证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-029
东方证券股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次 A 股
类别股东大会、2017 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 4 月 14 日
(二) 股东大会召开的地点：上海徐汇区肇嘉浜路 777 号青松城大酒店 4 楼劲
松厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2017 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 310
其中：A 股股东人数 309
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,309,097,139
1
其中：A 股股东持有股份总数 3,630,589,733
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 678,507,406
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 69.3288
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 58.4123
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 10.9165
2017 年第一次 A 股类别股东大会
出席会议的股东和代理人人数 309
出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,630,589,733
出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 股 69.9755
股份总数的比例（%）
2017 年第一次 H 股类别股东大会
出席会议的股东和代理人人数 1
出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 654,716,606
出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 股 63.7454
股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方
式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公
司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
2
1、 公司在任董事 16 人，出席 6 人，董事吴建雄先生、吴俊豪先生、李翔先生、
许建国先生、黄来芳女士、周尧先生、独立董事徐国祥先生、陶修明先生、
尉安宁先生和许志明先生均因公未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 7 人，出席 3 人，监事尹克定先生、刘文彬先生、吴正奎先生
和姚远先生均因公未出席本次股东大会；
3、 公司董事会秘书兼董事会办公室主任王如富先生出席了本次会议；公司部分
高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）
事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2017 年第一次临时股东大会
1、 议案名称：关于公司符合非公开 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,469,455 99.8314 6,114,078 0.1684 6,200 0.0002
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,494,861 99.1970 34,596,078 0.8029 6,200 0.0001
计：
2、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
3
2.01 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,596,078 1.5456 6,200 0.0002
计：
2.02 本次发行股票的类型和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,596,078 1.5456 6,200 0.0002
计：
4
2.03 发行价格及定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,796,094 99.6076 6,115,478 0.3920 6,200 0.0004
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,821,500 98.4541 34,597,478 1.5456 6,200 0.0003
计：
2.04 发行对象及其认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,596,078 1.5456 6,200 0.0002
计：
5
2.05 发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,111,478 0.3918 8,800 0.0005
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,593,478 1.5454 8,800 0.0004
计：
2.06 本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,596,078 1.5456 6,200 0.0002
计：
6
2.07 募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,107,378 0.3915 12,900 0.0008
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,822,900 98.4542 34,589,378 1.5453 12,900 0.0005
计：
2.08 上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,800,094 99.6078 6,107,778 0.3915 9,900 0.0007
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,825,500 98.4543 34,589,778 1.5453 9,900 0.0004
计：
7
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,952,897 99.6176 5,950,775 0.3815 14,100 0.0009
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,978,303 98.4611 34,432,775 1.5383 14,100 0.0006
计：
2.10 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,918,997 99.6154 5,988,875 0.3839 9,900 0.0007
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,944,403 98.4596 34,470,875 1.5400 9,900 0.0004
计：
8
3、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,758,194 99.6051 6,110,378 0.3917 49,200 0.0032
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,783,600 98.4524 34,592,378 1.5454 49,200 0.0022
计：
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,438,156 99.8306 6,101,777 0.1681 49,800 0.0013
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,463,562 99.1963 34,583,777 0.8026 49,800 0.0011
计：
9
5、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,530,656 99.8331 6,009,277 0.1655 49,800 0.0014
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,556,062 99.1984 34,491,277 0.8004 49,800 0.0012
计：
6、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联/连交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,758,194 99.6051 6,110,378 0.3917 49,200 0.0032
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,203,783,600 98.4524 34,592,378 1.5454 49,200 0.0022
计：
10
7、 议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
7.01 关于与申能（集团）有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,086,908,133 99.7057 6,113,478 0.2921 45,700 0.0022
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 2,736,933,539 98.7501 34,595,478 1.2482 45,700 0.0017
计：
7.02 关于与上海海烟投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,338,159,222 99.8158 6,113,478 0.1828 45,700 0.0014
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
11
普通股合 3,988,184,628 99.1389 34,595,478 0.8600 45,700 0.0011
计：
7.03 关于与上海报业集团签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,377,552,349 99.8180 6,113,478 0.1807 45,700 0.0013
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,027,577,755 99.1472 34,595,478 0.8516 45,700 0.0012
计：
8、 议案名称：关于提请股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会授权
董事会办理公司非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,430,155 99.8303 6,110,778 0.1683 48,800 0.0014
12
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,455,561 99.1961 34,592,778 0.8028 48,800 0.0011
计：
9、 议案名称：关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,529,455 99.8331 6,010,478 0.1656 49,800 0.0013
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,554,861 99.1984 34,492,478 0.8005 49,800 0.0011
计：
10、 议案名称：关于公司未来三年股东回报规划（2017-2019）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,622,058 99.8356 5,917,475 0.1630 50,200 0.0014
13
H股 650,025,406 95.8023 28,482,000 4.1977 0 0.0000
普通股合 4,274,647,464 99.2005 34,399,475 0.7983 50,200 0.0012
计：
11、 议案名称：关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案
11.01 债务融资工具的发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,351,655 99.8282 6,187,878 0.1704 50,200 0.0014
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,062,678 0.8601 50,200 0.0012
计：
