2021 年第三季度报告
证券代码：600909 证券简称：华安证券
华安证券股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季
度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同 年初至报告期末比
项目 本报告期 期增减变动幅度 年初至报告期末 上年同期增减变动
(%) 幅度(%)
营业收入 762,317,949.23 -13.69 2,262,247,123.68 -11.17
归属于上市公司股
354,016,763.53 -2.52 967,930,725.15 -3.40
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 352,706,277.49 -2.38 959,308,491.67 -3.54
损益的净利润
经营活动产生的现
不适用 不适用 -1,855,889,796.47 不适用
金流量净额
基本每股收益（元/ 0.08 -20.00 0.24 -14.29
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股）
稀释每股收益（元/
0.07 -30.00 0.23 -14.81
股）
加权平均净资产收
1.88 减少 0.69 个百分点 5.99 减少 1.22 个百分点
益率（%）
本报告期末比上年度末增减变
本报告期末 上年度末
动幅度(%)
总资产 71,523,941,171.63 58,613,415,881.53 22.03
归属于上市公司股
19,031,744,459.94 14,544,829,637.67 30.85
东的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非 流 动 性 资 产 处 置 损益
（ 包 括 已 计 提 资 产 减值 -99,948.12 -133,947.00 主要系固定资产处置损失
准备的冲销部分）
计 入 当 期 损 益 的 政 府补
助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策
508,890.72 9,868,015.73 主要系公司收到的政府补助
规定、按照一定标准定额
或 定 量 持 续 享 受 的 政府
补助除外）
单 独 进 行 减 值 测 试 的应
994,479.80 994,479.80
收款项减值准备转回
除 上 述 各 项 之 外 的 其他
82,171.49 935,264.61
营业外收入和支出
减：所得税影响额 175,107.85 3,041,579.66
合计 1,310,486.04 8,622,233.48
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
衍生金融资产 -81.58 主要系本期衍生金融资产业务合约减少所致
存出保证金 95.53 主要系本期交易量增加，交易保证金相应增加所致
应收款项 43.26 主要系本期证券清算款增加
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买入返售金融资产 -39.62 主要系本期买入返售业务减少所致
债权投资 261.76 主要系本期增加债权投资持仓所致
其他债权投资 125.05 主要系本期增加其他债权投资持仓所致
使用权资产 不适用 实施新租赁会计准则影响
拆入资金 -100.00 主要系拆入资金减少所致
衍生金融负债 -89.96 主要系衍生金融负债业务合约减少所致
卖出回购金融资产款 51.63 主要系卖出回购业务增加所致
代理承销证券款 不适用 主要系期末暂收的代理承销证券款增加所致
应交税费 -35.57 主要系本期应纳税所得额减少所致
应付款项 62.46 主要系收到基金奖补款所致
合同负债 45.25 主要系预收合同款项增加所致
租赁负债 不适用 实施新租赁会计准则影响
资本公积 56.09 主要系股本溢价增加所致
其他综合收益 不适用 主要系其他综合收益变动所致
少数股东权益 98.20 主要系少数股东权益增加所致
投资收益 -51.08 主要系金融资产投资收益下降所致
其他收益 210.99 主要系本期政府补助增加所致
公允价值变动收益 不适用 主要系交易性金融资产公允价值变动下降所致
汇兑收益 不适用 主要系本期汇兑损益变动所致
资产处置收益 -388.97 主要系本期处置资产收益下降所致
信用减值损失 -95.20 主要系本期信用减值损失计提减少所致
其他资产减值损失 -106.70 主要系本期存货跌价准备计提减少所致
营业外收入 -67.89 主要系本期营业外收入减少所致
营业外支出 40.41 主要系本期捐赠增加所致
经营活动产生的现金 主要系为交易目的而持有的金融资产净增加额增加
不适用
流量净额 所致
投资活动产生的现金 主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
不适用
流量净额 的现金减少所致
筹资活动产生的现金
35.76 主要系吸收投资收到的现金增加所致
流量净额
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 146,143 /
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有 质押、标记或
持股比 限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
安徽省国有资本运营控股集团有
国有法人 1,181,727,143 25.16 0 无 0
限公司
安徽出版集团有限责任公司 国有法人 579973297 12.35 0 无 0
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 260000000 5.53 0 无 0
安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 175666812 3.74 0 无 0
东方国际创业股份有限公司 国有法人 145811773 3.10 0 无 0
安徽省能源集团有限公司 国有法人 125476294 2.67 0 无 0
安徽古井集团有限责任公司 国有法人 119240000 2.54 0 无 0
浙江东方金融控股集团股份有限
国有法人 93600000 1.99 0 无 0
公司
东方创业－安信证券－19 东创
其他 89479754 1.90 0 无 0
EB 担保及信托财产专户
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 其他 55,449,961 1.18 0 无 0
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 股份种类 数量
安徽省国有资本运营控股集团有
1,181,727,143 人民币普通股 1,181,727,143
限公司
安徽出版集团有限责任公司 579,973,297 人民币普通股 579,973,297
安徽省皖能股份有限公司 260,000,000 人民币普通股 260,000,000
安徽交控资本投资管理有限公司 175,666,812 人民币普通股 175,666,812
东方国际创业股份有限公司 145,811,773 人民币普通股 145,811,773
安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294
