证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2020-037
东方证券股份有限公司
2019 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 5 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 19
其中：A 股股东人数 18
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,158,534,916
其中：A 股股东持有股份总数 3,117,099,901
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 41,435,015
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
45.1636
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 44.5711
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 0.5925
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网
络投票的方式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 13 人，出席 4 人，董事刘炜先生、吴俊豪先生、
李翔先生、夏晶寒女士、许建国先生，独立董事陶修明先生、尉安宁
先生、靳庆鲁先生和许志明先生均因公未出席本次股东大会；
2、公司在任监事 9 人，出席 3 人，监事会主席张芊先生和监事
黄来芳女士、佟洁女士、刘文彬先生、尹克定先生和吴正奎先生均因
公未出席本次股东大会；
3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）
事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：公司 2019 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,116,798,201 99.9903 32,800 0.0011 268,900 0.0086
H股 40,961,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,157,759,216 99.9904 32,800 0.0010 268,900 0.0086
2、议案名称：公司 2019 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,116,798,201 99.9903 32,800 0.0011 268,900 0.0086
H股 40,961,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,157,759,216 99.9904 32,800 0.0010 268,900 0.0086
3、议案名称：公司 2019 年度财务决算报告
2
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,116,798,201 99.9903 32,800 0.0011 268,900 0.0086
H股 40,961,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,157,759,216 99.9904 32,800 0.0010 268,900 0.0086
4、议案名称：公司 2019 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 41,435,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,158,502,116 99.9990 32,800 0.0010 0 0.0000
5、议案名称：公司 2019 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,116,798,201 99.9903 32,800 0.0011 268,900 0.0086
H股 40,961,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,157,759,216 99.9904 32,800 0.0010 268,900 0.0086
6、议案名称：关于公司 2020 年度自营规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 41,435,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,158,502,116 99.9990 32,800 0.0010 0 0.0000
7、议案名称：关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案
3
7.01 债务融资工具的发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.02 债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.03 债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.04 债务融资工具的利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
4
7.05 发行方式及对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.06 募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.07 授权事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
7.08 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
5
8、议案名称：关于以融资类业务债权资产开展资产证券化业务的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
9、议案名称：关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案
9.01 与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,343,671,032 99.5623 818,142 0.0606 5,088,305 0.3771
H股 37,696,698 94.0558 2,382,400 5.9442 0 0.0000
普通股合计： 1,381,367,730 99.4035 3,200,542 0.2303 5,088,305 0.3662
9.02 与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,111,193,454 99.8105 818,142 0.0262 5,088,305 0.1633
H股 37,696,698 94.0558 2,382,400 5.9442 0 0.0000
普通股合计： 3,148,890,152 99.7375 3,200,542 0.1014 5,088,305 0.1611
10、议案名称：关于预计公司 2020 年度对外担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
6
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 40,635,335 98.0700 799,680 1.9300 0 0.0000
普通股合计： 3,157,702,436 99.9736 832,480 0.0264 0 0.0000
11、议案名称：关于聘请 2020 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 41,435,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,158,502,116 99.9990 32,800 0.0010 0 0.0000
12、议案名称：关于修改《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,106,311,524 99.6539 10,788,377 0.3461 0 0.0000
H股 40,963,253 98.8614 471,762 1.1386 0 0.0000
普通股合计： 3,147,274,777 99.6435 11,260,139 0.3565 0 0.0000
13、议案名称：关于选举公司非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,116,424,310 99.9783 675,591 0.0217 0 0.0000
H股 41,435,015 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,157,859,325 99.9786 675,591 0.0214 0 0.0000
14、议案名称：关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权
的议案
审议结果：通过
7
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,080,861,525 98.8374 36,238,376 1.1626 0 0.0000
H股 36,665,718 88.4897 4,769,297 11.5103 0 0.0000
普通股合计： 3,117,527,243 98.7017 41,007,673 1.2983 0 0.0000
15、议案名称：关于公司未来三年股东回报规划（2020-2022）的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,117,067,101 99.9989 32,800 0.0011 0 0.0000
H股 22,361,638 53.9680 19,073,377 46.0320 0 0.0000
普通股合计： 3,139,428,739 99.3951 19,106,177 0.6049 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
公司 2019 年
4 度利润分配方 1,004,058,083 99.9967 32,800 0.0033 0 0.0000
案
与申能（集团）
有限公司及其
9.01 相关企业的日 998,184,436 99.4118 818,142 0.0815 5,088,305 0.5067
常关联交易事
项
与其他关联方
9.02 的日常关联交 998,184,436 99.4118 818,142 0.0815 5,088,305 0.5067
易事项
关于预计公司
10 2020 年 度 对 1,004,058,083 99.9967 32,800 0.0033 0 0.0000
外担保的议案
关 于 聘 请
2020 年 度 会
11 1,004,058,083 99.9967 32,800 0.0033 0 0.0000
计师事务所的
议案
关于选举公司
13 非执行董事的 1,003,415,292 99.9327 675,591 0.0673 0 0.0000
议案
8
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 9 涉及关联交易，关联股东申能（集团）有限公司已回避相关子
议案的表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、王双婷律师
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通
过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2020 年 5 月 15 日
9