株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
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2018 年度股东大会
会议资料
2018 年 5 月
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目录
序号 议案名称
非累积投票议案
1 公司 2018 年度董事会工作报告
2 公司 2018 年度监事会工作报告
3 公司 2018 年年度报告及摘要
4 公司 2018 年度财务决算报告
5 公司 2018 年度利润分配预案
6 公司 2018 年度日常关联交易情况及 2019 年度预计日常关联交易情
况报告
7 公司 2018 年度内部控制评价报告
8 关于接受委托贷款的议案
9 关于申请公司控制人为我公司及下属公司融资提供担保的议案
10 关于接受、使用银行授信额度并授权董事长签署融资相关法律文书
的议案
11 独立董事述职报告
12 董事会审计委员会履职情况及 2018 年度审计工作审查报告
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2018 年度董事会工作报告
董事长 黄忠民
2018 年，公司董事会按照《公司法》、《证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规及公司制度规
定，认真履行股东大会赋予的董事会职责，规范运作，科学决策，勤
勉尽责，全面有序推动新基地建设、老基地生产、退出以及转型产业
发展等重点工作，实现公司持续稳健经营。现将一年来董事会工作情
况汇报如下：
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2018 年，是公司转移转型的决胜之年，也是深化改革发展的关键
一年。本年度，公司按照“统筹有序进退，确保安全平稳；聚焦改革
发展，实现转移转型”的总体方针，有序推动各项重点工作，总体保
持了安全平稳发展态势。
全年工作成效，主要有以下几个方面：
（一）强化管理，精心组织，锌项目实现点火投产
2017 年 12 月锌项目实施以来，公司克服工程量大、工期紧、复杂
程度高等困难，精心组织、加强管理、倒排工期，层层分解任务和落
实责任，有效推进项目建设，仅用一年左右时间完成了项目的主体工
程建设。12 月 11 日锌铸型工序实现试运行；12 月 26 日锌焙烧系统实
现投料试生产。
（二）统筹安排，高效协同，老基地实现平稳退出
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随着政府要求关停期限的逐步临近，公司统筹安排，协调推进，
加强生产组织和过程控制，保障各工序退出以前稳定运行。强化设备
保障，做好运营管理，加大各类历史积存物料处理力度，尽量减少损
失和冲击，前期实现生产稳定高效运行，后期以保稳定为主线，逐步
压缩产能，各生产系统实现有序退出。
（三）整合优化，积极拓展，转型项目实现新突破
公司抓住行业发展机遇，积极推到新材料产业发展。其中，锌基
材料项目，已经完成了项目初步设计和环境影响评审等工作（近期已
获五矿集团批准并已进行项目施工阶段）。批量化 ITO 靶材相对密度
达到 99.8%，已成功进入 TFT-LCD 厂家试镀。新能源电池项目完成全
流程中试条件试验，并成功产出中试产品 。
（四）党建融合，政治引领，凝心聚力实现两促进
公司党组织以党的十九大精神为指引，发挥党的政治核心和领导
核心作用，把方向、管大局、保落实、促稳定，实现了党建工作与现
代企业治理的有机融合，促进了党建引领企业顺利搬迁转移转型发展。
特别是铜铅锌产业基地项目的建设过程中，“支部建在基地上、党员
驻在一线中”的党建工作落实，充分发挥了党员先锋模范带头作用，
有力促进了基地项目的按期建成投产 。
二、报告期内主要经营情况
报告期公司完成铅锌总产量 43.02 万吨，实现营业收入 130 亿元，
同比下降 5.71%。
(一) 行业经营性信息分析
1、主要业务
国家法律法规允许的产业投资；冶炼、销售有色金属产品、矿产
品及副产品；生产、销售精铟、电银、电金、工业硫酸；研究、开发、
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生产、销售政策允许的金属新材料。
2、经营模式
报告期内公司主要生产铅、锌及其合金产品，并综合回收铜、金、
银、铋、铟等多种稀贵金属和硫酸。公司没有原料基地，所有原料均
需外购；公司根据生产能力和设备运行状况，结合市场需求制定生产
经营计划，配臵各种生产要素，保证产、供、销协同运转。
3、行业情况
铅锌产品是国民经济发展的基础工业产品，在国民经济中占有重
要地位。近年来，国内通过去产能、去杠杆等多项供给侧结构性改革
工作；积极推动大型企业、国有企业兼并重组、转型升级。铅锌行业
受此影响，逐步向绿色、环保、循环经济等方向发展，粗放式冶炼产
能受到限制。随着冶炼产能的缩减和后期原料供应的逐步缓解，铅锌
行业的利润有望逐步由矿山端向冶炼端转移。公司是我国主要的铅锌
生产和出口基地、中国铅锌冶炼行业的标杆企业，是国家第一批循环
经济建设试点企业、也是“清水塘老工业区”搬迁改造企业。公司 30
万吨锌项目已于 2018 年底在衡阳水口山铜铅锌基地实现点火投料，清
水塘老生产基地顺利关停，各种转型项目也在积极稳步运行，公司转
移转型总体架构已经基本形成，在完成转移转型工作之后，将成为行
业内产业集中度更高、冶炼技术更环保、更高效、具备更强市场竞争
力的铅锌冶炼企业。
(二) 主要控股参股公司分析
1、湖南株冶火炬金属进出口有限公司，注册资本 8,000 万元，报
告期末资产总额 130,554.25 万元，净资产 16,457.28 万元，实现营业
