东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2019 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 242,287,824,255.68 226,869,672,192.01 6.80
归属于上市公司股
53,577,241,355.72 51,739,478,771.67 3.55
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现
6,520,526,052.27 -7,828,937,251.32 不适用
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 4,067,657,141.89 1,944,336,176.58 109.21
归属于上市公司股
1,269,514,969.30 436,172,745.35 191.06
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,171,825,842.17 366,904,718.23 219.38
损益的净利润
加权平均净资产收
2.41 0.83 增加 1.58 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.18 0.06 200.00
股）
稀释每股收益（元/
不适用 不适用 不适用
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -567,914.41
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
131,583,182.00 政府补贴
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-763,098.08
和支出
所得税影响额 -32,563,042.38
合计 97,689,127.13
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 150,401
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限 股东性质
期末持股 比例 情况
股东名称（全称） 售条件股
数量 (%) 股份
份数量 数量
状态
申能(集团)有限公司 1,767,522,422 25.27 230,000,000 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）有
1,026,967,180 14.68 - 无 - 境外法人
限公司
上海海烟投资管理有限公
345,486,596 4.94 59,215,263 无 - 国有法人
司
上海报业集团 241,121,206 3.45 - 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限公
209,110,425 2.99 - 无 - 未知
司
浙能资本控股有限公司 208,700,000 2.98 - 无 - 国有法人
中国邮政集团公司 178,743,236 2.56 - 无 - 国有法人
上海电气（集团）总公司 177,274,258 2.53 - 无 - 国有法人
上海金桥出口加工区开发
144,251,386 2.06 - 无 - 境内非国有法人
股份有限公司
上海建工集团股份有限公
133,523,008 1.91 - 无 - 国有法人
司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
申能(集团)有限公司 1,537,522,422 人民币普通股 1,537,522,422
香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,967,180 境外上市外资股 1,026,967,180
上海海烟投资管理有限公司 286,271,333 人民币普通股 286,271,333
上海报业集团 241,121,206 人民币普通股 241,121,206
中国证券金融股份有限公司 209,110,425 人民币普通股 209,110,425
浙能资本控股有限公司 208,700,000 人民币普通股 208,700,000
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中国邮政集团公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236
上海电气（集团）总公司 177,274,258 人民币普通股 177,274,258
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 144,251,386 人民币普通股 144,251,386
上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末 年初 增减幅度（%） 原因
衍生工具公允价值变动形成
衍生金融资产 120,927,661.26 318,489,770.02 -62.03
的资产减少
递延所得税资产 523,595,966.49 895,831,976.04 -41.55 可抵扣暂时性差异减少
主要是实施新租赁准则使用
其他资产 2,627,004,519.88 1,595,289,902.33 64.67
权资产增加
主要是卖空债券和大宗商品
交易性金融负债 10,309,128,875.13 6,834,381,107.58 50.84
规模增加
衍生金融负债 1,633,302,264.92 905,808,582.67 80.31 主要是衍生负债成本增加
应交税费 358,245,932.11 512,215,891.61 -30.06 主要是应交企业所得税减少
合同负债 241,521,683.86 134,896,905.67 79.04 子公司预收款增加
子公司应纳税暂时性差异增
递延所得税负债 10,350,024.58 0.00 不适用
加
主要是实施新租赁准则租赁
其他负债 2,142,978,167.93 933,459,911.25 129.57
负债增加
主要是其他权益工具投资和
其他综合收益 380,150,237.67 -198,814,876.12 不适用 其他债权投资公允价值变动
增加
项目 2019 年 1-3 月 2018 年 1-3 月 增减幅度（%） 原因
手续费及佣金净 主要是子公司资产管理业务
1,081,907,265.70 1,547,696,048.62 -30.10
收入 收入减少
主要是对联营企业投资收益
投资收益 263,993,055.55 481,109,380.36 -45.13
减少
公允价值变动收 主要是交易性金融资产公允
1,322,910,743.18 -492,382,105.59 不适用
益 价值变动增加
汇兑收益 -10,139,091.85 11,095,258.63 -191.38 汇率变动影响
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子公司开展大宗商品贸易所