安徽古井集团有限责任公司 119,240,000 人民币普通股 119,240,000
浙江东方金融控股集团股份有限
93,600,000 人民币普通股 93,600,000
公司
东方创业－安信证券－19 东创
89,479,754 人民币普通股 89,479,754
EB 担保及信托财产专户
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 55,449,961 人民币普通股 55,449,961
式指数证券投资基金
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1、安徽省能源集团是安徽省皖能股份的控股股东；
2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于 2020 年 6
月 28 日签署了《一致行动人协议》，且由于安徽省皖能股份为安
徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。
3、东方创业因公开发行 2019 年可交换公司债券，于 2019 年 3
上述股东关联关系或一致行动的
月将所持有的本公司 70,000,000 股办理担保及质押登记，过户至
说明
“东方创业－安信证券－19 东创 EB 担保及信托财产专户”。后
因发生换股及参与公司配股，至 2021 年 9 月末，专户中质押股份
数量 89,479,754 股。
4、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限售股
截至 2021 年 9 月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过转
东参与融资融券及转融通业务情
融通业务对外借出华安证券 A 股股票 1,076 万股。
况说明（如有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 15,120,310,345.02 13,461,737,859.34
其中：客户资金存款 13,085,030,406.14 11,420,428,665.08
结算备付金 5,851,775,434.89 4,765,230,857.80
其中：客户备付金 4,159,603,896.49 3,836,459,959.33
融出资金 10,277,346,726.26 8,535,842,726.75
衍生金融资产 20,341,065.84 110,416,343.94
存出保证金 112,711,352.44 57,644,537.29
应收款项 503,910,005.32 351,752,103.33
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买入返售金融资产 2,727,896,296.22 4,518,174,150.36
金融投资：
交易性金融资产 22,111,982,246.25 18,894,088,786.53
债权投资 3,327,206,141.90 919,723,136.33
其他债权投资 7,653,127,164.78 3,400,650,223.30
其他权益工具投资 56,295,269.37 53,220,882.00
长期股权投资 1,987,383,574.82 1,891,336,627.90
投资性房地产 22,414,552.96 19,689,788.89
固定资产 617,594,652.57 617,096,140.69
在建工程 24,337,459.64 24,068,893.18
使用权资产 227,604,283.35 /
无形资产 105,863,085.07 94,922,441.60
商誉 3,829,390.10 3,829,390.10
递延所得税资产 342,574,539.61 376,999,983.70
其他资产 429,437,585.22 516,991,008.50
资产总计 71,523,941,171.63 58,613,415,881.53
负债：
应付短期融资款 1,844,104,593.70 2,526,522,897.34
拆入资金 / 100,003,833.33
交易性金融负债 3,875,192,798.63 4,096,949,785.60
衍生金融负债 4,684,913.25 46,678,193.33
卖出回购金融资产款 14,596,663,249.42 9,626,626,290.97
代理买卖证券款 17,198,987,808.94 15,181,205,935.48
代理承销证券款 30,000,000.00 /
应付职工薪酬 594,140,947.08 834,462,020.39
应交税费 254,321,417.16 394,696,108.08
应付款项 131,781,586.27 81,118,157.61
合同负债 32,057,687.22 22,071,094.02
应付债券 12,697,964,288.85 10,534,630,421.20
租赁负债 217,023,325.22 /
递延所得税负债 254,219,272.89 209,632,846.26
其他负债 91,267,292.47 76,053,091.34
负债合计 51,822,409,181.10 43,730,650,674.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,697,658,129.00 3,621,044,701.00
其他权益工具 417,478,805.71 417,491,332.15
资本公积 7,978,208,527.22 5,111,336,271.82
其他综合收益 -22,622,345.85 -32,676,284.24
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盈余公积 668,788,583.98 668,788,583.98
一般风险准备 854,783,862.43 851,668,844.04
交易风险准备 768,438,685.72 768,438,685.72
未分配利润 3,669,010,211.73 3,138,737,503.20
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 19,031,744,459.94 14,544,829,637.67
少数股东权益 669,787,530.59 337,935,568.91
所有者权益（或股东权益）合计 19,701,531,990.53 14,882,765,206.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计 71,523,941,171.63 58,613,415,881.53
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度（1-9 月） 2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 2,262,247,123.68 2,546,823,725.59
利息净收入 416,979,332.55 525,437,952.26
其中：利息收入 1,113,954,154.02 1,137,579,016.27
利息支出 696,974,821.47 612,141,064.01
手续费及佣金净收入 1,309,795,385.75 1,152,310,310.74
