证券代码：600958       证券简称：东方证券       公告编号：2020-035

                   东方证券股份有限公司
          关于境外全资子公司为其全资子公司
               获取银行授信提供担保的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     被担保人名称：东证国际金融集团有限公司
     本次担保金额：5,000 万美元
     本次担保是否有反担保：无
     对外担保逾期的累计数量：无
    一、担保情况概述
    2019 年 3 月 28 日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第四届董事会第十次会议审议通过了《关于预计公司 2019 年度对外
担保的议案》，并提交公司于 2019 年 5 月 28 日召开的 2018 年年度股
东大会审议获得通过。根据该议案，公司拟向直接和间接持股的全资
（包括资产负债率超过 70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括
资产负债率超过 70%）子公司之间提供担保；担保额度为授权期限内
新增对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 20%，以及单
笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%。同时，公司股东
大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层办理上
述担保相关事宜。
    根据上述授权，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限
公司（以下简称“东方金控”）下属全资子公司东证国际金融集团有
限公司（以下简称“东证国际”）于近日与平安银行股份有限公司签

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署 5,000 万美元综合授信协议，由东方金控作为担保人为其提供全额
担保。
    二、被担保人基本情况
    1、名称：东证国际金融集团有限公司
    2、注册地址：香港
    3、成立时间；2016 年 11 月 10 日
    4、注册资本：港币 13.8 亿元
    5、经营范围：基本业务包括证券及期货经纪、资产管理、投资
银行、孖展借贷、财富管理等，并通过其下属持牌子公司东方证券（香
港）有限公司、东方期货（香港）有限公司、东方融资（香港）有限
公司、东方资产管理（香港）有限公司等展业，上述子公司分别持有
香港证监会第一类及第四类牌照、第二类牌照、第六类牌照、第九类
牌照。
    6、财务情况：
    根据未经审计的财务数据，截至 2019 年 12 月 31 日，被担保人
东证国际资产总额为港币 87.19 亿元，负债总额为港币 72.47 亿元，
其中银行贷款总额为 0，流动负债总额为港币 72.33 亿元，资产净额
为港币 14.72 亿元；2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，被担保
人实现营业收入为港币 27,125 万元，实现净利润为港币 6,575 万元。
    根据未经审计的财务数据，截至 2020 年 4 月 30 日，被担保人东
证国际资产总额为港币 79.50 亿元，负债总额为港币 66.95 亿元，其
中银行贷款总额为 0，流动负债总额为港币 66.62 亿元，资产净额为
港币 12.55 亿元；2020 年 1 月 1 日至 2020 年 4 月 30 日，被担保人
实现营业收入为港币-9,619 万元，实现净利润为港币-17,752 万元。
    7、被担保人为公司间接持股的境外全资子公司。


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    三、担保事项的主要内容
    根据担保条款约定，被担保人为东证国际，与平安银行股份有限
公司签署 5,000 万美元综合授信协议，由东方金控作为担保人为其提
供全额担保。
    四、董事会意见
    2019 年 3 月 28 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关
于预计公司 2019 年度对外担保的议案》，同意公司 2019 年度对外担
保额度预计，独立董事发表同意的独立意见（公告编号：2019-015）。
本次担保事项在上述额度范围内，担保金额不超过公司最近一期经审
计净资产 10%，公司新增对外担保总额未超过公司最近一期经审计净
资产的 20%，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本次担保前，公司及控股子公司提供的对外担保总额为人民
币 103.62 亿元，占公司截至 2019 年 12 月 31 日经审计净资产人民币
539.66 亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数
计算，下同）的比例为 19.20%。
    本次东方金控为其下属全资子公司东证国际获取银行授信提供
担保，担保金额为 5,000 万美元（按 2020 年 4 月末人民币兑美元汇
率 7.0571 折算，该项担保金额折人民币 3.53 亿元）。上述担保发生
后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币 107.15 亿元，占公司
截至 2019 年 12 月 31 日经审计净资产的比例为 19.86%。
    公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。
    特此公告。
                                    东方证券股份有限公司董事会
                                               2020 年 5 月 13 日


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