2017 年第三季度报告
公司代码：600961 公司简称：株冶集团
株洲冶炼集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄忠民、主管会计工作负责人何献忠及会计机构负责人（会计主管人员）陈湘军
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 6,097,269,518.87 5,899,817,805.09 3.35
归属于上市公司股东的净 198,029,070.86 160,644,102.64 23.27
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量 246,062,144.24 64,111,555.81 283.80
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,100,294,683.15 9,031,309,003.08 11.84
归属于上市公司股东的净 43,056,706.39 31,626,534.06 36.14
利润
归属于上市公司股东的扣 81,598,163.30 82,609,741.32 -1.22
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 24.01 22.26 1.75
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基本每股收益（元/股） 0.08 0.06 33.33
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.06 33.33
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 210,871.03
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 7,023,912.50 21,031,737.50 主要是公
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 司递延收
标准定额或定量持续享受的政府补助除外 益摊销。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 -27,640,013.70 -59,802,954.87 主要是公
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 司套期保
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 值亏损。
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
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益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,704.50 16,935.51
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 14,576.13 1,953.92
合计 -20,649,229.57 -38,541,456.91
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 36,077
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
株洲冶炼集团有限 212,248,593 40.24 0 国有法人
无
责任公司
湖南有色金属有限 17,282,769 3.28 0 国有法人
无
公司
湖南财信经济投资 17,200,401 3.26 0 国有法人
无
有限公司
鞍钢股份有限公司 4,631,600 0.88 0 无 国有法人
株洲市国有资产投 4,232,796 0.80 0 国有法人
资控股集团有限公 无
司
王晓娜 3,907,139 0.74 0 境内自然
无
人
中国银行－金鹰成 3,533,304 0.67 0 其他
份股优选证券投资 无
基金
中国建设银行股份 3,496,031 0.66 0 其他
有限公司－鹏华丰
无
收债券型证券投资
基金
交通银行股份有限 2,847,206 0.54 0 其他
公司－金鹰红利价
无
值灵活配置混合型
证券投资基金
中国工商银行股份 2,198,038 0.42 0 其他
有限公司－鹏华丰
无
盛稳固收益债券型
证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
株洲冶炼集团有限责任公 212,248,593 212,248,593
人民币普通股
司
湖南有色金属有限公司 17,282,769 人民币普通股 17,282,769
湖南财信经济投资有限公 17,200,401 17,200,401
人民币普通股
司
鞍钢股份有限公司 4,631,600 人民币普通股 4,631,600
株洲市国有资产投资控股 4,232,796 4,232,796
人民币普通股
集团有限公司
王晓娜 3,907,139 人民币普通股 3,907,139
中国银行－金鹰成份股优 3,533,304 3,533,304
人民币普通股
选证券投资基金
中国建设银行股份有限公 3,496,031 3,496,031
司－鹏华丰收债券型证券 人民币普通股
投资基金
交通银行股份有限公司－ 2,847,206 2,847,206
金鹰红利价值灵活配置混 人民币普通股
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公 2,198,038 2,198,038
司－鹏华丰盛稳固收益债 人民币普通股
券型证券投资基金
上述股东关联关系或一致 上述股东中株洲冶炼集团有限责任公司与湖南有色金属有限公司保
行动的说明 持一致行动关系。根据《股东协议》约定，湖南有色金属有限公司
作为上市公司的股东在行使提案权、或在股东大会上行使表决权时，
均将作为株洲冶炼集团有限责任公司的一致行动人，按照株洲冶炼
集团有限责任公司的意见行使。
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内，公司实现利润总额5,009.44万元，比上年同期增加1,258.90万元，增长33.57%，主要
原因是铅锌产品市场回暖，同时公司对成本费用进行严格管控，降本增效工作成效显著。
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1.资产负债表主要项目大幅变动情况及原因：
应收票据：报告期末 24,489.65 万元，较期初增长 124.56%，主要是公司收到下游客户支付的票
据增加。
应收账款：报告期末 23,687.57 万元，较期初增长 262.42%，主要是公司下游客户在授信范围内
的应收款项增加。
其他流动资产：报告期末 293.43 万元，较期初减少 95.45%，主要是公司期末留抵税额较期初减
少。
预收账款：报告期末 34,014.81 万元，较期初增长 121.82%，主要是预收未结算的货款增加。
应交税费：报告期末 433.99 万元，较期初减少 81.59%，主要是公司期末应交的增值税减少。
2.利润表主要项目大幅变动情况及原因：
税金及附加：本期 2,707.98 万元，较上年同期增加 1,398.52 万元，增加 106.80%，主要原因是
根据财政部财会[2016]22 号文规定，本期税金及附加中含房产税、土地使用税、车船使用税和印
花税，而上年同期该税金计入管理费用。
管理费用：本期 15,117.15 万元，较上年同期减少 3,329.45 万元，减少 18.05%，主要原因是公
司加强了费用的管控，修理费较上年同期减少，同时部分税费计入税金及附加。
