东方证券：关于修订《公司章程》部分条款的公告2017-12-06
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-091
东方证券股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会新修订的《证券公司和证券投资基金管理公司合
规管理办法》及中国证券业协会新制定的《证券公司合规管理实施指
引》中对证券公司合规管理提出的新要求,以及公司第四届董事会和
监事会换届方案，结合公司经营管理的实际需要，公司拟对《公司章
程》部分条款进行下述修订：
原条款 修改条款 修改依据
《公司章程》：
第 六十 二条 股东大会 第六十二条 股东大会是 根据公司董事
是公司的权力机构，依法行 公司的权力机构，依法行使下 会、监事会换届
使下列职权： 列职权： 方案，公司拟增
（一）决定公司经营方针和 （一）决定公司经营方针和投 加职工代表董
投资计划； 资计划； 事，相应完善
（二）选举和更换董事，决 （二）选举和更换非由职工代 《公司章程》相
定有关董事的报酬事项； 表担任的董事，决定有关董事 应条款措辞
（三）选举和更换由股东代 的报酬事项；
表出任的监事，决定有关监 （三）选举和更换非由职工代
事的报酬事项； 表担任的监事，决定有关监事
（四）……（十九） 的报酬事项；
…… （四）……（十九）
……
第 一百 三十五 条 董事 第一百三十五条 非职工 根据公司董事
由股东大会选举或更换，任 代表出任的董事由股东大会 会、监事会换届
期三年。董事任期届满，可 选举或更换，任期三年。董事 方案，公司拟增
连选连任。董事任期从股东 任期届满，可连选连任。董事 加职工代表董
大会决议通过之日起计算， 任期从股东大会决议通过之 事，相应完善
至本届董事会任期届满时为 日起计算，至本届董事会任期 《公司章程》相
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止。 届满时为止。 应条款措辞，明
董事在任期届满以前， 董事在任期届满以前，股 确 职 工 董 事 产
股东大会不得无故解除其职 东大会不得无故解除其职务。 生方式
务。股东大会在董事任期届 股东大会在非职工代表出任
满前免除其职务的，应当说 的董事任期届满前免除其职
明理由；被免职的董事有权 务的，应当说明理由；被免职
向股东大会、中国证监会或 的董事有权向股东大会、中国
其派出机构陈述意见。 证监会或其派出机构陈述意
股东大会在遵守有关法 见。
律、行政法规规定的前提下， 股东大会在遵守有关法
可以以普通决议的方式将任 律、行政法规规定的前提下，
何任期未届满的董事罢免 可以以普通决议的方式将任
（但依据任何合同可提出的 何任期未届满的董事罢免（但
索偿要求不受此影响）。 依据任何合同可提出的索偿
董事任期届满未及时改 要求不受此影响）。
选,在改选出的董事就任前, 董事会中的职工董事由
原董事仍应当依照法律、行 公司职工通过职工代表大会、
政法规、部门规章和本章程 职工大会或者其他形式民主
的规定,履行董事职务。 选举产生后，直接进入董事
会。
董事任期届满未及时改
选,在改选出的董事就任前,
原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和本章程的规
定,履行董事职务。
第 一百 五十 一条 公司 第一百五十一条 公司设 公司董事会、监
设董事会，对股东大会负责。 董事会，对股东大会负责。董 事会换届方案
董事会由 16 名董事组成，其 事会由 13 名董事组成，其中
中独立董事人数不少于董事 职工董事 1 名，独立董事人数
会人数的三分之一。董事会 不少于董事会人数的三分之
设董事长 1 人，副董事长 1 一。董事会设董事长 1 人，副
人。 董事长 1 人。
第 一百 五十二 条 董事 第一百五十二条 董事会 《证券公司和
会行使下列职权： 行使下列职权： 证券投资基金
（一）……（十五） （一）……（十五） 管理公司合规
管理办法》（证
（十六）审定合规管理 （十六）决定公司合规管
