中信建投证券股份有限公司
关于无锡农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限
售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“无锡银行”或“发行人”）首次公
开发行股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等有关规定，对无锡农村商业银行首次公开发行部分限售股
份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡农村商业银行股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1550号）的核准，无锡银行于2016年9月
向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票184,811,482股，发行的股票于2016
年9月23日起在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为1,848,114,814股。
本次上市流通的限售股为发行人首次公开发行限售股，所涉7名股东持有限
售股合计为2,158,730股，将于2019年7月23日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今发行人股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，发行人股本数量因可转换公司债券转股而发生变
化。发行人于2018年1月30日公开发行了30亿元A股可转换公司债券（“无锡转
债”，代码110043）。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]32号文同意，“无锡
转债”已于2018年3月14日起在上海证券交易所挂牌交易。“无锡转债”转股期为
2018年8月6日至2024年1月30日。截至2019年7月16日，因“无锡转债”转换成发行
人股票，发行人股本增加了141,330股，总股本增加至1,848,256,144股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
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（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据相关法律法规，本次上市流通所涉及的股份，相关股东均已承诺自本人
所持无锡银行股份登记在股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的上述股份，也不由无锡银行收购上述股份。
本次申请上市的股份于2016年7月登记在无锡银行股东名册，在无锡银行
2016年9月首次公开发行股票办理股份登记时，中国证券登记结算有限公司已对
上述股东持有的限售股份进行了锁定，截至本核查意见出具之日，上述股东股份
登记在册已达36个月。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
发行人不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为2,158,730股；
本次限售股上市流通日期为2019年7月23日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股、%
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
股东名称
号 量 司总股本比例(%) 数量 股数量
1 无锡晓湧投资有限公司 1,216,933 0.07 1,216,933 0
2 沈耀明 365,079 0.02 365,079 0
3 无锡永昌水刀科技有限公司 211,640 0.01 211,640 0
4 吴文鸽 121,693 0.01 121,693 0
5 史春晓 121,693 0.01 121,693 0
6 鲍琴玉 97,353 0.01 97,353 0
7 唐希越 24,339 0.00 24,339 0
合计 2,158,730 0.12 2,158,730 0
六、股本变动结构表
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单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 6,160,383 - 6,160,383
2、国有法人持有股份 243,335,569 - 243,335,569
有限售条件的
3、其他境内法人持有股份 602,181,811 -1,428,573 600,753,238
流通股份
4、境内自然人持有股份 180,327,176 -730,157 179,597,019
有限售条件的流通股份合计 1,032,004,939 -2,158,730 1,029,846,209
A 股（首发） 816,109,875 2,158,730 818,268,605
无限售条件的
A 股（可转债转股） 141,330 - 141,330
流通股份
无限售条件的流通股份合计 816,251,205 2,158,730 818,409,935
股份总额 1,848,256,144 - 1,848,256,144
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：无锡银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、法规、规章的要求以及股东承诺的内容；本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之
日，无锡银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投对无锡银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡农村商业银行股份有限
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
冷 鲲 周子昊
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡农村商业银行股份有限
公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
周明圆 周红鑫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5
