证券代码：600958        证券简称：东方证券      公告编号：2017-058

                   东方证券股份有限公司
关于与非公开认购对象签署附条件生效的股份认购协
                     议之补充协议的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确定和完整性承担个别及连带责任。



    东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“公司”）于
2017年8月7日召开第三届董事会第三十二次会议，会议审议通过了
《关于与申能集团、上海海烟投资分别签署股份认购协议之补充协议
的议案》。具体情况如下：
    一、合同签署基本情况
    公司于 2017 年 8 月 7 日分别与申能（集团）有限公司（以下简
称“申能集团”）、上海海烟投资管理有限公司（以下简称“上海海烟
投资”）签订了附条件生效的股份认购协议之补充协议。


    二、附条件生效的股份认购协议之补充协议的主要调整内容
    1、在与上海海烟投资的补充协议中，将上海海烟投资的认购区
间进一步明确为：“甲方同意认购本次非公开发行股票不低于 3,000
万股且不超过 6,000 万股，同时认购资金不超过人民币 12 亿元，并
且本次发行完成后甲方持股比例不得超过乙方总股本的 4.94%。”，
并相应修订其锁定期为 36 个月等协议条款。
    2、在与申能集团、上海海烟投资的补充协议中，均在违约责任
的基础上增加：“在本次发行事宜获得中国证监会核准的情况下，如
甲方未按照协议约定履行认购义务，或因甲方的认购资金无法按时到
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位等其他原因影响乙方本次非公开发行，从而造成协议无法实际履行
的，乙方有权在该违约事实发生之后单方面通知甲方解除本协议及与
本次发行相关的补充协议，并要求甲方支付协议约定的甲方拟认购本
次非公开发行股票下限对应认购金额的 5%作为违约金。前述违约金
仍然不足弥补对方损失的，甲方应当进一步负责赔偿直至弥补乙方因
此而受到的全部损失。本款所约定之违约金及损失赔付形式均为现金
支付”。
    公司与申能集团、上海海烟投资签订的《附条件生效的非公开发
行股份认购协议》主要合同条款详见公司 2017 年 3 月 1 日发布的
2017-015 号公告。


    特此公告。
                                 东方证券股份有限公司董事会
                                            2017 年 8 月 7 日




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