈡报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 ㈢报告期内公司无重大关联交易事项。 ㈣报告期内重大合同及其履行情况 １、报告期内公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 ２、截止报告期末公司为关联方哈尔滨秋林糖果厂贷款担保340万元、哈尔滨秋林国、际商城贷款担保1,000万元 ３、报告期内没有委托理财事项。 ㈤公司承诺事项在报告期内履行情况： 公司1997年9月配股募集资金所建项目“哈尔滨秋林大厦有限公司”工程，由于在建设过程中对该项目工程内部结构进行调整等原因，致使竣工时间一再推迟，报告期内公司积极寻求加快工程建设的途径，与英国德顺沃有限公司签订了中外合资秋林大厦合同，以保证该项工程尽快竣工投入运营。 报告期内，“哈尔滨秋林大厦有限公司”变更合资方的工商营业执照等相关手续已办理完毕，大厦内的整体平面布局已设计完成。 ㈥聘任会计师事务所及支付报酬情况 １、报告期内公司继续聘任北京永拓会计师事务所为公司审计机构； ２、公司已支付给北京永拓会计师事务所2000年度财务审计费用35万元； ３、决定支付给北京永拓会计师事务所2001年度财务审计费用35万元； ４、确定2001年财务审计费用的决策程序：由公司财务部门与会计师事务所协商后报董事会审议决定。 ㈦报告期内未发生公司、公司董事会及董事受监管部门处罚、通报批评等情况。 十、财务报告 审计报告 京永证审字（2002）第009号 哈尔滨秋林集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日资产负债表和2001年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 经审计，我们发现贵公司秋林商厦工程与贵公司和英国德顺沃有限公司（注：2001年5月8日哈尔滨秋林集团股份有限公司三届九次董事会决议，同意香港中华创业集团有限公司将持有的哈尔滨秋林大厦有限公司35%的股权出让给英国德顺沃有限公司）合资设立的哈尔滨秋林大厦有限公司的工程系连体工程，由于秋林商厦工程与秋林大厦工程在2001年度仍未决算，对工程相关的债权、债务关系及费用分摊标准，我们无法通过必要的审计程序获得我们必要的审计证据，故我们对此产生的对贵公司财务状况和经营成果的影响程度无法判定。 贵公司的子公司—哈尔滨秋林大厦有限公司未能如期开业，其潜在损失我们难以估计。 我们认为，除上述情况无法证实可能造成的影响外，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京永拓会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：王树勤 中国·北京 中国注册会计师：李炜 2002年4月9日 资产负债表 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 注释号 2001年12月31 流动资产： 货币资金 五·1 9,295,966.74 短期投资 112,440.00 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 34,522.04 其他应收款 五·2 269,752,071.91 预付账款 五·3 1,228,257.28 应收补贴款 存货 五·4 141,162,266.52 待摊费用 五·5 1,376,473.30 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 422,961,997.79 长期投资： 长期股权投资 五·6 62,944,079.53 长期债权投资 五·6 4,800.00 长期投资合计 62,948,879.53 其中：合并差价(贷差以" -"号表示) 五·19 固定资产： 固定资产原值 五·7 548,278,962.29 减：累计折旧 五·7 136,428,729.00 固定资产净值 五·7 411,850,233.29 减：固定资产减值准备 固定资产净额 五·7 411,850,233.29 工程物资 在建工程 五·8 9,604,247.25 固定资产清理 固定资产合计 421,454,480.54 无形资产及其他资产： 无形资产 五·9 693,000.00 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 693,000.00 递延税项： 递延税款借项 资产总计 908,058,357.86 项目 2000年12月31 流动资产： 货币资金 44,776,511.47 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 其他应收款 279,636,920.92 预付账款 4,744,760.33 应收补贴款 存货 116,964,238.76 待摊费用 1,937,343.10 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 448,059,774.58 长期投资： 长期股权投资 64,112,497.42 长期债权投资 6,000.00 长期投资合计 64,118,497.42 其中：合并差价(贷差以" -"号表示) 固定资产： 固定资产原值 530,369,972.81 减：累计折旧 112,998,998.19 固定资产净值 417,370,974.62 减：固定资产减值准备 固定资产净额 417,370,974.62 工程物资 在建工程 28,078,309.75 固定资产清理 189,495.48 固定资产合计 445,638,779.85 无形资产及其他资产： 无形资产 1,039,500.00 长期待摊费用 855,770.18 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 1,895,270.18 递延税项： 递延税款借项 资产总计 959,712,322.03 资产负债表 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 注释号 2001年12月31 2000年12月31 流动负债： 短期借款 五·11 250,800,000.00 298,800,000.00 应付票据 应付账款 五·12 51,660,197.40 15,542,912.82 预收账款 五·14 2,910.00 232,144.14 应付工资 应付福利费 五·15 -7,794,472.12 -7,307,719.86 应付股利 五·16 1,005,585.26 6,705,638.66 应交税金 五·17 3,363,869.21 4,246,549.68 其他应交款 138,723.09 58,104.51 其他应付款 五·18 11,244,837.27 19,281,301.45 预提费用 五·19 535,611.63 399,185.95 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 310,957,261.74 337,958,117.35 长期负债： 长期借款 五·20 50,000,000.00 20,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 50,000,000.00 20,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 360,957,261.74 357,958,117.35 少数股东权益： 股东权益： 股本 五·21 243,564,134.00 243,564,134.00 减：已归还投资 股本净额 243,564,134.00 243,564,134.00 资本公积 五·22 300,846,152.67 303,697,307.33 盈余公积 五·23 42,716,142.75 42,716,142.75 其中：公益金 6,095,810.36 6,095,810.36 未分配利润 五·24 -40,025,333.30 11,776,620.60 外币报表折算差额 股东权益合计 547,101,096.12 601,754,204.68 负债及股东权益总计 908,058,357.86 959,712,322.03 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 利润及利润分配表 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 注释号 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 五·25 401,918,235.01 567,408,265.20 减：主营业务成本 五·25 331,129,538.69 465,197,586.44 主营业务税金及附加 1,784,376.61 771,828.97 二、主营业务利润 69,004,319.71 101,438,849.79 加：其他业务利润 8,767,632.63 8,800,231.90 