其中：经纪业务手续费净收入 864,048,977.63 761,001,168.31
投资银行业务手续费净收入 113,016,349.52 132,866,424.17
资产管理业务手续费净收入 280,890,414.75 207,216,935.49
投资收益（损失以“-”号填列） 455,291,076.73 930,722,186.65
其中：对联营企业和合营企业的投资
-105,826,516.14 -113,791,245.32
收益
其他收益 11,777,718.89 3,787,223.59
公允价值变动收益（损失以“-”号
-40,013,527.02 -160,180,300.86
填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -172,763.53 -621,980.77
其他业务收入 108,723,847.31 95,321,980.25
资产处置收益（损失以“－”号填
-133,947.00 46,353.73
列）
二、营业总支出 1,025,367,952.00 1,233,376,056.75
税金及附加 23,117,084.63 23,123,363.13
业务及管理费 900,137,023.20 994,829,214.40
信用减值损失 5,769,193.59 120,265,999.40
其他资产减值损失 -126,022.85 1,879,738.81
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2021 年第三季度报告
其他业务成本 96,470,673.43 93,277,741.01
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,236,879,171.68 1,313,447,668.84
加：营业外收入 775,602.32 2,415,688.99
减：营业外支出 1,750,040.87 1,246,413.05
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
1,235,904,733.13 1,314,616,944.78
列）
减：所得税费用 310,021,691.24 298,168,860.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 925,883,041.89 1,016,448,084.55
（一）按经营持续性分类
1. 持 续 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以
925,883,041.89 1,016,448,084.55
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净
967,930,725.15 1,001,980,797.78
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
-42,047,683.26 14,467,286.77
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 10,035,652.38 -30,559,476.26
归属母公司所有者的其他综合收益
10,035,652.38 -30,559,476.26
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
4,584,769.78 -4,150,501.56
收益
3.其他权益工具投资公允价值变
4,584,769.78 -4,150,501.56
动
（二）将重分类进损益的其他综合收
5,450,882.60 -26,408,974.70
益
2.其他债权投资公允价值变动 2,271,942.38 -24,957,746.35
4.其他债权投资信用损失准备 3,490,577.18 -1,451,228.35
6.外币财务报表折算差额 -311,636.96
七、综合收益总额 935,918,694.27 985,888,608.29
归属于母公司所有者的综合收益总
977,966,377.53 971,421,321.52
额
归属于少数股东的综合收益总额 -42,047,683.26 14,467,286.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.24 0.28
（二）稀释每股收益(元/股) 0.23 0.27
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：华安证券股份有限公司
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2021 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2021年前三季度 2020年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 3,101,051,849.03 3,619,465,065.36
拆入资金净增加额 -100,000,000.00 /
回购业务资金净增加额 4,980,437,982.11 314,389,518.00
代理买卖证券收到的现金净额 2,017,781,873.46 1,841,184,358.82
收到其他与经营活动有关的现金 123,629,523.09 50,598,154.95
经营活动现金流入小计 10,122,901,227.69 5,825,637,097.13
为交易目的而持有的金融资产净增加额 9,643,126,037.89 1,930,174,813.72
返售业务资金净增加额 -1,804,914,104.34 -9,162,951.39
融出资金净增加额 1,725,547,464.33 1,811,463,545.97
支付利息、手续费及佣金的现金 650,389,884.99 1,409,793,457.04
支付给职工及为职工支付的现金 807,994,060.08 593,514,036.16
支付的各项税费 650,682,692.08 464,982,345.73
支付其他与经营活动有关的现金 305,964,989.13 346,165,509.65
经营活动现金流出小计 11,978,791,024.16 6,546,930,756.88
经营活动产生的现金流量净额 -1,855,889,796.47 -721,293,659.75
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 12,979,353.91 13,480,037.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资
247,713.10 142,388.82
产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 13,227,067.01 13,622,426.02
投资支付的现金 214,852,816.97 298,486,253.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资
71,686,955.67 420,174,077.08
产支付的现金
投资活动现金流出小计 286,539,772.64 718,660,330.11
