杭州银行股份有限公司
     董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司董事审计委员会运作指引》等监管要
求和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》相关规定，现
将 2018 年董事会审计委员会履职情况报告如下：

    一、审计委员会组成情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共有 3 名委员，分别为独
立董事刘峰先生、独立董事范卿午先生和股东董事赵鹰先生。审
计委员会中独立董事占比超过 1/2，且由独立董事刘峰先生（持
有厦门大学会计学博士学位，现任厦门大学管理学院教授）担任
审计委员会主任委员，符合《公司章程》及监管部门对公司治理
的相关要求。

    二、审计委员会履职情况
    1、参加专业委员会会议
    2018 年 4 月 25 日，董事会审计委员会召开 2018 年第 1 次
会议，全员出席现场会议并审议了《董事会审计委员会 2018 年
度工作计划》《公司 2017 年年度报告及摘要》《公司 2017 年度内
部控制评价报告》《公司 2018 年第一季度报告》《关于制订<审计
部 2018 年度综合考评细则>的议案》等 7 项议案，与安永华明会
计师事务所就公司 2017 年度财务审计情况进行了充分沟通，并
对 2017 年年度报告及 2018 年第一季度报告进行认真仔细审核，
认为 2017 年度报告及 2018 年第一季度报告真实、完整地反映了
公司财务状况，同意提交公司董事会审议。同时强调了复合型人
才对内审工作的重要性，建议进一步提升内审人员的专业性，强
化内审工作的独立性。
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    2018 年 8 月 29 日，董事会审计委员会召开 2018 年第 2 次
会议，全员出席现场会议并审议了《公司 2018 年半年度报告及
摘要》《公司 2018 年上半年内部审计情况报告》《关于制订<公司
员工行为管理办法>的议案》共 3 项议案，围绕中美贸易摩擦事
件，要求管理层认真研究当前宏观形势和政策走向下的风险和机
遇，积极对接实体经济，避免虚转空转情形，加强在地方融资平
台业务方面的关注力度与风险管控，排查存量风险，防范新增风
险。同时建议在内部审计工作中增加关于新业务的审计流程与制
度建设，重视新业态研究与新产品开发，提升审计工作的预警功
能，促进全行合规、健康地发展。
    2018 年 12 月 24 日，董事会审计委员会召开 2018 年第 3 次
会议，全员出席现场会议并审议了《关于公司会计政策变更的议
案》《关于制订<公司集团并表管理办法>的议案》《关于修订<董
事会审计委员会工作细则>的议案》共 3 项议案，了解了公司可
供出售金融资产与损益波动情况，重点关注集团并表制度对公司
在财务、资本、风险管理等方面产生的影响，建议加快完善与未
来附属机构管理相适应的管理细则。同时肯定了审计部 2018 年
度工作完成情况，并遵循独立、公正的原则对审计部年度工作进
行了评价。
    2、参加专题会议
    2018 年 11 月 2 日，董事会审计委员会召开 2018 年度审计
工作沟通会，与安永华明会计师事务所就公司 2018 年度审计计
划和新金融工具准则实施项目进行直接沟通与充分讨论，关注贷
款减值准备、投资业务核算、中间业务收入等审计重点，重点了
解了由于企业会计准则变更、资产管理新规等政策变化引起的审
计调整以及新金融工具准则实施项目的进展情况，肯定了安永在
该项目上所做的工作。


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    3、参加外部专业培训
    为进一步提升履职能力，增强履职实效，2018 年度董事会
审计委员会委员积极参加外部培训活动。7 月 4 日，赵鹰委员参
加浙江上市公司 2018 年度第二期董事培训班；7 月 13 日，赵鹰
委员、范卿午委员参加上海证券交易所 2018 年第 1 期上市公司
审计委员会培训暨提升履职能力交流班；7 月 20 日至 23 日，刘
峰主任委员、范卿午委员参加上海证券交易所 2018 年第 2 期上
市公司独立董事后续培训。

    三、审计委员会履职情况自评
    2018 年，董事会审计委员会遵照监管规定及《公司章程》《董
事会审计委员会工作细则》等相关要求，切实履行应尽职责与义
务，积极参加相关会议及培训，认真审议公司财务报告、聘任会
计师事务所、会计政策变更等重要事项，确保财务报告程序规范
到位，财务报告信息真实、准确、完整，指导内部审计能力提升，
加强与外部审计沟通交流，推进内部控制有效执行，为保障股东
合法权益、促进公司健康发展发挥了应有作用。
    2019 年，董事会审计委员会将继续按照相关法律法规、《公
司章程》等要求，诚信、勤勉地履行相应职责，努力提升履职能
力，积极建言献策，进一步加强内部审计指导和外部审计监督评
价，为提升董事会决策质量、促进公司治理水平提供保障。




                杭州银行股份有限公司董事会审计委员会委员
                                        刘峰、范卿午、赵鹰


                                               2019 年 4 月

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