减：营业费用 28,111,582.39 25,283,452.50 管理费用 77,007,853.42 71,598,510.67 财务费用 五·27 20,138,787.85 15,641,650.61 三、营业利润 -47,486,271.32 -2,284,532.09 加：投资收益 五·28 -1,488,258.46 5,422,711.33 补贴收入 营业外收入 五·29 -424,476.32 1,478,667.52 减：营业外支出 五·30 2,402,947.80 2,725,355.89 四、利润总额 -51,801,953.90 1,891,490.87 减：所得税 五·31 1,450,552.37 减：少数股东本期损益 五、净利润 -51,801,953.90 440,938.50 加：年初未分配利润 11,776,620.60 37,295,374.99 其他转入 -1,843,482.82 六、可供分配的利润 -40,025,333.30 35,892,830.67 减：提取法定盈余公积 44,093.85 提取法定公益金 22,046.93 七、可供股东分配的利润 -40,025,333.30 35,826,689.89 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 1,907,875.29 转作股本的普通股股利 22,142,194.00 八、未分配利润 -40,025,333.30 11,776,620.60 补充资料 2001年度 2000年度 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 -1,359,823.69 4,710,786.75 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 -3,497,792.43 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 1,162,165.17 1,445,373.88 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 利润表附表 2001年度 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 2001年利润 净资产收益率（%） 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.61 12.01 0.28 0.28 营业利润 -8.68 -8.27 -0.19 -0.19 净利润 -9.47 -9.02 -0.21 -0.21 扣除非经常性损益后的净利润 -8.79 -8.37 -0.20 -0.20 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 现金流量表 2001年度 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 注释号 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 470,280,919.81 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 43,633,868.29 现金流入小计 513,914,788.10 购买商品、接受劳务支付的现金 384,418,156.78 支付给职工以及为职工支付的现金 36,521,885.43 支付的各项税费 19,758,458.19 支付的其他与经营活动有关的现金 五·32 63,367,315.67 现金流出小计 504,065,816.07 经营活动产生的现金流量净额 9,848,972.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 97,910.00 取得投资收益所收到的现金 270,159.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 11,110.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 379,179.43 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 11,035,428.08 投资所支付的现金 209,150.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 11,244,578.08 投资活动产生的现金流量净额 -10,865,398.65 三、筹资活动产生的现金流量净额 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 226,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 226,800,000.00 偿还债务所支付的现金 244,800,000.00 分配股利或利润所支付的现金 16,464,118.11 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 261,264,118.11 筹资活动产生的现金流量净额 -34,464,118.11 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 -35,480,544.73 现金流量表 2001年度 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 补充资料 注释号 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润： -51,801,953.90 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 1,983,387.48 固定资产折旧 22,220,379.22 无形资产摊销 1,152,230.18 长期待摊费用的减少（减：增加） 50,040.00 待摊费用的减少（减：增加） 521,518.67 预提费用的增加（减：减少） -243,095.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） 2,087,538.82 固定资产报废损失 301,709.16 财务费用 22,513,299.36 投资损失（减：收益） 1,488,258.46 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 86,759,165.31 经营性应收项目的减少（减：增加） -64,058,567.96 经营性应付项目的增加（减：减少） -16,496,033.45 其他 3,371,096.63 经营活动产生的现金流量净额 9,848,972.03 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 9,295,966.74 减：现金的期初余额 44,776,511.47 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -35,480,544.73 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 资产减值准备明细表 2001年12月31 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏账准备合计 23,220,223.80 1,983,387.49 其中：应收账款 26,401.00 其他应收款 23,220,223.80 1,956,986.49 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 七、在建工程减值准备 2,692,062.25 八、委任贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 25,203,611.29 其中：应收账款 26,401.00 其他应收款 25,177,210.29 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 七、在建工程减值准备 2,692,062.25 八、委任贷款减值准备 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 所有者权益（或股东权益）增减变动表 2001年12月31 编制单位：哈尔滨秋林集团股份有限公司 单位：元 项目 行次 本年数 一、实收资本： 年初余额 1 243,564,134.00 本年增加数 2 其中：资本公积转入 3 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增资本（或股本） 6 本年减少数 10 年末余额 15 243,564,134.00 二、资本公积： 年初余额 16 303,697,307.33 