投资活动产生的现金流量净额 -273,312,705.63 -705,037,904.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,471,893,019.52 /
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
510,000,000.00 /
现金
发行债券收到的现金 8,734,070,000.00 10,959,054,547.17
筹资活动现金流入小计 13,205,963,019.52 10,959,054,547.17
偿还债务支付的现金 7,410,990,000.00 6,801,616,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 702,229,959.34 559,340,304.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、
10,100,355.06 /
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 208,142,133.31 /
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2021 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 8,321,362,092.65 7,360,956,304.72
筹资活动产生的现金流量净额 4,884,600,926.87 3,598,098,242.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -484,400.49 -621,980.77
五、现金及现金等价物净增加额 2,754,914,024.28 2,171,144,697.84
加：期初现金及现金等价物余额 18,217,171,755.63 14,365,918,643.70
六、期末现金及现金等价物余额 20,972,085,779.91 16,537,063,341.54
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 13,461,737,859.34 13,461,737,859.34
其中：客户资金存款 11,420,428,665.08 11,420,428,665.08
结算备付金 4,765,230,857.80 4,765,230,857.80
其中：客户备付金 3,836,459,959.33 3,836,459,959.33
融出资金 8,535,842,726.75 8,535,842,726.75
衍生金融资产 110,416,343.94 110,416,343.94
存出保证金 57,644,537.29 57,644,537.29
应收款项 351,752,103.33 351,752,103.33
买入返售金融资产 4,518,174,150.36 4,518,174,150.36
金融投资：
交易性金融资产 18,894,088,786.53 18,894,088,786.53
债权投资 919,723,136.33 919,723,136.33
其他债权投资 3,400,650,223.30 3,400,650,223.30
其他权益工具投资 53,220,882.00 53,220,882.00
长期股权投资 1,891,336,627.90 1,891,336,627.90
投资性房地产 19,689,788.89 19,689,788.89
固定资产 617,096,140.69 617,096,140.69
在建工程 24,068,893.18 24,068,893.18
使用权资产 / 251,531,125.25 251,531,125.25
无形资产 94,922,441.60 94,922,441.60
商誉 3,829,390.10 3,829,390.10
递延所得税资产 376,999,983.70 376,999,983.70
其他资产 516,991,008.50 503,742,870.91 -13,248,137.59
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2021 年第三季度报告
资产总计 58,613,415,881.53 58,851,698,869.19 238,282,987.66
负债：
应付短期融资款 2,526,522,897.34 2,526,522,897.34
拆入资金 100,003,833.33 100,003,833.33
交易性金融负债 4,096,949,785.60 4,096,949,785.60
衍生金融负债 46,678,193.33 46,678,193.33
卖出回购金融资产款 9,626,626,290.97 9,626,626,290.97
代理买卖证券款 15,181,205,935.48 15,181,205,935.48
应付职工薪酬 834,462,020.39 834,462,020.39
应交税费 394,696,108.08 394,696,108.08
应付款项 81,118,157.61 81,118,157.61
合同负债 22,071,094.02 22,071,094.02
应付债券 10,534,630,421.20 10,534,630,421.20
租赁负债 / 238,282,987.66 238,282,987.66
递延所得税负债 209,632,846.26 209,632,846.26
其他负债 76,053,091.34 76,053,091.34
负债合计 43,730,650,674.95 43,968,933,662.61 238,282,987.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,621,044,701.00 3,621,044,701.00
其他权益工具 417,491,332.15 417,491,332.15
资本公积 5,111,336,271.82 5,111,336,271.82
其他综合收益 -32,676,284.24 -32,676,284.24
盈余公积 668,788,583.98 668,788,583.98
一般风险准备 851,668,844.04 851,668,844.04
交易风险准备 768,438,685.72 768,438,685.72
未分配利润 3,138,737,503.20 3,138,737,503.20
归属于母公司所有者权益
14,544,829,637.67 14,544,829,637.67
（或股东权益）合计
少数股东权益 337,935,568.91 337,935,568.91
所有者权益（或股东权
14,882,765,206.58 14,882,765,206.58
益）合计
负债和所有者权益（或
58,613,415,881.53 58,851,698,869.19 238,282,987.66
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
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2021 年第三季度报告
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
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