财务费用：本期 14,042.54 万元，较上年同期减少 1,959.40 万元，减少 12.24%，主要原因是本
期公司优化债务结构，综合融资成本较上年同期降低，同时汇率变化使汇兑收益较上年同期增加。
公允价值变动收益：本期-1,282.81 万元，较上年同期增加 1,551.55 万元，增加 54.74%，主要是
本期套期保值持仓浮动亏损较上年同期减少。
3.现金流量表主要项目大幅变动情况及原因：
经营活动产生的现金流量净额：本期 24,606.21 万元，较上年同期增加 18,195.06 万元，主要是
公司加强了营运资金的管理。
投资活动产生的现金流量净额：本期-6,488.21 万元，较上年同期减少 6,823.90 万元，主要是公
司商品期货套期保值收回的保证金较上年同期减少。
筹资活动产生的现金流量净额：本期-29,296.79万元，较上年同期减少25,403.88万元，主要是公
司加强了两金压控，减少了债务规模，偿还了银行借款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
我公司与湖南永利化工股份有限公司的诉讼重审一审终结，详细信息见公司2017年9月15日的
临时公告，公告编号：2017-017。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司实际控制人中国五矿集团公司为解决公司同业竞争问题于2014年6月4日承诺：“五矿集
团将积极通过对外出售、关闭等方式消除水口山公司与株冶集团的同业竞争问题；同时五矿集团
承诺在水口山公司旗下铅锌资产连续两年盈利（以经审计确定的数值为准）时，在同等条件下优
先将该资产注入或托管给株冶集团，并在满足上述连续两年盈利的条件之日起一年之内将资产注
入或托管方案提交株冶集团股东大会审议。如上述方案经株冶集团股东大会审议后未获得批准，
在股东大会做出不予批准的决议后，五矿集团可以对外出售或者关闭等方式自行解决水口山公司
与株冶集团的同业竞争问题。”报告期内，因未满足承诺执行的条件而没有执行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 株洲冶炼集团股份有限公司
法定代表人 黄忠民
日期 2017 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 499,346,697.84 608,778,825.05
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 9,890,748.12
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 244,896,513.78 109,054,608.29
应收账款 236,875,693.09 65,359,023.52
预付款项 143,869,075.52 111,688,596.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 62,124,922.16 60,022,084.69
买入返售金融资产
存货 1,851,749,773.93 1,658,937,671.37
划分为持有待售的资产
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,934,311.28 64,495,125.30
流动资产合计 3,041,796,987.60 2,688,226,683.03
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 2,607,590,393.97 2,792,958,615.93
在建工程 170,049,046.70 131,814,794.43
工程物资 3,938,922.87 3,938,922.87
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 271,354,784.55 277,439,573.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,539,383.18 1,872,568.62
其他非流动资产 3,566,646.45
非流动资产合计 3,055,472,531.27 3,211,591,122.06
资产总计 6,097,269,518.87 5,899,817,805.09
流动负债：
短期借款 3,389,503,080.00 3,720,577,562.32
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,937,320.33
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 176,900,000.00
应付账款 477,357,871.98 387,029,971.83
预收款项 340,148,148.82 153,345,629.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 71,961,581.48 60,922,180.90
应交税费 4,339,868.59 23,579,706.88
应付利息 18,187,063.96 16,519,514.03
应付股利
其他应付款 72,884,708.29 81,439,104.52
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 6,636,900.00 13,874,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,560,856,543.45 4,457,287,669.50
非流动负债：
长期借款 1,194,531,423.45 1,120,026,828.34
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 146,663,909.73 163,549,031.63
递延所得税负债 1,021,036.61
其他非流动负债
非流动负债合计 1,341,195,333.18 1,284,596,896.58
负债合计 5,902,051,876.63 5,741,884,566.08
所有者权益
股本 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 867,422,972.68 867,239,268.51
减：库存股
其他综合收益 -6,356,893.34 -501,451.00
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
一般风险准备
未分配利润 -1,285,590,737.90 -1,328,647,444.29
归属于母公司所有者权益合计 198,029,070.86 160,644,102.64
少数股东权益 -2,811,428.62 -2,710,863.63
所有者权益合计 195,217,642.24 157,933,239.01
负债和所有者权益总计 6,097,269,518.87 5,899,817,805.09
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
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母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 479,262,360.95 554,006,278.87
以公允价值计量且其变动计入当期损 9,890,748.12
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 230,340,451.75 103,874,608.29