本年增加数 17 199,151.22 其中：资本（或股本）溢价 18 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 拨款转入 22 外币资本折算差额 23 其它资本公积 30 199,151.22 本年减少数 40 3,050,305.88 其中：转增资本（或股本） 41 年末余额 45 300,846,152.67 提取法定公益金 减：累计折旧 46 36,620,332.39 本年增加数 47 其中：从净利润中提取数 48 其中：法定盈余公积 49 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入 53 本年减少数 54 其中：弥补亏损 55 转增资本（或股本） 56 分派现金股利或利润 分派股票股利 58 年末余额 62 36,620,332.39 其中：法定盈余公积 63 28,068,137.35 储备基金 64 企业发展基金（免税基金） 65 1,102,793.24 四、法定公益金 年初余额 66 6,095,810.36 本年增加数 67 其中：从净利润中提取数 68 本年减少数 69 其中：集体福利支出 70 年末余额 71 6,095,810.36 五、末分配利润： 年初末分配利润 76 11,776,620.60 本年净利润（净亏损以" -"号填列） 77 -51,801,953.90 本年利润分配 78 年末未分配利润（末弥补亏损以" -"号填列） 80 -40,025,333.30 项目 上年数 一、实收资本： 年初余额 221,421,940.00 本年增加数 22,142,194.00 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 22,142,194.00 本年减少数 年末余额 243,564,134.00 二、资本公积： 年初余额 306,417,923.93 本年增加数 其中：资本（或股本）溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其它资本公积 本年减少数 2,720,616.60 其中：转增资本（或股本） 年末余额 303,697,307.33 提取法定公益金 减：累计折旧 38,919,674.17 本年增加数 313,300.07 其中：从净利润中提取数 313,300.07 其中：法定盈余公积 313,300.07 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入 本年减少数 2,612,641.85 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 36,620,332.39 其中：法定盈余公积 28,068,137.35 储备基金 企业发展基金（免税基金） 1,102,793.24 四、法定公益金 年初余额 13,055,627.76 本年增加数 156,650.04 其中：从净利润中提取数 156,650.04 本年减少数 7,116,467.44 其中：集体福利支出 年末余额 6,095,810.36 五、末分配利润： 年初末分配利润 37,295,374.99 本年净利润（净亏损以" -"号填列） 440,938.50 本年利润分配 25,959,692.89 年末未分配利润（末弥补亏损以" -"号填列） 11,776,620.60 法定代表人：赵廷阁 主管会计工作人：赵立强 会计机构负责人：徐国庆 会计报表附注 一、公司基本情况 哈尔滨秋林集团股份有限公司是1992年经哈尔滨市体改委和中国人民银行哈尔滨市分行批准，以秋林公司为主体，中国工商银行哈尔滨信托投资公司和哈尔滨证券公司共同发起设立的大型商业企业，于1993年6月14日注册登记，总股本为75,100,000股。 1996年3月6日经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）23号文件批准，向社会公开发行人民币普通股27,000,000股，发行价格为每股6.80元，公司总股本增至102,100,000股。 1997年8月1日经中国证券监督管理委员会证监上字（1997）61号文件批准本公司增资配股，此次共配售28,148,200股，公司总股本增至130,248,200股。 1998年3月27日公司股东大会决议，以1997年12月31日总股本130,248,200股为基数，向全体股东每10股送红股2股，并用资本公积向全体股东每10股转增5股，此次共送转股91,173,740股，公司总股本增至221,421,940股。 1999年3月8日按照国家有关规定，公司内部职工股44,200,000股上市流通，成为社会公众流通股，公司总股本仍为221,421,940股。 2000年5月26日股东大会决议，以1999年12月31日总股本221,421,940股为基数，每10股送红股1股，增加股本22,142,194股，至2000年末公司总股本增至243,564,134股。 2000年12月31日公司总股本为243,564,134股，其中：国家股59,913,695股，占总股本的24.60%；法人股54,231,105股，占总股本的22.27%；社会公众流通股114,257,000股，占总股本的46.91%；社会公众未流通股（国家股及法人股转配部分）15,162,334股，占总股本的6.22%。 2001年1月12日公司转配股15,162,334股上市流通，至2001年12月31日公司总股本为243,564,134股，其中：国家股59,913,695股，占总股本的24.60%；募集法人股54,231,105股，占总股本的22.27%；社会流通股129,419,334股，占总股本的53.13%。 公司法定代表人：赵廷阁 本公司所处的行业：商品零售企业 本公司注册地哈尔滨市南岗区，经营范围：商品零售兼批发；从事对俄罗斯联邦易货贸易业务；经营本系统商品的进出口业务；承办中外合资经营、合作生产、来料加工、来件装配、补偿贸易、易货贸易及转出口贸易业务；租赁柜台等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》。 2、会计年度：自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币：以人民币为记帐本位币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础；以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的外汇基准价折合人民币入账。月末将外币账户中的外币余额按月末外汇基准价进行调整。由此产生的折算差额除筹建期间及固定资产购建期间有关借款发生的汇兑差额资本化外，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1）短期投资计价及收益确认方法： 公司短期投资以实际支付的全部价款扣除已到期尚未领取的股利，债券利息确认投资成本，持有期间所获得的利息冲减短期投资账面价值。 在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。 （2）短期投资跌价准备的确认标准、计提方法： 短期投资在年终按成本与市价孰低计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复后，在原先已确认的投资损失金额内转回。 短期投资跌价准备按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，计入当期损益。 8、应收款项坏账 （1）应收款项的确认标准及坏账损失的核算方法： 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项，或因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。坏账损失的核算方法：坏帐损失的核算采用备抵法。 （2）坏账准备的确认标准，计提方法和计提比例： 对确实不能收回的应收款项，经董事会批准后，冲减提取的坏账准备。 坏账准备按应收账款及其他应收款中期期末和年末余额计提；应收款项按账龄确定计提坏账准备的比例。其计提比例如下： 账 龄 计提比例 1年以内 6% 1－2年 10% 2－3年 15% 3—4年 20% 4—5年 25% 5年以上 50% 9、存货核算方法 （1）存货分类：库存商品、受托代销商品、商品采购、低值易耗品、材料物资； （2）存货的取得和发出的计价方法：存货按取得时的实际成本记账；存货发出按个别认定法和加权平均法计价（注：老秋林商场库存商品、受托代销商品采用售价核算，月末摊销进销差价；秋林商厦库存商品、受托代销商品采用进价核算）。低值易耗品采用“五五摊销法”摊销。 （3）存货的盘存制度：公司的存货实行永续盘存制；对盘盈、盘亏及毁损的存货经董事会批准后按《企业会计制度》规定进行会计处理。 （4）存货跌价准备的确认标准和计提方法：根据公司2000年4月12日召开的三届四次董事会会议公告，存货损失采取发生时按实列支的办法处理，不计提存货跌价准备。 