其他业务收入 1,204,565,910.71 222,312,530.38 441.83
产生的销售收入增加
资产处置收益 554,546.85 -54,197.29 不适用 固定资产处置收益增加
税金及附加 12,467,990.02 20,785,590.03 -40.02 主要是印花税减少
信用减值损失 9,561,713.04 740,535.21 1,191.19 主要是计提坏账准备增加
子公司大宗商品销售成本增
其他业务成本 1,191,298,945.53 214,628,308.38 455.05
加
所得税费用 295,462,331.97 30,015,946.50 884.35 营业利润增加所致
其他综合收益的 主要是其他权益工具投资公
568,247,614.75 -241,934,901.26 不适用
税后净额 允价值变动增加
基本每股收益
0.18 0.06 202.54 净利润增加所致
(元/股)
公司根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会（2018）36号）
的要求，对2018年一季度“其他债权投资”和“债权投资”的利息收入从“投资收益”项重述至
“利息净收入”项，涉及金额623,601,129.24元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2018年12月16日收到花旗亚洲《无意延长合资期限的通知》。根据该通知，按照公司
与花旗亚洲于2011年6月1日签订的股东协议之规定,花旗亚洲希望不再延长东方花旗的合资期限，
将其持有的东方花旗全部33.33%股权，以东方花旗2018年12月31日经审计净资产值乘以其出资比
例的价格转让给公司。
公司第四届董事会于2019年1月8日召开第八次会议，会议审议通过了《关于收购东方花旗证
券有限公司部分股权暨关联/连交易的议案》，同意公司以东方花旗2018年12月31日经审计净资产
值乘以花旗亚洲出资比例的价格收购花旗亚洲持有的东方花旗全部33.33%股权，并授权公司经营
管理层具体办理股权转让后续工作，包括但不限于签订股权转让协议及终止合资经营协议等相关
法律文件、办理监管审批、支付交割、工商变更和东方花旗更名等事项。本次交易完成后，公司
将全资持有东方花旗。公司将根据相关规定及时发布进展公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 潘鑫军
日期 2019 年 4 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 46,079,790,359.74 36,764,638,747.42
其中：客户资金存款 27,382,619,978.64 24,261,678,724.08
结算备付金 10,787,691,967.85 9,354,271,913.15
其中：客户备付金 8,433,518,878.41 8,088,285,022.76
贵金属
拆出资金
融出资金 12,104,987,717.97 10,276,754,601.78
衍生金融资产 120,927,661.26 318,489,770.02
存出保证金 1,237,289,878.05 1,025,365,312.99
应收款项 657,500,823.33 668,408,173.00
合同资产
买入返售金融资产 26,020,014,633.55 28,168,583,870.31
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
交易性金融资产 54,137,947,362.94 52,035,346,966.07
债权投资 7,753,280,193.11 7,912,596,426.86
可供出售金融资产
其他债权投资 62,920,330,892.13 62,209,435,525.79
其他权益工具投资 10,062,445,179.93 9,316,262,245.09
持有至到期投资
长期股权投资 4,963,032,428.72 4,015,263,310.81
投资性房地产
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固定资产 2,061,039,247.14 2,087,594,008.99
在建工程 76,444,296.51 61,063,777.16
无形资产 122,365,751.98 132,340,289.10
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
递延所得税资产 523,595,966.49 895,831,976.04
其他资产 2,627,004,519.88 1,595,289,902.33
资产总计 242,287,824,255.68 226,869,672,192.01
负债：
短期借款 1,246,721,190.11 1,653,161,748.21
应付短期融资款 13,483,804,733.82 12,411,606,074.75
拆入资金 8,817,621,944.44 11,027,067,361.01
交易性金融负债 10,309,128,875.13 6,834,381,107.58
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 1,633,302,264.92 905,808,582.67
卖出回购金融资产款 52,227,286,496.83 49,415,676,665.10
代理买卖证券款 35,245,002,050.27 32,059,064,690.02
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,297,706,037.99 1,249,288,730.97
应交税费 358,245,932.11 512,215,891.61
应付款项 504,011,187.27 411,623,883.69
合同负债 241,521,683.86 134,896,905.67
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 60,687,881,953.87 57,048,968,299.35
其中：优先股
永续债
递延收益
递延所得税负债 10,350,024.58
其他负债 2,142,978,167.93 933,459,911.25
负债合计 188,205,562,543.13 174,597,219,851.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,993,655,803.00 6,993,655,803.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 28,254,929,991.63 28,254,929,991.63
减：库存股
其他综合收益 380,150,237.67 -198,814,876.12
盈余公积 3,085,378,480.26 3,085,378,480.26
一般风险准备 7,093,407,401.45 7,061,605,129.67