11.02 债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
14
A股 3,624,360,155 99.8284 6,179,378 0.1702 50,200 0.0014
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,992,761 99.1389 37,054,178 0.8599 50,200 0.0012
计：
11.03 债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,351,655 99.8282 6,187,878 0.1704 50,200 0.0014
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,062,678 0.8601 50,200 0.0012
计：
11.04 债务融资工具的利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
15
A股 3,624,351,655 99.8282 6,187,878 0.1704 50,200 0.0014
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,062,678 0.8601 50,200 0.0012
计：
11.05 发行方式及对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,325,955 99.8275 6,214,578 0.1712 49,200 0.0013
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,958,561 99.1381 37,089,378 0.8607 49,200 0.0012
计：
11.06 募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
16
A股 3,624,351,655 99.8282 6,188,478 0.1705 49,600 0.0013
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,063,278 0.8601 49,600 0.0012
计：
11.07 授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,351,655 99.8282 6,188,478 0.1705 49,600 0.0013
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,063,278 0.8601 49,600 0.0012
计：
11.08 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
17
A股 3,624,351,655 99.8282 6,187,878 0.1704 50,200 0.0014
H股 647,632,606 95.4496 30,874,800 4.5504 0 0.0000
普通股合 4,271,984,261 99.1387 37,062,678 0.8601 50,200 0.0012
计：
2017 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
1.02 本次发行股票的类型的面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
18
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
1.03 发行价格及定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,796,094 99.6076 6,115,478 0.3920 6,200 0.0004
1.04 发行对象及其认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
1.05 发行数量
审议结果：通过
表决情况：
19
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,111,478 0.3918 8,800 0.0005
1.06 本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,114,078 0.3919 6,200 0.0004
1.07 募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,797,494 99.6077 6,107,378 0.3915 12,900 0.0008
1.08 上市地点
20
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,800,094 99.6078 6,107,778 0.3915 9,900 0.0007
1.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,952,897 99.6176 5,950,775 0.3815 14,100 0.0009
1.10 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,918,997 99.6154 5,988,875 0.3839 9,900 0.0007
21
2、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,553,758,194 99.6051 6,110,378 0.3917 49,200 0.0032
3、议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
3.01 关于与申能（集团）有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,086,908,133 99.7057 6,113,478 0.2921 45,700 0.0022
3.02 关于与上海海烟投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的
议案
审议结果：通过
表决情况：
22
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,338,159,222 99.8158 6,113,478 0.1828 45,700 0.0014
3.03 关于与上海报业集团签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,377,552,349 99.8180 6,113,478 0.1807 45,700 0.0013
4、议案名称：关于提请股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会授权
董事会办理公司非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,624,430,155 99.8303 6,110,778 0.1683 48,800 0.0014
23
2017 年第一次 H 股类别股东大会
1、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.02 本次发行股票的类型的面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.03 发行价格及定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
24
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.04 发行对象及其认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.05 发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.06 本次发行股票的限售期
审议结果：通过
25
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.07 募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.08 上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
26
1.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
1.10 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
2、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
27
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
3、议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
3.01 关于与申能（集团）有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
3.02 关于与上海海烟投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
3.03 关于与上海报业集团签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
28
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
4、议案名称：关于提请股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会授权
董事会办理公司非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 626,234,606 95.6497 28,482,000 4.3503 0 0.0000%
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于公司非公 1,800,675,700 99.6613 6,114,078 0.3384 6,200 0.0003
开发行 A 股股
票方案的议案
3 关于公司非公 1,553,758,194 99.6051 6,110,378 0.3917 49,200 0.0032
开发行 A 股股
票预案（修订
稿）的议案
4 关于公司非公 1,800,644,401 99.6595 6,101,777 0.3377 49,800 0.0028
29
开发行 A 股股
票募集资金使
用可行性分析
报告的议案
5 关于前次募集 1,800,736,901 99.6647 6,009,277 0.3326 49,800 0.0027
资金使用情况
报告的议案
7.02 关于与上海海 1,800,636,800 99.6591 6,113,478 0.3384 45,700 0.0025
烟投资管理有
限公司签署附
条件生效的股
份认购协议的
议案
7.03 关于与上海报 1,553,758,594 99.6052 6,113,478 0.3919 45,700 0.0029
业集团签署附
条件生效的股
份认购协议的
议案
9 关于非公开发 1,800,735,700 99.6646 6,010,478 0.3327 49,800 0.0027
行 A 股股票摊
薄即期回报及
填补措施的议
案
10 关于公司未来 1,800,828,303 99.6697 5,917,475 0.3275 50,200 0.0028
三年股东回报
规划
（2017-2019）
的议案
注：因公司 5%以上股东申能（集团）有限公司对 2017 年第一次临时股东大
会所审议的议案 2（即 2.00 至 2.10）、议案 3、议案 6 以及议案 7.01 回避表决，
因此 2017 年第一次临时股东大会所审议的议案 2（即 2.00 至 2.10）、议案 3、
议案 6 以及议案 7.01 的表决结果即 5%以下股东的表决结果。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、2017 年第一次临时股东大会审议的议案 2（即 2.00 至 2.10）、议案 3
以及 2017 年第一次 A 股类别股东大会审议的全部议案、2017 年第一次 H 股类别
30
股东大会审议的全部议案为特别决议议案，均已经出席本次大会的有表决权的股
东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
2、2017 年第一次临时股东大会审议的议案 2（即 2.00 至 2.10）、议案 3
以及议案 6 申能（集团）有限公司、上海海烟投资管理有限公司、上海报业集团
回避表决；子议案 7.01、7.02 和 7.03 申能（集团）有限公司、上海海烟投资管
理有限公司、上海报业集团分别回避表决；以及 2017 年第一次 A 股类别股东大
会的议案 1（即 1.00 至 1.10）、议案 2 申能（集团）有限公司、上海海烟投资
管理有限公司、上海报业集团回避表决；子议案 3.01、3.02、3.03 申能（集团）
有限公司、上海海烟投资管理有限公司、上海报业集团分别回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇律师、曹江玮律师
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所负责人及经办律师签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2017 年 4 月 14 日
31