10、长期股权投资核算方法 （1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款或所放弃的非现金资产的公允价值入账。投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，按10年的期限平均摊销。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法；按取得时实际支付的全部价款扣除支付的税金、手续费用和分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，计入投资收益。 （4）长期投资减值准备的确认标准、提取方法：公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况恶化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资账面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当年度损益。长期投资减值准备按单项项目计提。 11、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。 （2）固定资产分类：房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、其他设备。 （3）固定资产计价方法：固定资产按取得时的实际成本入账，投资者投入的固定资产按投资各方确认的价值作为入账价值。 （4）固定资产折旧方法：固定资产折旧采用年限平均计算，并按各类固定资产的原值扣除减值准备后的余额、预计尚可使用年限、预计净残值（原值的3%）确定其折旧率。各类固定资产折旧年限和预计残值率如下： 资产类别 预计使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋建筑物 30—40年 2.43-3.23% 3% 通用设备 10—15年 6.46-9.7% 3% 专用设备 10年 9.7% 3% 运输设备 12—14年 6.93-8.08% 3% 其他设备 8年 12.13% 3% （5）固定资产减值准备的确认标准及计提方法：年末，如果固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程的计价和结转固定资产的时点：在建工程按实际发生的支出入账；在建工程达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，待办理完竣工决算后按实际造价调整固定资产的入账价值。 （2）在建工程减值准备的确认标准及计提方法：年末，按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备；在建工程减值准备采用单项计提的方法。 13、借款费用的资本化 为购建固定资产而借入的专门借款所发生借款费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态前所发生的，计入所购建固定资产的成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，于发生当期直接计入当期财务费用。 14、无形资产核算方法 （1）无形资产计价方法、摊销方法、摊销年限：无形资产按取得时的实际成本计价，投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值计价，其摊销方法、年限自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （2）无形资产减值准备的确认和计提方法；年末，按无形资产可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备；无形资产减值准备采取单项计提的方法。 15、长期待摊费用摊销方法、摊销年限 （1）长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销； （2）筹建期间所发生的费用，在开始生产经营当月一次计入损益。 16、销售商品、提供劳务及让渡资产使用权取得的收入，所采用的确认法 （1）销售商品：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。跨年度的劳务收入按完工百分比法，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权取得的收入：利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用的利率计算确定。 上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司。②收入的金额能够可靠地计量。 17、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响 （1）会计政策变更：公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字〔2000〕25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字〔2001〕17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》，由此会计政策变更内容如下： ①固定资产、在建工程、无形资产和委托贷款由原不计提减值准备，改按规定计提减值准备； ②筹建期间所发生的费用原按五年期限摊销，改按一次计入开始生产经营当月的损益； 上述会计政策变更除在建工程发生减值和筹建期发生的费用外，其他会计政策变更未发生或不存在跌价现象。 计提在建工程减值准备2,692,062.25元，追溯调整年初数减少期初未分配利润2,288,252.92元，盈余公积403,809.33元，其中：法定盈余公积金269,206.22元，法定公益金134,603.11元。筹建期发生的费用期初余额805,730.18元，本年度一次进行了摊销，减少了本年利润，因数额较小未追溯调整。 19、重大会计差错的内容和更正金额、原因及影响 无 20、合并会计报表时合并范围的确定原则、合并所采用的会计方法 根据财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》、财会二字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》、财会字〔2000〕25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》等文件的规定，以公司的母公司和纳入合并范围的子公司本年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的内部投资、重大的内部交易和内部债权债务等均相互抵消。 子公司和母公司采用的会计政策一致。 三、税项 公司适用的税种与税率： 税种 税率 计税基数 所得税＊ 15% 应纳税所得额 增值税 17%、13% 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 营业税 5%、7% 按应纳营业税收入 消费税 5% 按应纳消费税收入 城建税 7% 应纳营业税、消费税、增值税额 教育费附加 4% 应纳营业税、消费税、增值税额 房产税 1.2—12% 房产原值扣减30%的1.2%、出租收入的12% 防洪保安费 0.1% 按主菅业务收入 ＊根据哈尔滨市人民政府哈政呈[1995]72号文件规定，从1995年起所得税按15%缴纳。又根据黑龙江省财政厅黑财函〔2001〕3号《省财政厅关于哈尔滨市部分上市公司所得税政策问题的复函》的规定，该公司企业所得税先按33%的法定税率征收后再返还18%（实征15%）的优惠政策，该政策执行到2001年12月31日。 四、控股子公司及合营企业 1、公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围： 序号 被投资单位全称 经营范围 注册资本 （千元） 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 进出口贸易 500 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 写字间、餐饮娱乐 80,000 3 哈尔滨秋林广告有限公司 广告及广告代理业务 1,160 4 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 房地产开发 10,180 5 黑龙江北方华旭金卡 IC卡产品、IC卡、磁卡应用 54,780 电子股份有限公司 产品的软、硬件开发、生产 序号 被投资单位全称 本公司 本公司 是否 是否按 投资额 持股 合并 权益法 (千元) 比例 核算 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 450 90% 否 是 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 52,000 65% 否 是 3 哈尔滨秋林广告有限公司 960 82.76% 否 是 4 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 2,590 25.44% 否 是 5 黑龙江北方华旭金卡 4,434 8.09% 否 否 电子股份有限公司 ①哈尔滨秋林经济贸易公司2001年所有者权益为负数。 ②哈尔滨秋林大厦有限公司，目前尚在筹建过程中。 ③哈尔滨秋林广告有限公司2001年总资产110.9万元、销售收入15.1万元、净利润-17.8万元，分别占母公司总资产、销售收、净利润的比例均不超过10%。 以上三公司符合财政部财会字（1995）11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》、财会二字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》中可以不合并会计报表的规定。 2、合并报表范围发生变化： 本年度合并报表范围未发生变化。 序号 被投资单位全称 注册资本 本公司投资额 本公司持股比例 （千元） （千元） 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 500 450 90% 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 80,000 52,000 65% 3 哈尔滨秋林广告有限公司 1,160 960 82.76% 是否合并 序号 被投资单位全称 本年 上年 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 否 否 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 否 否 3 哈尔滨秋林广告有限公司 否 否 五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 54,714.89 30,108.38 银行存款 9,071,080.58 44,746,403.09 其他货币资金 170,171.27 合计 9,295,966.74 44,776,511.47 货币资金期末比期初降低79.24%，主要系上年年末转让华旭股权集中收回所致。 2、其他应收款 期末数 账龄 坏账计提 比例% 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 6 264,199,605.18 89.58 19,326,527.10 1-2年 10 4,350,069.44 1.47 435,006.94 2-3年 15 15,756,600.32 5.34 2,363,490.05 3-4年 20 10,094,854.82 3.42 2,857,373.62 4-5年 25 277,054.62 0.09 69,263.66 5年以上 50 251,097.82 0.09 125,548.92 合计 294,929,282.20 100 25,177,210.29 期初数 账龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 239,476,023.40 79.07 14,483,033.92 1-2年 28,286,099.34 9.34 2,828,609.93 2-3年 24,006,845.67 7.93 3,601,026.85 3-4年 10,536,575.35 3.48 2,107,315.07 4-5年 302,249.84 0.1 75,562.46 5年以上 249,351.12 0.08 124,675.57 合计 302,857,144.72 100 23,220,223.80 注：①哈秋林经贸公司由于所有者权益为负数，其应收款6,434,353.31元按60%计提坏账准备；上级组织去苏联参展挂账1,048,003.32元按100%计提坏账准备。②期初数1年以内的其他应收账款个人转增股本应收个人所得税，经股东大会批准，用未分配利润核销，相应调减期初其他应收账款1,907,875.29元。 其他应收款中前五名单位欠款总额238,560,173.32元，占全部其他应收款的80.89%。 本账户期末余额中无持公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。关联公司欠本公司款项，具体内容详见本附注——六、关联方关系及其交易 3、预付帐款 期末数 期初数 帐龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1年以内 29,048.39 2.37 101,522.08 2.14 1-2年 1,199,208.89 97.63 4,643,238.25 97.86 合计 1,228,257.28 100 4,744,760.33 100 预付帐款期末比期初减少74.11%，主要原因系预付购货款减少所致。 预付帐款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。 4、存货 项目 期末数 期初数 材料物资 2,684,744.46 1,300,946.07 低值易耗品 1,009,534.45 1,237,883.18 库存商品 134,639,830.01 109,254,978.39 商品采购 2,828,157.60 5,170,431.12 合计 141,162,266.52 116,964,238.76 存货期初数按抵销代销商品款数填列。 5、待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 1,169,298.20 1,932,459.34 1,960,040.24 1,141,717.30 咨询费 137,500.00 150,000.00 287,500.00 工作服 315,655.00 2,036.00 213,015.00 104,676.00 取暖费 191,956.77 191,956.77 运费 40,269.13 40,269.13 租金 6,000.00 180,120.00 56,040.00 130,080.00 其他 76,664.00 76,664.00 合计 1,937,343.10 2,264,615.34 2,825,485.14 1,376,473.30 6、长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 63,100,365.47 590,000.00 746,285.94 62,944,079.53 股权投资差额 1,012,131.95 1,012,131.95 0.00 长期债权投资 6,000.00 1,200.00 4,800.00 合计 64,118,497.42 590,000.00 1,759,617.89 62,948,879.53 （1）长期股权投资 本期权益 被投资公司名称 投资 投资金额 投资 增减额 期限 例(%) （一）控股子投资公司 哈尔滨秋林广告有限公司 长期 960,000.00 82.76 -147,646.85 哈秋林经济贸易有限公司 长期 450,000.00 90.00 哈尔滨秋林大厦有限公司 30 52,000,000.00 65.00 小计 53,410,000.00 -147,646.85 （二）合营企业投资 哈尔滨乐天美食有限公司 10 1,520,000.00 37.36 -1,359,823.69 哈天宝房地产开发公司 8 2,590,000.00 25.44 -159,329.75 黑龙江北方华旭金卡 电子股份有限公司 长期 4,434,000.00 8.09 920,514.35 小计 8,544,000.00 -598,639.09 （三）其他股权投资 常州金狮自行车厂 长期 100,000.00 0.65 黑龙江省证券公司 长期 1,000,000.00 3.27 小计 1,100,000.00 合计 63,054,000.00 -746,285.94 累计权益 期末帐面 被投资公司名称 增减额 金额 （一）控股子投资公司 哈尔滨秋林广告有限公司 -170,031.13 789,968.87 哈秋林经济贸易有限公司 -450,000.00 0.00 哈尔滨秋林大厦有限公司 52,000,000.00 小计 -620,031.13 52,789,968.87 （二）合营企业投资 哈尔滨乐天美食有限公司 -1,520,000.00 0.00 哈天宝房地产开发公司 -219,984.09 2,370,015.91 黑龙江北方华旭金卡 电子股份有限公司 2,250,094.75 6,684,094.75 小计 510,110.66 9,054,110.66 （三）其他股权投资 常州金狮自行车厂 100,000.00 黑龙江省证券公司 1,000,000.00 小计 1,100,000.00 合计 -109,920.47 62,944,079.53 （2）股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销 期初余额 本期摊销 期限 黑龙江北方华旭金卡 溢价购买 电子股份有限公司 4,037,760.34 股权 10年 