应收账款 160,082,693.25 57,878,400.74
预付款项 114,989,482.30 97,594,676.20
应收利息
应收股利
其他应收款 188,850,781.53 115,193,577.67
存货 1,724,951,584.87 1,470,854,186.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 51,918,088.22
流动资产合计 2,898,477,354.65 2,461,210,564.50
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 175,989,552.39 170,669,197.86
投资性房地产
固定资产 2,592,419,136.79 2,776,546,488.48
在建工程 170,049,046.70 131,814,794.43
工程物资 3,938,922.87 3,938,922.87
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 264,987,276.27 270,881,040.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,207,383,935.02 3,353,850,443.85
资产总计 6,105,861,289.67 5,815,061,008.35
流动负债：
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2017 年第三季度报告
短期借款 3,063,503,080.00 3,241,741,660.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,937,320.33
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 176,900,000.00 100,000,000.00
应付账款 1,106,092,954.06 1,077,566,390.94
预收款项 348,018,426.43 119,305,258.29
应付职工薪酬 70,998,754.82 60,224,747.17
应交税费 2,867,853.56 2,952,811.43
应付利息 15,712,137.03 14,185,547.11
应付股利
其他应付款 176,469,212.48 219,352,611.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,963,499,738.71 4,835,329,026.60
非流动负债：
长期借款 880,141,470.45 791,421,138.34
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 142,537,294.13 163,549,031.63
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,022,678,764.58 954,970,169.97
负债合计 5,986,178,503.29 5,790,299,196.57
所有者权益：
股本 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 866,818,486.50 866,818,486.50
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
未分配利润 -1,369,689,429.54 -1,464,610,404.14
所有者权益合计 119,682,786.38 24,761,811.78
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2017 年第三季度报告
负债和所有者权益总计 6,105,861,289.67 5,815,061,008.35
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总 3,527,443,017.40 3,393,973,116.75 10,100,294,683.15 9,031,309,003.08
收入
其中：营业 3,527,443,017.40 3,393,973,116.75 10,100,294,683.15 9,031,309,003.08
收入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总 3,468,392,735.09 3,321,285,374.49 10,019,678,491.59 8,942,820,402.26
成本
其中：营业 3,336,124,939.06 3,177,319,318.64 9,620,515,880.61 8,508,708,202.65
成本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险合同准
备金净额
保单
红利支出
分保
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2017 年第三季度报告
费用
税金 9,604,493.89 6,101,825.89 27,079,813.80 13,094,574.04
及附加
销售 19,467,598.93 22,062,753.45 62,641,926.91 61,518,528.79
费用
管理 57,560,032.10 63,294,153.73 151,171,510.72 184,465,985.49
费用
财务 45,048,305.49 50,400,555.67 140,425,366.04 160,019,335.36
费用
资产 587,365.62 2,106,767.11 17,843,993.51 15,013,775.93
减值损失
加：公允 12,835,854.72 8,788,036.15 -12,828,068.44 -28,343,578.45
价值变动收
益（损失以
“－”号填
列）
投资 -40,475,868.42 -65,501,046.32 -46,974,886.43 -58,256,872.32
收益（损失
以“－”号
填列）
其
中：对联营
企业和合营
企业的投资
收益
汇兑
收益（损失
以“－”号
填列）
其他 8,021,657.12
收益
三、营业利 31,410,268.61 15,974,732.09 28,834,893.81 1,888,150.05
润（亏损以
“－”号填
列）
加：营业 7,098,512.50 7,170,924.51 21,794,224.50 35,833,460.33
外收入
其 480,000.00
中：非流动
资产处置利
得
减：营业 58,304.50 5,254.92 534,680.46 216,216.82
外支出
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2017 年第三季度报告
其 269,128.97 10,961.90
中：非流动
资产处置损
失
四、利润总 38,450,476.61 23,140,401.68 50,094,437.85 37,505,393.56
额（亏损总
额以“－”
号填列）
减：所得 2,259,594.77 3,269,935.56 7,079,976.27 5,873,622.84
税费用
五、净利润 36,190,881.84 19,870,466.12 43,014,461.58 31,631,770.72