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未分配利润 7,769,719,441.71 6,542,724,243.23
归属于母公司所有者权益（或股
53,577,241,355.72 51,739,478,771.67
东权益）合计
少数股东权益 505,020,356.83 532,973,568.46
所有者权益（或股东权益）合
54,082,261,712.55 52,272,452,340.13
计
负债和所有者权益（或股东权
242,287,824,255.68 226,869,672,192.01
益）总计
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 29,279,793,092.73 16,652,307,484.64
其中：客户资金存款 17,561,425,942.19 11,324,485,108.23
结算备付金 6,143,164,464.95 5,108,806,687.60
其中：客户备付金 3,863,887,259.53 3,912,780,803.31
贵金属
拆出资金
融出资金 11,846,798,845.05 9,915,282,089.18
衍生金融资产 39,559,640.57 222,468,526.57
存出保证金 907,844,969.04 752,083,508.06
应收款项 225,116,384.88 209,564,768.28
合同资产
买入返售金融资产 25,843,958,676.47 27,450,130,811.96
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
交易性金融资产 36,226,946,721.30 32,895,461,854.66
债权投资 7,753,280,193.11 7,912,596,426.86
可供出售金融资产
其他债权投资 62,920,330,892.13 62,209,435,525.79
其他权益工具投资 9,885,276,256.35 9,108,017,592.57
持有至到期投资
长期股权投资 13,805,499,645.98 13,715,374,797.24
投资性房地产
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固定资产 2,029,791,951.67 2,055,793,612.36
在建工程 61,207,518.85 48,053,964.89
无形资产 101,049,324.48 110,379,955.78
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
递延所得税资产 341,595,351.66 671,010,524.35
其他资产 872,147,727.35 366,922,127.68
资产总计 208,302,309,262.05 189,422,637,863.95
负债：
短期借款
应付短期融资款 12,520,008,358.07 11,428,294,435.42
拆入资金 8,817,621,944.44 11,027,067,361.01
交易性金融负债 8,820,894,483.54 5,066,887,170.96
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 1,633,302,264.92 901,170,158.36
卖出回购金融资产款 48,915,086,406.31 45,284,204,709.08
代理买卖证券款 20,756,532,872.02 14,850,110,625.95
代理承销证券款
应付职工薪酬 446,048,359.13 246,452,976.58
应交税费 27,121,204.55 91,390,202.26
应付款项 150,839,738.15 17,314,375.70
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 55,735,285,099.13 51,969,954,687.20
其中：优先股
永续债
递延收益
递延所得税负债
其他负债 851,704,843.82 246,850,501.11
负债合计 158,674,445,574.08 141,129,697,203.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,993,655,803.00 6,993,655,803.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 28,157,008,370.79 28,157,008,370.79
减：库存股
其他综合收益 564,577,603.76 -40,911,922.62
盈余公积 3,085,378,480.26 3,085,378,480.26
一般风险准备 6,043,382,547.55 6,043,382,547.55
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未分配利润 4,783,860,882.61 4,054,427,381.34
所有者权益（或股东权益）合计 49,627,863,687.97 48,292,940,660.32
负债和所有者权益（或股东权益）
208,302,309,262.05 189,422,637,863.95
总计
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 4,067,657,141.89 1,944,336,176.58
利息净收入 203,864,711.75 174,559,261.47
其中：利息收入 1,532,069,437.12 1,597,486,559.86
利息支出 1,328,204,725.37 1,422,927,298.39
手续费及佣金净收入 1,081,907,265.70 1,547,696,048.62
其中：经纪业务手续费净收入 373,054,490.50 397,347,546.39
投资银行业务手续费净收
283,410,201.18 254,536,168.69
入
资产管理业务手续费净收
387,752,703.29 814,425,704.09
入
投资收益（损失以“-”号填列） 263,993,055.55 481,109,380.36
其中：对联营企业和合营企业的投
167,636,966.63 282,679,404.01
资收益
以摊余成本计量的金融资产终止
确认产生的收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
公允价值变动收益（损失以“-”
1,322,910,743.18 -492,382,105.59
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -10,139,091.85 11,095,258.63
其他业务收入 1,204,565,910.71 222,312,530.38
资产处置收益（损失以“－”号填
554,546.85 -54,197.29
列）
二、营业总支出 2,624,203,388.17 1,562,032,273.65
