股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 30/09/2017
致：香港交易及結算所有限公司
東方證券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為
「东方证券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及
公司名稱 「DFZQ」（英文）開展業務）
呈交日期 09/10/2017
I. 法定股本變動
1. 普通股
600958
(1) 股份代號： (上海證券交易所) 說明： A 股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 5,188,372,011 1.00 5,188,372,011
增加／（減少） 無 無
本月底結存 5,188,372,011 1.00 5,188,372,011
(2) 股份代號 3958 說明： H 股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000
增加／（減少） 無 無
本月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000
2. 優先股
股份代號： 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明：
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
本月底法定股本總額（人民幣） 6,215,452,011 元
II. 已發行股本變動
普通股數目
(1)A 股 (2)H 股 優先股數目 其他類別股份數目
上月底結存 5,188,372,011 1,027,080,000 不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
本月底結存 5,188,372,011 1,027,080,000 不適用 不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1. 不適用
( / / )
股
(註 1)
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
本月內因此發 本月底因此可
權證說明 本月內已行 行的發行人新 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 股份數目 人新股份數目
1. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內 本月底因此可
因此發行的 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 發行人 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目
1. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權）
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 不適用
( / / )
股 (註 1)
2.
( / / )
股 (註 1)
3.
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
已發行股本的其他變動
本月內因 本月底因此
此發行的 可能發行
發行類別
發行人新 的發行人新
股份數目 股份數目
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
1. 供股 價格： 請註明貨幣
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
3. 配售 價格： 請註明貨幣
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
4. 紅股發行
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
本月內因 本月底因此
此發行的 可能發行
發行類別
發行人新 的發行人新
股份數目 股份數目
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
5. 以股代息 價格： 請註明貨幣
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
所購回股份類別 (註 1)
________
註銷日期：
(日/月/年)
6. 購回股份
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
所贖回股份類別 (註 1)
________
贖回日期：
(日/月/年)
7. 贖回股份
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
8. 代價發行 價格： 請註明貨幣
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
本月內因 本月底因此
此發行的 可能發行
發行類別
發行人新 的發行人新
股份數目 股份數目
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
(日/月/年)
9. 資本重組
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1)
________
發行及配發日期：
10. 其他 (日/月/年)
價格： 請註明貨幣 _______
(請註明) ( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用
總數 E. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 不適用
(2) 不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
1. 因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本公司。在上述第
I 部顯示於“法定股本”的資料是指本公司的“已發行股本”。
呈交者： 潘鑫軍
職銜： 董事長
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。