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母 36,192,046.30 19,877,201.94 43,056,706.39 31,626,534.06
公司所有者
的净利润
少数股东 -1,164.46 -6,735.82 -42,244.81 5,236.66
损益
六、其他综 42,646.50 -22,480.97 -5,913,762.52 4,797,905.20
合收益的税
后净额
归属母公 188,680.85 -13,318.15 -5,855,442.34 4,871,959.58
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）
以后不能重
分类进损益
的其他综合
收益
1.重
新计量设定
受益计划净
负债或净资
产的变动
2.权
益法下在被
投资单位不
能重分类进
损益的其他
综合收益中
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2017 年第三季度报告
享有的份额
（二） 188,680.85 -13,318.15 -5,855,442.34 4,871,959.58
以后将重分
类进损益的
其他综合收
益
1.权
益法下在被
投资单位以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
中享有的份
额
2.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
3.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
4.现 -6,120,271.54 5,094,984.00
金流量套期
损益的有效
部分
5.外 188,680.85 -13,318.15 264,829.20 -223,024.42
币财务报表
折算差额
6.其
他
归属于少 -146,034.35 -9,162.82 -58,320.18 -74,054.38
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收 36,321,242.51 19,847,985.15 37,100,699.06 36,429,675.92
益总额
归属于母 36,468,441.32 19,863,883.79 37,201,264.05 36,498,493.64
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 -147,198.81 -15,898.64 -100,564.99 -68,817.72
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2017 年第三季度报告
数股东的综
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基 0.07 0.04 0.08 0.06
本每股收益
(元/股)
（二）稀 0.07 0.04 0.08 0.06
释每股收益
(元/股)
定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,869,386,154.7 2,409,512,399.82 8,139,702,523.89 6,445,278,101.51
减：营业成 2,704,156,889.9 2,220,885,763.58 7,755,514,671.89 6,026,646,677.07
本
税金及 9,058,015.9 4,063,371.88 25,446,695.05 10,429,868.53
附加
销售费 15,080,862.0 17,832,212.42 48,154,664.28 47,976,652.86
用
管理费 50,891,795.5 56,642,089.80 131,245,107.40 165,722,090.59
用
财务费 40,439,937.2 42,413,924.93 128,796,984.11 126,278,347.39
用
资产减 909,035.9 2,752,254.73 18,026,606.90 16,122,383.69
值损失
加：公允价 12,835,854.7 8,788,036.15 -12,828,068.44 -28,343,578.45
值变动收益
（损失以“－”
号填列）
投资收 -33,677,541.9 -65,501,046.32 45,942,231.94 -33,591,310.61
益（损失以
“－”号填列）
其中：
对联营企业和
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2017 年第三季度报告
合营企业的投
资收益
其他收 8,021,657.12
益
二、营业利润 28,007,931.1 8,209,772.31 73,653,614.88 -9,832,807.68
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外 7,034,512.5 7,170,924.51 21,730,224.50 35,780,060.33
收入
其中： 480,000.00
非流动资产处
置利得
减：营业外 462,864.78 210,961.90
支出
其中： 262,428.97 10,961.90
非流动资产处
置损失
三、利润总额 35,042,443.6 15,380,696.82 94,920,974.60 25,736,290.75
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税
费用
四、净利润（净 35,042,443.6 15,380,696.82 94,920,974.60 25,736,290.75
亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）以后
不能重分类进
损益的其他综
合收益
1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额
（二）以后
将重分类进损
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2017 年第三季度报告
益的其他综合
收益
1.权益法
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
2.可供出
售金融资产公
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
量套期损益的
有效部分
5.外币财
务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总 35,042,443.6 15,380,696.82 94,920,974.60 25,736,290.75
额
七、每股收益：
（一）基本
每股收益(元/
股)
（二）稀释
每股收益(元/
股)
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
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2017 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 12,383,373,206.76 10,507,544,886.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,021,657.12 14,369,206.03
收到其他与经营活动有关的现金 44,092,485.77 68,903,989.45
经营活动现金流入小计 12,435,487,349.65 10,590,818,082.14