税金及附加 12,467,990.02 20,785,590.03
业务及管理费 1,410,874,739.58 1,325,877,840.03
资产减值损失
信用减值损失 9,561,713.04 740,535.21
其他资产减值损失
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
其他业务成本 1,191,298,945.53 214,628,308.38
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,443,453,753.72 382,303,902.93
加：营业外收入 131,593,912.06 102,730,741.78
减：营业外支出 1,896,289.40 2,335,841.66
四、利润总额（亏损总额以“-”号
1,573,151,376.38 482,698,803.05
填列）
减：所得税费用 295,462,331.97 30,015,946.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,277,689,044.41 452,682,856.55
（一）按经营持续性分类 1,277,689,044.41 452,682,856.55
1.持续经营净利润（净亏损以
1,277,689,044.41 452,682,856.55
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 1,277,689,044.41 452,682,856.55
1.归属于母公司股东的净利润 1,269,514,969.30 436,172,745.35
2.少数股东损益 8,174,075.11 16,510,111.20
六、其他综合收益的税后净额 568,247,614.75 -241,934,901.26
归属母公司所有者的其他综合收
568,247,614.75 -241,934,901.26
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
407,535,885.79 -337,950,829.45
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
407,535,885.79 -337,950,829.45
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
160,711,728.96 96,015,928.19
收益
1.权益法下可转损益的其他综
-4,150,828.76 -5,011,114.81
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 179,410,126.32 138,714,675.00
3.可供出售金融资产公允价值
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 1,671,236.19 -1,100,056.34
7.现金流量套期储备（现金流量
套期损益的有效部分）
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
8.外币财务报表折算差额 -16,218,804.79 -36,587,575.66
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-
的税后净额
七、综合收益总额 1,845,936,659.16 210,747,955.29
归属于母公司所有者的综合收益
1,837,762,584.05 194,237,844.09
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,174,075.11 16,510,111.20
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.18 0.06
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 1,640,933,352.84 232,863,875.51
利息净收入 212,829,542.96 172,404,003.05
其中：利息收入 1,387,078,341.38 1,481,875,963.24
利息支出 1,174,248,798.42 1,309,471,960.19
手续费及佣金净收入 417,959,848.79 442,214,542.38
其中：经纪业务手续费净收入 316,950,557.94 326,436,581.31
投资银行业务手续费净收
105,243,770.54 93,283,195.81
入
资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“－”号填列） -29,361,866.57 74,048,143.57
其中：对联营企业和合营企业的投
92,416,452.95 50,765,469.21
资收益
以摊余成本计量的金融资产终止
确认产生的收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
公允价值变动收益（损失以“－”
1,035,545,923.30 -447,895,507.04
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） -3,297,387.06 -17,811,213.33
其他业务收入 6,702,744.57 9,958,104.17
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
资产处置收益（损失以“－”号填
554,546.85 -54,197.29
列）
二、营业总支出 798,329,262.26 582,737,193.95
税金及附加 9,112,623.11 15,028,315.59
业务及管理费 775,152,279.44 569,016,307.00
资产减值损失
信用减值损失 14,064,359.71 -1,307,428.64
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 842,604,090.58 -349,873,318.44
加：营业外收入 30,062,839.00 46,162,554.20
减：营业外支出 1,517,670.18 451,987.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号
871,149,259.40 -304,162,751.76
填列）
减：所得税费用 130,511,392.28 -159,831,536.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 740,637,867.12 -144,331,215.73
（一）持续经营净利润（净亏损以
740,637,867.12 -144,331,215.73
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 594,285,160.53 -203,846,135.98