1,012,131.95 94,887.36 被投资单位名称 本期转出 期末 余额 黑龙江北方华旭金卡 电子股份有限公司 917,244.59 0.00 （3）长期债权投资 债券种类 面值 年利率 投资成本 到期日 期初数 本期增加 电力债券 6000.00 无明示 6,000.000 2/10/16 6000.00 债券种类 本期减少 期末数 电力债券 1,200.00 4,800.00 7、固定资产 （1）固定资产原值 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 房屋建筑物 335,987,992.56 6,703,681.27 1,480,522.85 通用设备 174,013,792.31 17,117,240.85 4,395,869.79 运输设备 7,220,663.44 323,060.00 360,600.00 其他设备 13,147,524.50 13,000.00 11,000.00 合计 530,369,972.81 24,156,982.12 6,247,992.64 （2）累计折旧 房屋建筑物 56,483,708.89 9,778,748.30 694,565.69 通用设备 49,647,895.38 506,742.12 315,421.78 运输设备 2,468,049.12 14,879,511.37 1,572,504.40 其他设备 4,399,344.80 854,685.60 7,464.71 合计 112,998,998.19 26,019,687.39 2,589,956.58 （3）固定资产净值 417,370,974.62 项 目 期末余额 房屋建筑物 341,211,150.98 通用设备 186,735,163.37 运输设备 7,183,123.44 其他设备 13,149,524.50 合计 548,278,962.29 （2）累计折旧 房屋建筑物 65,567,891.50 通用设备 49,839,215.72 运输设备 15,775,056.09 其他设备 5,246,565.69 合计 136,428,729.00 （3）固定资产净值 411,850,233.29 8、在建工程 项目 期初数 本期增加 本期转入固 其他减少＊ 定资产数 一、工程名称 1、收款机工程 30,770,372.00 64,541.00 15,700,000.00 3,849,749.50 2、营业主 1,975,574.40 1,975,574.40 天棚装修 3、储运锅炉 1,011,146.00 4、其他 822,838.53 822,838.53 合计 30,770,372.00 3,874,099.93 18,498,412.93 3,849,749.50 二、减值准备 收款机工程 2,692,062.25 三、在建工程 净额 28,078,309.75 项目 期末余额 预算数 工程投入占预 资金 (千元) 算的比例(％) 来源 一、工程名称 1、收款机工程 11,285,163.50 25,600 105.41 借款 2、营业主 0.00 无 天棚装修 3、储运锅炉 1,011,146.00 无 4、其他 0.00 无 合计 12,296,309.50 二、减值准备 收款机工程 2,692,062.25 三、在建工程 净额 9,604,247.25 ＊收款机工程量比原设计工程量减少，冲减在建工程3,849,749.50元。 9、无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末余额 电权 3,465,000.00 1,039,500.00 346,500.00 693,000.00 合计 3,465,000.00 1,039,500.00 346,500.00 693,000.00 10、长期待摊费用 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 筹建期间发生的费用 805,730.18 805,730.18 0 人防工程管理费 300,240.00 50,040.00 50,040.00 0 合计 300,240.00 855,770.18 855,770.18 0 种类 剩余摊销期限 筹建期间发生的费用 人防工程管理费 合计 11、短期借款 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 93,500,000.00 90,300,000.00 担保借款 59,200,000.00 99,200,000.00 保证借款 98,100,000.00 109,300,000.00 合计 250,800,000.00 298,800,000.00 短期借款期末余额中无逾期借款。 12、应付账款 期末数 期初数 余额 51,660,197.40 15,542,912.82 应付账款期末余额比期初增长232.37%，主要是将本年已销代销商品款转入所至。应付帐款期末余额中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 14、预收帐款 期末数 期初数 余额 2,910.00 232,144.14 预收帐款中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 15、应付福利费 期末数 期初数 余额 -7,794,472.12 -7,307,719.86 至本年末应付福利费超支7,794,,472.12元。 16、应付股利 类别 期末数 期初数 形成原因 国家股股东＊ 5,700,053.40 核销担保损失 法人股股东 763,750.00 763,750.00 累计应付未付股利 其他 241,835.26 241,835.26 累计应付未付股利 合计 1,005,585.26 6,705,638.66 ＊根据哈尔滨市财政局、哈尔滨市国有资产管理局《关于解决秋林股份有限公司担保损失的意见》，本公司因1993年对哈尔滨长城运输队与黑龙江省信托投资公司签定的《财产租赁合同》提供金融租赁经济担保所承担的连带责任，担保损失金额6,683,000.00元。本年度用应付国有股红利核销5,700,053.40元。 17、应交税金 项目 期末数 期初数 增值税 2,693,778.42 518,846.36 消费税 90,408.61 32,082.68 营业税 390,974.85 142,929.33 城建税 156,006.13 12,798.85 房产税 32,701.20 181,464.80 企业所得税 0 1,450,552.37 个人所得税 0 1,907,875.29 合计 3,363,869.21 4,246,549.68 18、其他应付款 期末数 期初数 余额 11,244,837.27 19,281,301.45 其他应付款期末比期初降低41.68%，主要原因系偿付欠款所致。 其他应付款中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 19、预提费用 项目 期末数 期初数 借款利息 535,611.63 399,185.95 20、长期借款 长期借款2000年12月31日余额为20,000,000.00元。 贷款银行 期末数 期初数 借款期限 工行哈市大直街支行 20,000,000.00 20,000,000.00 2000.8.6－2003.8.6 建行哈市南岗支行 30,000,000.00 2001.12.30-2003.6.29 合计 50,000,000.00 20,000,000.00 贷款银行 年利率 借款 （%） 条件 工行哈市大直街支行 6.534 抵押 建行哈市南岗支行 6.534 担保 合计 21、股本 本期变动增减（+/-） 项目 期初数 送股 转配股 其他 一、尚未流通股份 1、发起人股份 59,913,695.00 其中：国家拥有股份 59,913,695.00 境内法人持有股份 2、募集法人股 54,231,105.00 3、内部职工股 4、优先股或其他 15,162,334.00 -15,162,334.00 尚未流通股合计 129,307,134.00 -15,162,334.00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 114,257,000.00 15,162,334.00 已流通股份合计＊ 114,257,000.00 15,162,334.00 三、股份合计 243,564,134.00 项目 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 59,913,695.00 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 2、募集法人股 54,231,105.00 3、内部职工股 4、优先股或其他 0.00 尚未流通股合计 114,144,800.00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 129,419,334.00 已流通股份合计＊ 129,419,334.00 三、股份合计 243,564,134.00 ＊公司转配股15,162,334股已于2001年1月12日上市流通，由未流通股转为流通股。 