购买商品、接受劳务支付的现金 11,594,547,046.79 9,956,565,016.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 333,684,409.14 346,059,781.01
支付的各项税费 108,999,241.24 93,312,558.82
支付其他与经营活动有关的现金 152,194,508.24 130,769,169.66
经营活动现金流出小计 12,189,425,205.41 10,526,706,526.33
经营活动产生的现金流量净额 246,062,144.24 64,111,555.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,000,000.00 294,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,439,000.31 27,469,814.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 12,080.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 32,439,000.31 321,481,894.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 20,508,504.80 51,398,333.35
产支付的现金
投资支付的现金 76,812,599.01 266,726,686.32
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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2017 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 97,321,103.81 318,125,019.67
投资活动产生的现金流量净额 -64,882,103.50 3,356,874.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 4,082,782,470.40 4,160,050,439.48
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,082,782,470.40 4,160,050,439.48
偿还债务支付的现金 4,232,547,675.72 4,051,735,814.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 143,202,730.19 147,243,766.77
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,375,750,405.91 4,198,979,581.55
筹资活动产生的现金流量净额 -292,967,935.51 -38,929,142.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,355,767.56 2,346,873.59
五、现金及现金等价物净增加额 -109,432,127.21 30,886,161.66
加：期初现金及现金等价物余额 608,778,825.05 163,628,572.50
六、期末现金及现金等价物余额 499,346,697.84 194,514,734.16
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,523,494,985.12 7,639,115,487.19
收到的税费返还 8,021,657.12 14,232,986.82
收到其他与经营活动有关的现金 35,321,887.00 46,765,400.00
经营活动现金流入小计 9,566,838,529.24 7,700,113,874.01
购买商品、接受劳务支付的现金 8,833,774,454.26 7,480,585,333.45
支付给职工以及为职工支付的现金 319,274,400.98 334,087,052.71
支付的各项税费 82,652,867.17 58,191,580.57
支付其他与经营活动有关的现金 127,410,381.46 134,405,845.52
经营活动现金流出小计 9,363,112,103.87 8,007,269,812.25
经营活动产生的现金流量净额 203,726,425.37 -307,155,938.24
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2017 年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,000,000.00 294,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,439,000.31 27,469,814.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 12,080.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 27,451,088.78
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 32,439,000.31 348,932,982.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资 20,489,245.39 51,227,283.62
产支付的现金
投资支付的现金 76,812,599.01 266,726,686.32
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 97,301,844.40 317,953,969.94
投资活动产生的现金流量净额 -64,862,844.09 30,979,012.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,373,363,080.00 3,294,451,100.80
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,373,363,080.00 3,294,451,100.80
偿还债务支付的现金 3,462,881,327.89 2,886,188,626.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 124,079,773.92 119,815,656.08
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,586,961,101.81 3,006,004,283.03
筹资活动产生的现金流量净额 -213,598,021.81 288,446,817.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,477.39 20,215.37
五、现金及现金等价物净增加额 -74,743,917.92 12,290,107.74
加：期初现金及现金等价物余额 554,006,278.87 69,214,969.44
六、期末现金及现金等价物余额 479,262,360.95 81,505,077.18
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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