监会令【第 133
政策，并督促、检查、评价 理目标，对合规管理的有效性
号】）及《证券
合规管理工作； 承担责任，履行合规管理职 公司合规管理
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（十七）……（十八） 责，包括但不限于：审议批准 实施指引》（中
合规管理的基本制度及年度 证 协 发
合规报告，建立与合规总监的 [2017]208 号）
直接沟通机制，评价合规管理
有效性，督促解决合规管理中
存在的问题；
（十七）……（十八）
第 一百 八十七 条 总裁 第一百八十七条 总裁对 《 证 券 公 司 和
对董事会负责，行使下列职 董事会负责，行使下列职权： 证 券 投 资 基 金
权： （一）……（五） 管理公司合规
（一）……（五） （六）负责落实合规管理 管理办法》（证
（六）负责落实日常经 目标，对合规运营承担责任， 监会令【第 133
营的合规管理工作； 履行合规管理职责，包括但不 号】）及《证券
（七）……（十三） 限于：建立健全合规管理组织 公司合规管理
…… 架构，遵守合规管理程序，配 实施指引》（中
备充足、适当的合规管理人 证 协 发
员，并为其履行职责提供充分 [2017]208 号）
人力、物力、财力、技术支持
和保障；发现违法违规行为及
时报告、整改，落实责任追究，
履行公司章程、公司相关制度
或者董事会确定的其他合规
管理职责；
（七）……（十三）
……
第 一百 九十八 条 监事 第一百九十八条 监事每 完善《公司章
每届任期三年。股东担任的 届任期三年。非职工代表出任 程》条款措辞
监事由股东大会选举或更 的监事由股东大会选举或更
换，职工担任的监事由公司 换，职工监事由公司职工民主
职工民主选举产生或更换， 选举产生或更换，监事连选可
监事连选可以连任。 以连任。
第 一百 九十九 条 监事 第一百九十九条 监事连 完善《公司章
连续三次不能亲自出席监事 续三次不能亲自出席监事会 程》条款措辞
会会议的，也不委托其他监 会议的，也不委托其他监事出
事出席监事会会议，视为不 席监事会会议，视为不能履行
能履行职责，股东大会或职 职责，股东大会或职工代表大
工代表大会应当予以撤换。 会应当予以撤换。
股东大会在监事任期届 股东大会在非由职工代
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满前免除其职务的，应当说 表出任的监事任期届满前免
明理由；被免职的监事有权 除其职务的，应当说明理由；
向股东大会、中国证监会或 被免职的监事有权向股东大
其派出机构陈述意见。 会、中国证监会或其派出机构
陈述意见。
第 二百 零五 条 公司设 第二百零五条 公司设监 公司董事会、监
监事会。监事会由 7 名监事 事会。监事会由 9 名监事组 事会换届方案
组成，其中职工代表的比例 成，其中职工监事的比例不低
不低于三分之一。监事会中 于三分之一。监事会中的职工
的职工代表由公司职工通过 监事由公司职工通过职工代
职工代表大会、职工大会或 表大会、职工大会或者其他形
者其他形式民主选举产生。 式民主选举产生。
第 二百 零七 条 监事会 第二百零七条 监事会行 《证券公司和
行使下列职权： 使下列职权： 证券投资基金
（一）……（三） （一）……（三） 管理公司合规
（四）对董事、总裁和 （四）监督董事、高级管 管理办法》（证
其他高级管理人员执行公司 理人员履行合规管理职责的 监会令【第 133
职务时违反法律、法规或者 情况； 号】）及《证券
章程损害公司、股东或客户 （五）对董事、总裁和其 公司合规管理
利益的行为，应要求董事或 他高级管理人员执行公司职 实施指引》（中
高级管理人员限期纠正，损 务时违反法律、法规或者章程 证 协 发
害严重或董事、高级管理人 损害公司、股东或客户利益的 [2017]208 号）
员限期未纠正的，应对相关 行为，应要求董事或高级管理
董事、高级管理人员提出罢 人员限期纠正，损害严重或董
免的建议或提议召开股东大 事、高级管理人员限期未纠正
