杭州银行股份有限公司独立董事关于公司
   第六届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公

司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和杭州银行股份有限公司章程（以

下简称“公司章程”）的有关规定，作为杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，现就公司第六届董事会第十八次会议相关事项发表如下独立意见：



    一、关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见

    经审核公司 2018 年度利润分配预案，我们认为，该利润分配预案符合中国

证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指

引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》等关于现金分红的规定及相关法

律、法规、规范性文件关于利润分配的相关规定，既考虑了监管部门对上市公司

现金分红指导意见的要求，又有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务

的持续健康发展，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股

东特别是中小股东利益的情形。

    我们一致同意公司《2018 年度利润分配预案》，并同意将其提交公司股东

大会审议。



    二、关于公司 2018 年度内部控制评价报告的独立意见

    经查阅相关资料、对照相关规定，我们认为目前公司已建立了较为健全的内

部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规和银行监管部门以及证券

监管部门的要求，适合当前公司经营管理实际情况需要，并能得到有效执行。公

司内部控制评价有效遵循全面性、重要性原则，评价工作包括内部控制的设计与

运行，涵盖公司及附属机构的各项业务和事项，在全面评价的基础上关注重要业

务单位、重大业务事项和高风险领域。公司《2018 年度内部控制评价报告》比




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较客观地反映了公司内部控制的实际情况，对公司内部控制的总结比较全面，如

实反映了内部控制设计与运行的有效性。

    我们一致同意公司《2018 年度内部控制评价报告》的相关结论。



    三、关于公司 2018 年度关联交易专项报告的独立意见

    经审阅相关资料，我们认为公司《2018 年度关联交易专项报告》全面、客

观、真实地反映了公司 2018 年度的关联交易活动，不存在虚假记载、误导性陈

述和重大遗漏。2018 年度公司的关联交易活动不存在损害公司和股东特别是中

小股东利益的情形。

    我们一致同意公司《2018 年度关联交易专项报告》，并同意将其提交公司

股东大会审议。



    四、关于高级管理人员薪酬的独立意见

    我们认为《杭州银行股份有限公司 2019 年高级管理人员薪酬与绩效管理实

施细则》是公司董事会根据公司的年度经营目标和高管人员个人分管工作目标，

结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合《公司法》《商业银行稳健

薪酬监管指引》及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东

利益的情形，我们一致同意该实施细则。同时我们对董事会根据《杭州银行股份

有限公司 2018 年高级管理人员薪酬与绩效管理实施细则》确定的公司 2018 年度

高级管理人员薪酬考核结果无异议。



    五、关于聘任审计机构的独立意见

    普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）是目前国际上公认的著名会计

师事务所之一，其针对银行业的服务经验十分丰富，且与公司不存在明显的利益

冲突，审计独立性较强。我们一致同意聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普

通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构，并同意将《关于聘任杭州银行股份有

限公司 2019 年度会计师事务所的议案》提交公司股东大会审议。


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    六、关于拟发行无固定期限资本债券及在额度内特别授权议案的独立意见

    经审阅相关材料，我们认为公司符合监管部门关于无固定期限资本债券发行

的相关条件，公司具备发行无固定期限资本债券的资格和要求。本次无固定期限

资本债券的发行方案合理可行，有利于公司进一步增强资本实力，优化资本结构，

增强风险抵御和可持续发展能力，保证公司动态资本充足率满足监管要求。

    我们一致同意公司本次无固定期限资本债券发行方案及在额度内的相关授

权，并同意将该议案提交公司股东大会审议。




           杭州银行股份有限公司独立董事：刘峰、王洪卫、范卿午、刘树浙




                                                     2019 年 4 月 25 日




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