证券代码：600909         证券简称：华安证券         公告编号：2019-018



                华安证券股份有限公司
          第二届监事会第十八次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 15 日以电子邮
件方式发出第二届监事会第十八次会议通知和文件。本次会议于 2018 年 3 月 25
日在公司住所地以现场会议方式召开。会议应到监事 7 人，实到监事 6 人，监事
姚卫东先生委托监事会主席徐强先生出席并代为行使表决权。会议的召集召开及
表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次
会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司 2018 年年度报告》；
    监事会对公司 2018 年年度报告出具的审核意见：（一）公司 2018 年年度报
告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定；（二）公司 2018 年年度
报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    二、审议通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    三、审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》；
    （一）同意提名徐强先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。
    徐强先生，出生于 1962 年 12 月，大学本科，工商管理硕士。历任宣州市教
师进修学校教师（兼职宣州市教委系统团委副书记），中国人民银行马鞍山分行
调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员，安徽省证券公司马鞍山营业部（分公
司）副总经理、总经理，公司马鞍山营业部总经理（期间曾任华安证券北京营业
部筹备负责人、公司董事长特别助理），总裁助理兼马鞍山营业部总经理、副总
裁。现任公司监事会主席，兼任华安期货监事长，中国证券业协会资产管理业务
专业委员会委员。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）同意提名马军伟先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。
    马军伟先生，出生于 1976 年 11 月，大学学历，投资经济专业。历任安徽古
井贡酒股份有限公司证券事务代表，资本运作中心副主任、主任；安徽古井集团
有限责任公司战略发展中心总监助理、副总监。现任安徽古井集团有限责任公司
战略发展中心副总监。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）同意提名李焱女士为公司第三届监事会非职工监事候选人。
    李焱女士，出生于 1974 年 12 月，工商管理硕士，国际商务师。历任江苏舜
天国际集团机械进出口有限公司企管审计部经理，总经理助理兼总经理办公室主
任。现任江苏舜天股份有限公司副总经理、董事会秘书。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）同意提名李永良先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。
    李永良先生，出生于 1981 年 12 月，研究生学历。历任浙江同花顺网络信息
股份有限公司金融研究中心行业研究员，财通证券股份有限公司研究所金属及金
属新材料行业研究员、高级研究员，财通证券股份有限公司研究所行业公司部副
经理、经理。现任财通证券股份有限公司研究所副所长。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    以上议案尚需提交股东大会逐项审议通过。
    四、审议通过了《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的预案》；
    （一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （五）与其他关联方的日常关联交易事项。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本预案尚须提交公司股东大会逐项审议通过。
    五、审议通过了《公司 2018 年度内部控制评价报告》；
    监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告出具的审核意见：截至 2018 年
12 月 31 日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内
部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效
的内部控制。监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告无异议。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    六、审议通过了《公司 2018 年度重大关联交易专项稽核报告》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    七、审议通过了《公司 2018 年度合规工作报告》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    八、审议通过了《公司 2018 年度合规管理有效性评估报告》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    九、审议通过了《公司 2018 年度全面风险管理工作情况报告》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十、审议《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》；
    监事会对公司会计政策及会计估计变更出具的审核意见：公司本次变更会计
政策及会计估计并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定和要求，
能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益
的情形。监事会同意公司本次对会计政策及会计估计的变更并对相关财务信息进
行调整。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于 2018 年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于 2018 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十三、审议通过了《关于公司高级管理人员 2018 年度考核及薪酬情况和 2019
年任务目标的议案》；
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十四、审议通过了《关于全资子公司华富嘉业参与设立安徽皖投安华现代
产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》；
    监事会经审议同意全资子公司华富嘉业投资管理有限公司出资 15 亿元与安
徽省投资集团控股有限公司、安徽省高新技术产业投资有限公司和安徽交控资本
投资管理有限公司共同发起设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合
伙）。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十五、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》；

    监事会经审议对本次计提资产减值准备事项发表以下意见：公司本次计提资
产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序
合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    会议还听取了《关于公司 2018 年稽核工作情况和 2019 年稽核工作计划的报
告》。

    特此公告。


                                               华安证券股份有限公司监事会
                                                   2019 年 3 月 26 日