（一）不能重分类进损益的其他综
415,495,402.23 -337,950,829.45
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
415,495,402.23 -337,950,829.45
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
178,789,758.30 134,104,693.47
收益
1.权益法下可转损益的其他综
-2,291,604.21 89,900.71
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 179,410,126.32 135,114,849.10
3.可供出售金融资产公允价值
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
6.其他债权投资信用减值准备 1,671,236.19 -1,100,056.34
7.现金流量套期储备（现金流量
套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额 1,334,923,027.65 -348,177,351.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净
2,165,709,434.08
减少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,906,567,147.02 2,242,192,438.08
交易性金融负债净增加额 4,139,003,275.07
回购业务资金净增加额 4,677,553,982.17
代理买卖证券收到的现金净额 3,218,230,440.94
收到其他与经营活动有关的现金 1,449,911,779.96 1,023,685,034.08
经营活动现金流入小计 15,391,266,625.16 5,431,586,906.24
为交易目的而持有的金融资产净
824,568,803.28
增加额
拆入资金净减少额 2,209,445,416.57 2,200,000,000.00
回购业务资金净减少额 6,902,416,637.74
融出资金净增加额 1,849,855,202.60 359,135,852.43
代理买卖证券支付的现金净额 382,299,822.42
支付利息、手续费及佣金的现金 715,866,301.37 641,185,735.11
支付给职工及为职工支付的现金 867,512,815.43 861,542,483.51
支付的各项税费 226,522,262.20 364,083,424.21
支付其他与经营活动有关的现金 2,176,969,771.44 1,549,860,202.14
经营活动现金流出小计 8,870,740,572.89 13,260,524,157.56
经营活动产生的现金流量净
6,520,526,052.27 -7,828,937,251.32
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,816,283.11 205,704,622.88
取得投资收益收到的现金 735,835,815.92 625,862,569.03
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
其他债权投资净减少额 1,369,227,258.36
其他权益工具投资净减少额 6,470,642.49
债权投资净减少额 159,391,695.30
收到其他与投资活动有关的现金 1,362,850.47 9,554,506.50
投资活动现金流入小计 925,406,644.80 2,216,819,599.26
投资支付的现金 474,163,869.67 111,050,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
50,481,718.34 66,556,207.20
期资产支付的现金
其他交易性金融资产净增加额 317,858,624.31
其他债权投资净增加额 503,430,778.66
其他权益工具投资净增加额 208,325,639.65
债权投资净增加额 832,174,853.55
支付其他与投资活动有关的现金 5,400,000.00
投资活动现金流出小计 1,554,260,630.63 1,015,181,060.75
投资活动产生的现金流量净
-628,853,985.83 1,201,638,538.51
额
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 1,182,747,188.02
发行债券收到的现金 10,030,449,573.54 4,453,329,408.16
收到其他与筹资活动有关的现金 1,116,560.00
筹资活动现金流入小计 11,213,196,761.56 4,454,445,968.16
偿还债务支付的现金 5,581,605,841.01 4,221,312,582.68
分配股利、利润或偿付利息支付的
730,260,781.26 293,792,492.65
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
10,628,800.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 42,115,284.91
筹资活动现金流出小计 6,353,981,907.18 4,515,105,075.33
筹资活动产生的现金流量净
4,859,214,854.38 -60,659,107.17
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-10,120,744.16 -5,806,488.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,740,766,176.66 -6,693,764,308.91
加：期初现金及现金等价物余额 46,079,670,480.45 51,237,277,440.17
六、期末现金及现金等价物余额 56,820,436,657.11 44,543,513,131.26
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
16 / 19
东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减
3,979,536,480.47
少额
交易性金融负债净增加额 3,882,396,465.34
收取利息、手续费及佣金的现金 1,055,788,052.74 1,080,389,774.57
回购业务资金净增加额 5,384,937,861.80
代理买卖证券收到的现金净额 5,906,422,246.07 335,719,473.92
收到其他与经营活动有关的现金 76,554,071.22 56,120,658.37
经营活动现金流入小计 16,306,098,697.17 5,451,766,387.33
