证券代码：600928       证券简称：西安银行     公告编号：2020-011



                   西安银行股份有限公司
          第五届监事会第二十次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 10
日以电子邮件及书面方式发出关于召开第五届监事会第二十次会议
的通知，会议于 2020 年 4 月 21 日在公司总部 4 楼第 5 会议室以现场
和电话通讯相结合的方式召开，刘志顺监事长主持会议，本次会议应
出席监事 9 名，实际出席监事 9 名。本次会议的召开符合《中华人民

共和国公司法》等法律法规和《西安银行股份有限公司章程》的有关
规定。
    会议对如下议案进行了审议并表决：

    一、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度监事会工作
报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。
    二、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度监事会对董
事会和董事履职评价报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会同意将评价意见纳入《2019 年度监事会工作报告》提交
股东大会审议。
    三、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度监事会对高

级管理层及其成员履职评价报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会同意将评价意见纳入《2019 年度监事会工作报告》提交

股东大会审议。
    四、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度监事会和监
事履职评价报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会同意将评价意见纳入《2019 年度监事会工作报告》提交
股东大会审议。
    五、审议通过了《关于修订<西安银行股份有限公司监事会和监
事履职评价办法>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度关联交易专
项报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：公司关联交易的审议、表决、披露、履行等流程符
合国家法律、法规和公司章程规定，未发现有损害公司和其他利益相
关者利益的行为。
    本议案需提交股东大会审议。
    七、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度利润分配预
案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：公司 2019 年度利润分配预案，综合考虑了公司可
持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利

益等因素，且制定程序符合公司章程的规定。
    本议案需提交股东大会审议。
    八、审议通过了《西安银行股份有限公司关于会计政策变更的议

案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行

的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相
关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符
合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、
法规和公司章程的规定。
    九、审议通过了《西安银行股份有限公司关于 2019 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年度财务年度报
告审计结果》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：公司 2019 年度财务报告已经毕马威华振会计师事
务所出具了标准无保留意见的审计报告，财务报告真实、客观、准确
地反映了公司的财务状况和经营成果。
    十一、审议通过了《西安银行股份有限公司关于聘请 2020 年会
计师事务所的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    十二、审议通过了《西安银行股份有限公司 2019 年年度报告及

年度报告摘要》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：公司 2019 年年度报告的编制和审议程序符合法律、

法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式
符合中国证监会、中国银保监会和上海证券交易所的各项规定，真实、
准确、完整地反映出公司当期的经营管理情况和财务状况。

    十三、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年第一季度报
告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：公司 2020 年第一季度报告的编制和审议程序符合
法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容
和格式符合中国证监会、中国银保监会和上海证券交易所的各项规定，
真实、准确、完整地反映出公司当期的经营管理情况和财务状况。
    会议还听取了数据治理、并表管理、2019 年四季度流动性风险
压力测试以及 2019 年市场风险压力测试等工作情况的汇报。
    特此公告。




                                  西安银行股份有限公司监事会
                                        2020 年 4 月 22 日