会，并向股东大会提出专项 的，应对相关董事、高级管理
议案； 人员提出罢免的建议或提议
（五）……（十一） 召开股东大会，并向股东大会
提出专项议案，对发生重大合
规风险负有主要责任或者领
导责任的董事、高级管理人员
提出罢免的建议；
（六）……（十二）
第 二百 一十五 条 公司 第二百一十五条 公司设 《证券公司和
设合规总监，合规总监是公 合规总监，合规总监是公司的 证券投资基金
司的合规负责人，是公司的 合规负责人，是公司的高级管 管理公司合规
高级管理人员，对董事会负 理人员，对董事会负责。合规 管理办法》（证
责。合规总监日常工作，向 总监日常工作，向董事长报 监会令【第 133
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董事长报告。 告。 号】）及《证券
合规总监不得兼任与合 合规总监不得兼任与合 公 司 合 规 管 理
规管理职责相冲突的职务， 规管理职责相冲突的职务，不 实施指引》（中
不得分管与合规管理职责相 得分管与合规管理职责相冲 证 协 发
冲突的部门。 突的部门。 [2017]208 号）
合规总监应当具备法律 合规总监应当具备法律
法规规定的任职条件，经董 法规规定的任职条件，经董事
事长提名，由董事会任免。 长提名，由董事会任免。公司
合规总监的聘任或解聘应符 聘任合规总监，应当向中国证
合法律法规的有关规定。 监会相关派出机构报送人员
简历及有关证明材料，经中国
证监会相关派出机构认可后
方可任职。合规总监任期届满
前解聘的，应当有正当理由，
并在有关董事会会议召开 10
个工作日前将解聘理由书面
报告中国证监会相关派出机
构。
合规总监不能履职或缺
位时，应由董事长或总裁代行
其职务，并自决定之日起 3
个工作日内向中国证监会相
关派出机构书面报告，代行职
务的时间不得超过 6 个月。
合规总监提出辞职的，应
当提前 1 个月向公司董事会
提出申请，并向中国证监会相
关派出机构报告。在辞职申请
获得批准之前，合规总监不得
自行停止履行职责。
合规总监缺位的，公司应
当在 6 个月内聘请符合相关
法律法规的人员担任合规总
监。
第 二百 一十六 条 合规 第二百一十六条 合规总 《 证 券 公 司 和
总监主要履行以下合规管理 监主要履行以下合规管理职 证 券 投 资 基 金
职责： 责： 管理公司合规
（一）对公司内部管理 （一）对公司内部管理制 管理办法》（证
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制度、重大决策、新产品和 度、重大决策、新产品和新业 监会令【第 133
新业务方案等出具书面合规 务方案等出具书面合规审查 号】）及《证券
审查意见，对公司报送监管 意见，对公司报送监管机关的 公司合规管理
机关的有关申请材料或报告 有关申请材料或报告应监管 实施指引》（中
应监管机构要求进行合规审 机构要求进行合规审查，并签 证 协 发
查，并签署意见； 署意见； [2017]208 号）
（二）对公司及其工作 （二）组织拟订合规管理
人员的经营管理和执业行为 的基本制度和其他合规管理
的合规性进行监督，并按照 制度，督导下属各单位实施；
证券监管机构的要求和公司 （三）对公司及其工作人
规定进行定期、不定期的检 员的经营管理和执业行为的
查； 合规性进行监督，并按照证券
（三）对公司存在的违 监管机构的要求和公司规定
法违规行为或者合规风险隐 进行定期、不定期的检查；
患，发现后应当及时向董事 （四）向董事会、经营管
会报告，同时向监事会、经 理主要负责人报告公司经营
理人员和监管机构报告。有 管理合法合规情况和合规管
关行为违反行业规范和自律 理工作开展情况；对公司存在
规则的，还应向有关自律组 的违法违规行为或者合规风
织报告； 险隐患，发现后应当及时向董
（四）对违法违规行为 事会、监事会、经营管理主要
和合规风险隐患及时向公司 负责人报告，提出处理意见并
有关机构或部门提出制止和 督促整改，同时督促公司及时
处理意见，并督促整改； 向中国证监会相关派出机构
（五）……（八） 报告报告，公司未及时报告