22、资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 231,817,078.40 231,817,078.40 资产评估增值 69,578,263.59 3,050,305.88 66,527,957.71 其他资本公积 2,301,965.34 199,151.22 2,501,116.56 合计 303,697,307.33 199,151.22 3,050,305.88 300,846,152.67 资本公积本期增加系依据企业会计制度规定，对无法付出的账款转入数。 资本公积本期减少主要是依据财会字（1998）16号文件规定，固定资产评估增值部分（未折股）计提折旧所致。 23、盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积金 28,068,137.35① 28,068,137.35 法定公益金 6,095,810.36② 6,095,810.36 任意盈余公积金 7,449,401.80 7,449,401.80 免税基金转入盈余公积 1,102,793.24 1,102,793.24 合计 42,716,142.75 42,716,142.75 注①计提在建工程减值准备相应调减期初法定盈余公积269,206.22元、调减期初法定公益金134,603.11元； ②根据财政部财会[2001]5号《企业住房制度改革中有关会计处理的规定》，经股东大会批准，2000年末住房周转金为-6,981,864.33元，用法定公益金弥补，相应调减期初法定盈余公益金6,981,864.33元。 24、未分配利润 项目 期末数 期初数 （1）净利润 -51,801,953.90 440,938.50 加：年初未分配利润 15,972,748.81 37,295,374.99 减：追溯调整年初数* 4,196,128.21 1,843,482.82 调整后的年初未分配利润 11,776,620.60 （2）可供分配利润 -40,025,333.30 35,892,830.67 送股应缴个人所得税 1,907,875.29 （3）未分配利润 -40,025,333.30 11,776,620.60 ＊追溯调整年初数4,196,128.21元含：①从2001年1月1日执行《企业会计制度》计提在建工程减值准备调减年初未分配利润2,288,252.92元；②经征询公司第一大股东哈尔滨市国有资产管理局同意，2000年度股东大会通过用未分配利润支付2000年7月实施的每10股送1股个人所得税1,907,875.29元。 根据本公司章程及第三届董事会第十三次会议决议，通过2001年度分配预案：本年度利润不分配，也不进行资本公积转增股本。 25、主营业务收入 主营业务收入 主营业务成本 项目 本年数 上年数 本年数 上年数 商品 401,918,235.01 567,408,265.20 331,129,538.69 465,197,586.44 主营业务毛利 项目 本年数 上年数 商品 70,788,696.32 102,210,678.76 本年度主营业务收入和主营业务成本较上年分别降低29.17%、28.82%，主要是由于本公司七、八月份停业装修所致。 前五名单位商品采购总额为32,008,385.94元。 26、其他业务利润 项目 收入 成本 利润 停车厂收入 149,600.00 8,452.40 141,147.60 租金收入 6,030,683.25 1,135,934.01 4,894,749.24 其他收入 4,046,119.25 314,383.46 3,731,735.79 合计 10,226,402.50 1,458,769.87 8,767,632.63 27、财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 19,748,571.14 15,371,920.14 减：利息收入 120,727.21 185,981.61 汇兑损失 减：汇兑收益 其他 510,943.92 455,712.08 合计 20,138,787.85 15,641,650.61 财务费用本期比上年增长28.75%，主要原因系本年收取的利息收入转入其他业务收入，与上年分类口径不同所致。 28、投资收益 项目 本年数 上年数 股票投资收益 70,159.43 股权投资收益 -103,706.84 711,924.58 股权转让收益 -1,359,823.69＊ 5,114,562.75 股权投资差额摊销 -94,887.36 -403,776.00 合计 -1,488,258.46 5,422,711.33 ＊本年度核销哈尔滨乐天美食有限公司长期股权投资减少投资收益1,359,823.69元。 29、营业外收入 项目 本年数 上年数 罚款收入 1,395,625.96 其他收入 -424,476.32 84,045.56 合计 -424,476.32 1,478,667.52 30、营业外支出 项目 本年数 上年数 在建工程减值准备 2,692,062.25 固定资产清理损失 1,948,708.58 其他支出 454,239.22 33,293.64 合计 2,402,947.80 2,725,355.89 31、所得税 项目 本年数 上年数 0 1,450,552.37 合计 1,450,552.37 本年度亏损，应纳所得税项目未发生。 本公司所得税执行税率和期限见本附注三税项。 32、支付的其他与经营活动有关的现金 支付的其他与经营活动有关的现金2001年度发生额为63,367,315.67元，其中： 主要项目 金额 水电费、煤气费 7,636,350.30 付消费卡款 21,437,120.73 备品、修理费 5,080,162.06 保险费、诉诉费 1,644,135.85 经营费用和管理费用所支付的现金 27,569,546.73 六、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方 1、存在控制关系的关联方 序号 企业名称 注册地址 主营业务 与公司 关系 1 哈尔滨秋林经济 哈市南岗区东大直街319号 进出口贸易 子公司 贸易公司 2 哈尔滨秋林大厦 哈市南岗区东大直街320号 写字间、餐饮娱乐 子公司 有限公司 3 哈尔滨秋林广告 哈市南岗区东大直街319号 广告及广告代理业务 子公司 有限公司 序号 企业名称 经济性质 法定 或类型 代表人 1 哈尔滨秋林经济 有限责任公司 金涛 贸易公司 2 哈尔滨秋林大厦 有限责任公司 赵廷阁 有限公司 3 哈尔滨秋林广告 有限责任公司 王晓东 有限公司 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 序号 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 500,000.00 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 80,000,000.00 3 哈尔滨秋林广告有限公司 1,160,000.00 序号 企业名称 年未数 1 哈尔滨秋林经济贸易公司 500,000.00 2 哈尔滨秋林大厦有限公司 80,000,000.00 3 哈尔滨秋林广告有限公司 1,160,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 序 年初数 本年减少 本年增加 号 企业名称 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 哈尔滨秋林经济 450,000.00 90 贸易公司 2 哈尔滨秋林大 52,000,000.00 65 有限公司 3 哈尔滨秋林广告 960,000.00 82.76 有限公司 序 年未数 号 企业名称 金额 比例(%) 1 哈尔滨秋林经济 450,000.00 90 贸易公司 2 哈尔滨秋林大 52,000,000.00 65 有限公司 3 哈尔滨秋林广告 960,000.00 82.76 有限公司 4、存在控制关系的关联方交易 其他应收款： 2001年 2000年 企业名称 金额 比例(%) 金额 比例(%) 哈尔滨秋林经济贸易公司 6,434,353.31 2.18 6,294,155.70 2.07 哈尔滨秋林大厦有限公司 149,380,508.98 50.65 128,191,211.10 42.1 哈尔滨秋林广告有限公司 89,725.31 0.03 79,497.16 0.03 利息收入： 企业名称 2001年金额 2000年金额 哈尔滨秋林经济贸易公司 38,112.00 （二）不存在控制关系的关联方情况 1、不存在控制关系的关联方 企业名称 经济性质 与公司的关系 黑龙江北方华旭金卡电子股份有限公司 股份有限公司 联营企业 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 有限责任公司 联营企业 哈尔滨秋林国际商城 国有 受托管理的国有企业 哈尔滨秋林服装厂 国有 受托管理的国有企业 哈尔滨秋林糖果厂 国有 受托管理的国有企业 哈尔滨秋林食品厂 国有 