融出资金净增加额 1,945,782,269.78 352,828,222.68
为交易目的而持有的金融资产净增
2,022,567,041.87
加额
拆入资金净减少额 2,209,445,416.57 2,200,000,000.00
回购业务资金净减少额 7,626,499,629.39
支付利息、手续费及佣金的现金 557,827,810.34 619,919,753.88
支付给职工及为职工支付的现金 337,579,898.13 304,146,135.13
支付的各项税费 73,381,620.82 16,931,651.58
支付其他与经营活动有关的现金 127,121,749.15 617,860,197.39
经营活动现金流出小计 7,273,705,806.66 11,738,185,590.05
经营活动产生的现金流量净额 9,032,392,890.51 -6,286,419,202.72
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 733,771,707.46 618,897,784.51
其他债权投资净减少额 1,369,227,258.36
其他权益工具投资净减少额 6,470,642.49
债权投资净减少额 159,391,695.30
收到其他与投资活动有关的现金 1,355,148.21 46,085.00
投资活动现金流入小计 894,518,550.97 1,994,641,770.36
投资支付的现金 1,000,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
40,460,101.26 61,560,938.11
期资产支付的现金
其他交易性金融资产净增加额 317,858,624.31
其他债权投资净增加额 503,430,778.66
其他权益工具投资净增加额 208,325,639.65
债权投资净增加额 832,174,853.55
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,070,075,143.88 1,893,735,791.66
投资活动产生的现金流量净额 -175,556,592.91 100,905,978.70
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 706,215,888.02
发行债券收到的现金 10,030,449,573.54 2,916,560,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
17 / 19
东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
筹资活动现金流入小计 10,736,665,461.56 2,916,560,000.00
偿还债务支付的现金 5,173,405,238.96 4,007,303,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
730,122,254.89 212,903,708.29
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 36,807,003.95
筹资活动现金流出小计 5,940,334,497.80 4,220,206,708.29
筹资活动产生的现金流量净额 4,796,330,963.76 -1,303,646,708.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3,297,387.06 -17,811,213.33
影响
五、现金及现金等价物净增加额 13,649,869,874.30 -7,506,971,145.64
加：期初现金及现金等价物余额 21,747,700,505.58 34,760,465,664.92
六、期末现金及现金等价物余额 35,397,570,379.88 27,253,494,519.28
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
4.2 首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
其他资产 1,595,289,902.33 2,323,099,358.86 727,809,456.53
资产总计 226,869,672,192.01 227,597,481,648.54 727,809,456.53
负债：
其他负债 933,459,911.25 1,661,269,367.78 727,809,456.53
负债合计 174,597,219,851.88 175,325,029,308.41 727,809,456.53
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财会（2018）35号文的要求，公司于2019年1月1日开始执行新租赁准则，在新租赁准则
实施日，公司采用“按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债；与租赁负债相
等的金额并根据预付租赁进行必要调整计量使用权资产”的方式进行账务处理，相关使用权资产
列示在“其他资产”项中，“租赁负债”列示在其他负债中，期初增加其他资产账面价值
727,809,456.53元，增加其他负债账面价值727,809,456.53元。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
其他资产 366,922,127.68 978,819,025.95 611,896,898.27
资产总计 189,422,637,863.95 190,034,534,762.22 611,896,898.27
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东方证券股份有限公司 2019 年第一季度报告
负债：
其他负债 246,850,501.11 858,747,399.38 611,896,898.27
负债合计 141,129,697,203.63 141,741,594,101.90 611,896,898.27
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财会（2018）35 号文的要求，公司于 2019 年 1 月 1 日开始执行新租赁准则，在新租赁
准则实施日，公司采用“按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债；与租赁负
债相等的金额并根据预付租赁进行必要调整计量使用权资产”的方式进行账务处理，相关使用权
资产列示在“其他资产”项中，“租赁负债”列示在其他负债中，期初增加其他资产账面价值
611,896,898.27 元，增加其他负债账面价值 611,896,898.27 元。
4.3 首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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