（九）在法律、法规和 的，应当直接向中国证监会相
准则的规定不明确，对公司 关派出机构报告。有关行为违
及员工的经营管理和执业行 反行业规范和自律规则的，还
为的合规性难以作出判断 应向有关自律组织报告；
时，向证券监管机构或者自 （五）……（八）
律组织咨询； （九）在法律、法规和准
（十）负责组织实施公 则的规定不明确，对公司及员
司反洗钱和内部信息隔离墙 工的经营管理和执业行为的
制度； 合规性难以作出判断时，向证
（十一）负责处理涉及 券监管机构或者自律组织咨
公司和员工违法违规行为的 询,法律法规或准则发生变动
投诉和举报； 的，合规总监应及时建议董事
（十二）董事会授予的 会或高级管理人员并督导有
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其他与合规管理工作不冲突 关部门，评估其对合规管理的
的职责。 影响，修改、完善有关制度和
业务流程；
（十）协助董事会和高级
管理人员建立和执行公司反
洗钱、内部信息隔离墙和利益
冲突管理制度；
（十一）指导和督促公司
有关部门处理涉及公司和员
工违法违规行为的投诉和举
报；
（十二）对出具的合规审
查意见、合规咨询意见、签署
的公司文件、合规检查工作底
稿等与履行职责有关的文件、
资料存档备查，并对履行职责
的情况作出记录；
（十三）董事会授予的其
他与合规管理工作不冲突的
职责。
公司不采纳合规总监的
合规审查意见的，应当将有关
事项提交董事会决定。
第 二百 一十七 条 合规 第二百一十七条 合规总 《证券公司和
总监的履职保障： 监的履职保障： 证券投资基金
（一）公司董事会要制 （一）公司董事会要制定 管理公司合规
定完备可行的公司合规管理 完备可行的公司合规管理制 管理办法》（证
制度并监督实施，为合规总 度并监督实施，为合规总监独 监会令【第 133
监独立行使职权提供制度保 立行使职权提供制度保障。 号】）及《证券
障。 （二）公司要保障合规总 公司合规管理
（二）公司要保障合规 监享有充分的知情权。根据履 实施指引》（中
总监享有充分的知情权。根 行职责的需要，合规总监有权 证 协 发
据履行职责的需要，合规总 参加或者列席公司董事会会 [2017]208 号）
监有权参加或者列席公司相 议、经营决策会议等重要会议
关的会议，调阅相应的文件 以及合规总监要求参加或列
资料，获取必要、充分的信 席的会议，公司应当在会议前
息。 提前通知合规总监，合规总监
（三）公司要为合规总 有权调阅相应的文件资料，获
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监提供必要的物力、财力和 取必要、充分的信息。
技术支持并配备履行职责需 （三）公司要为合规总监
要的合规管理人员。 提供必要的物力、财力和技术
（四）公司要保障合规 支持并配备履行职责需要的
总监享有独立的检查权。合 合规管理人员。
规总监有权独立调查公司内 （四）公司要保障合规总
部可能违反合规政策的事 监享有独立的检查权。合规总
件，获取相关文件和记录， 监有权独立调查公司内部可
根据需要向管理层及员工了 能违反合规政策的事件，获取
解情况、取得其协助。 相关文件和记录，根据需要向
管理层、员工、为公司提供审
计或法律服务等中介机构了
解情况、取得其协助。合规总
监认为必要时，可以公司名义
直接聘请外部专业机构或人
员协助其工作，费用由公司承
担。
本次《公司章程》修订已经公司第三届董事会第三十六次会议审
议通过，尚需提交公司 2018 年第一次临时股东大会审议批准，其重
要条款尚待中国证监会核准之日起生效并实施。前次《公司章程》修
订（公司第三届董事会第三十二次会议、2017 年第二次临时股东大
会审议通过）中的重要条款尚未取得中国证监会核准，公司将于获批
后另行公告。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2017 年 12 月 5 日
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