受托管理的国有企业 哈尔滨秋林实业公司 国有 受托管理的国有企业 企业名称 注册资本 法定 代表人 黑龙江北方华旭金卡电子股份有限公司 54,780,000.00 王崇胤 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 10,180,000.00 孟繁禄 哈尔滨秋林国际商城 264,000.00 刑国志 哈尔滨秋林服装厂 1,000,000.00 郭滨昌 哈尔滨秋林糖果厂 6,478,000.00 仲兆敏 哈尔滨秋林食品厂 1,440,000.00 候勇 哈尔滨秋林实业公司 500,000.00 赵立强 2、公司与不存在控制关系的关联方交易 其他应收款： 2001年 企业名称 金额 比例（%） 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 3,156,237.57 1.07 哈尔滨秋林国际商城 63,842,900.37 21.65 哈尔滨秋林服装厂 2,842,928.21 0.96 哈尔滨秋林糖果厂 20,543,305.56 6.97 哈尔滨秋林食品厂 6,917,274.72 2.35 2000年 企业名称 金额 比例（%） 哈尔滨天宝房地产开发有限公司 3,883,215.91 1.28 哈尔滨秋林国际商城 60,417,972.46 19.84 哈尔滨秋林服装厂 2,774,190.26 0.91 哈尔滨秋林糖果厂 24,229,641.88 7.95 哈尔滨秋林食品厂 7,689,774.72 2.53 利息收入： 企业名称 2001年 2000年 哈尔滨秋林国际商城 3,311,166.63 2,947,400.86 哈尔滨秋林糖果厂 696,840.62 985,186.69 七、或有事项 1、截止2001年12月31日，公司对外担保借款金额总计为人民币13,800,000.00元，具体如下： 被担保单位名称 与本公司关系 贷款银行 担保币种 担保金额 哈秋林食品厂 关联方 工行大直支行 人民币 400,000.00 小计 400,000.00 哈秋林糖果厂 关联方 工行和平支行 人民币 1,000,000.00 关联方 工行和平支行 人民币 1,400,000.00 关联方 工行和平支行 人民币 1,000,000.00 小计 3,400,000.00 哈秋林国际商城 关联方 工行西十二支行 人民币 2,00,000.00 关联方 工行西十二支行 人民币 2,00,000.00 关联方 工行西十二支行 人民币 2,00,000.00 关联方 工行西十二支行 人民币 2,00,000.00 关联方 工行西十二支行 人民币 2,00,000.00 小计 10,000,000.00 总计 13,800,000.00 被担保单位名称 担保期限 哈秋林食品厂 01.10.29/02.10.28 小计 哈秋林糖果厂 99.07.09/05.07.09 99.07.09/05.07.09 99.07.09/05.07.09 小计 哈秋林国际商城 01.03.28/02.3.11 01.03.29/02.3.16 01.03.30/02.3.16 01.03.30/02.3.14 01.03.29/02.3.11 小计 总计 2、原告哈尔滨秋林集团股份有限公司与2000年12月25日向深圳市罗湖区人民法院起诉深圳市铂得珠宝首饰有限公司一案，请求判令被告立即给付融资借款8,000,000.00元，并支付尚欠利息111,600.00元。 2001年6月11日，经深市罗湖区人民法院民事判决书“（2001）深罗法经二初字第336、337、338号”判决，被告深圳市铂得珠宝首饰有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告借款人民币748.55万元（利息预先在本金扣除的51.45万元不予确认）并按中国人民银行同期贷款利率自借款之日起支付利息至借款还清之日止，已支付的利息人民币346.96万元从中扣除。原告预交的本案受理费共计70,590.00元，其中被告承担70,590.00元，原告承担5,020.00元。 截止审计报告日，被告涉嫌走私被海关审查，原告申请暂绶执行此判决。 3、原告哈尔滨秋林集团股份有限公司，被告哈尔滨铁路房地产开发总公司于1993年11月20日签订一份协议，约定：秋林公司将大直街257号用地1200平方米与哈铁南岗售票所铁路用地2623平方米使用权互换。257号用地做为新建哈站售票所，由秋林公司负责动迁户的异地安置，并垫付异地安置购商品房费用，该费用列入东大直街257号新总体工程成本。秋林公司负责在东大直街257号地块向哈尔滨铁路局房地产开发总公司购买1570平方米建筑面积的商品房用于安置铁路售票所，产权交哈铁路局。售票所工程投资费用含东大直街257号动迁费。协议签订后，秋林公司对大直街257号地块内的住户进行了动迁，共垫付费用9,201,561.50元。 原告向哈尔滨铁路运输中级法院诉被告，要求被告给付其垫付的动迁费9,201,561.50元及利息2,720,952.34（按贷款利息率计算），共计11,922,513.84元。 2000年12月22日，哈尔滨铁路运输中级法院下达民事判决书（2000）哈铁中经初字第22号，原告不服初审判决上诉至黑龙江高级人民法院，2001年5月5日黑龙江省高级人民法院下达民事判决书（2001）黑经二终字第25号判决如下：1、维持哈尔滨铁路运输中级法院（2000）哈铁中经初字第22号民事判决第二、三项（原告哈尔滨秋林集团股份有限公司于判决生效日向被告哈尔滨铁路局房地产开发总公司补交3,240,925.50元，在哈尔滨市南岗东大直街257号购买1570平方米建筑面积的商品房；驳回被告哈尔滨铁路局房地产开发总公司的其他反诉请求）。2、变更哈尔滨铁路运输中级法院（2000）哈铁中经初字第22号民事判决第一项为驳回秋林公司其他诉请求；3、哈铁路局房产公司给付秋林公司垫付动迁安置费利息785,244.90元（自1994年6月30日至2000年7月28日按人民银行同期存款利息率计算）。一、二审案件受理费191,312.00元，由秋林公司负担144,555.73元，由哈铁路局负担46,756.27元。鉴定费31,000.00元由秋林公司负担。本判决为终审判决。 2001年6月5日秋林公司开出银行转账支票2,600,000.00元支付给黑龙江省高级人民法院做为案件的保证金。2001年10月23日哈尔滨铁路运输中级人民法院依据执行裁定书（2001）法哈铁中执字第22号将秋林公司银行账户存款967,000.00元扣划至哈尔滨铁路运输中级法院。 经咨询本公司法律顾问，秋林公司对此判决不服已申请再审，黑龙江省高级人民法院已正式立案，并同意再审，再审的结果待定。 八、承诺事项 无 九、期后事项 无 十、债务重组事项 无 十一、非货币交易事项 无 十二、其他重要事项 1、公司在1999年度会计报表附注披露的“根据哈尔滨市财政局、哈尔滨市国有资产管理局业已批准的《关于解决秋林股份有限公司担保损失的意见》，本公司因1993年对哈尔滨长城运输队与黑龙江省信托投资公司签定的《财产租赁合同》提供金融租赁经济担保所承担的连带责任，待所担保的损失金额最终确定后，用今后本公司国家股红利核销该担保损失。”事项；截止2001年末此担保损失6,683,000.00元，本年度用应付国有股红利核销5,700,053.40元，另133,000,00元经董事会批准作坏账核销，剩余849,946.60元由以后年度国有股分得的股利核销。 2、公司截止2001年末其他应收款中累计支付改制前离退休人员医药费、抚恤金、丧葬费、包烧费等7,689,559.97元，根据哈尔滨市国有资产管理局哈国资综字〔1999〕第25号《关于同意哈尔滨秋林集团股份有限公司用国有股股利支付离退休职工医药费的批复》：“根据新企业不背老企业包袱的原则，经研究同意用国家股分得的股利支付股份制改造前离退休职工1999年医药费、抚恤金、丧葬费等费用2,570,000.00元。”和哈秋字[2001第8号]“关于2000年用国有股股利支付离退休职工医药费的请示”，经哈尔滨市财政局批准，同意2000年列支股份改制前退休职工费用2,999,797.10元。经批准可核销的5,569,797.10元，因无应付国有股股利尚未核销，其余2,119,762.97元正在办理核销手续。 3、本公司子公司—哈尔滨秋林大厦有限公司的股东香港中华创业集团有限公司于2000年3月15日申请退出合资项目，2001年5月8日哈尔滨秋林集团股份有限公司三届九次董事会决议，同意香港中华创业集团有限公司将持有的哈尔滨秋林大厦有限公司35%的股权出让给英国德顺沃有限公司，并审议通过了本公司与英国德顺沃有限公司签订的中外合资秋林大厦合同。 本会计报表及附注由本公司董事会于2002年4月12日批准。 十一、备查文件目录 ㈠载有董事长亲自签笔的年度报告正本； ㈡载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表； ㈢载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ㈣报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件完整备置于公司证券部。 哈尔滨秋林集团股份有限公司董事会 董事长签字：赵廷阁 二００一年四月十二日