收入 202,198.76 万元，实现净利润 1,571.80 万元。
2、上海金火炬金属有限责任公司，注册资本 150 万元，报告期末
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资产总额 3,952.73 万元，净资产 1,227.13 万元，实现营业收入
186,902.29 万元，实现净利润 290.87 万元。
3、株洲冶炼集团科技开发有限责任公司，注册资本 5,000 万元 ，
报告期末资产总额 4,341.71 万元，净资产 2,399.40 万元，实现营业
收入 21,516.22 万元，实现净利润 74.12 万元。
4、深圳市锃科合金有限公司，注册资本 3,786.50 万元，报告期
末资产总额 8,974.45 万元，净资产 5,820.87 万元，实现营业收入
164,922.55 万元，实现净利润 275.74 万元。
5、北京金火炬科贸有限责任公司，注册资本 500 万元，报告期末
资产总额 14792.97 万元，净资产 2152.74 万元，实现营业收入
82,366.31 万元，实现净利润 650.94 万元。
6、火炬金属有限公司，注册资本 500 万港币，报告期末资产总额
15,100.94 万元,净资产 2,322.20 万元，实现营业收入 45,373.03 万
元，实现净利润 121.90 万元。
7、天津金火炬合金材料制造有限公司，注册资本 1000 万元，报
告期末资产总额 3,845.77 万元，净资产 1,014.28 万元，实现营业收
入 43,350.85 万元，实现净利润 108.10 万元。
8、湖南株冶有色金属有限公司，注册资本 240,000 万元，报告期
末资产总额 242,466.60 万元，净资产 240,000 万元，实现营业收入 0
万元，实现净利润 0 万元。
三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
2018 年铅锌行业格局：一方面产品价格回升、企业盈利状况好转、
产业转型升级加快，另一方面环保和原料供给压力突出、铅锌产品加
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工费偏低。
铅锌行业趋势：预计环保监管力度依旧不减，在一段时间内，铅
锌矿原料供应紧张仍将持续，铅锌金属价格维持高位震荡，价格短期
出现深度回调概率较小；铅锌市场加工费趋于合理，冶炼企业面对降
本增效和矿山博弈加工费的压力有所缓解；下游消费方面，在维持刚
需主导的存量市场之外，随着宏观经济消费升级拉动和国内基本建设
规模持稳，以钢铁、汽车、家电、蓄电池、五金建材、装饰等为代表
的下游需求将会形成增量消费；从行业转型升级角度来看，铅锌行业
技改和装备投资会进一步增加，新的环保清洁的冶炼技术将得到进一
步应用，冶炼企业之间、矿山和冶炼之间，资本和产能整合会进一步
推进，行业生产效益水平和资源利用率将逐步提升。
(二) 公司发展战略
根据公司“四梁十柱”的远景总体发展规划，公司在水口山建设
铜铅锌产业基地实现冶炼产能转移，同时在株洲南洲工业园建设 30 万
吨锌合金项目，实现市场品牌承接。另外通过株冶科技开发、技术中
心、营销中心等 3 个平台的建设，实现株冶由生产型向生产+服务型企
业转型发展。
未来公司将通过转移转型，规避环保风险，优化要素成本，重塑
盈利模式，提升竞争力，实现公司跨越式发展。通过铅锌冶炼及深加
工、新材料、环保转型、服务发展等四大板块的转型升级，最终打造
成“铅锌冶炼的领跑者、新能源材料的生力军、环保产业的排头兵”。
其中，铜铅锌产业基地和锌基材料项目建成投产，将全力打造为中国
第一、世界一流的铜铅锌联合冶炼及深加工基地。新能源动力电池回
收项目、平面显示系列靶材项目以及重金属废水深度处理、固废资源
综合利用等环保产业项目进一步开发拓展，将实现企业的多元化发展。
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(三) 经营计划
2019 年公司将围绕整体效益目标，以“精细生产组织、尽早达产
达效，回归经营本质、确保经营稳健”的思路，强化协同，提质提效，
抓好生产经营组织，全年预计完成锌产品总产量 37.3 万吨，营业收入
90 亿元。
1、加速常宁基地 30 万吨锌项目达产达效，通过强化岗位操作和
设备运行维保，加强核心技术管控，逐步提升关键技术经济指标等，
尽早实现达产达标目标。
2、严格贯彻 16949 质量管理体系，进一步强化检验管理，加强各
工序的质量监督及抽查，抓好技术标准执行，切实把好原（燃）辅材
进厂和产品出厂两道关口，打好品质保障基础。
3、以契约化管理为抓手，强化价差管控，购销业务确保周期对齐、
数量对齐，实现价差预期目标；贴近市场，灵活调整原料采购策略，
引领原料市场加工费；发挥好国内外两个市场以及中国五矿内部千亿
市场的协同优势，稳步拓展渠道，提高原料直供量；依托“火炬”品
牌优势，积极挖掘需求差异，提高产品升水；加强市场趋势分析，充
分利用好金融衍生业务工具，做好存货价值管理。
4、协调好品牌和客户管理，升级服务品质，维护渠道稳定。上半
年以保订单为主，统筹常宁、天津、深圳等地产能，合理安排订单生
产，确保订单按期交付。下半年努力增渠道，争取战略客户更多市场
份额，加大中间商市场开拓力度，发挥子公司区域优势，进一步扩大
市场。
5、平衡好原料采购数量、价差、品位和杂质之间的关系，实现效
益化采购，同时逐步提高新项目对原料适应能力，维持系统低库存运
行。
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6、深化子公司经营信息共享、精细化管理，激发株冶本部和各子
公司间的协同效应。
(四) 可能面对的风险
1、宏观政策风险
全球经济复苏态势缓慢，美国逆“全球化”的贸易政策、欧洲的
社会经济动荡、新兴市场增长动能趋弱等导致未来全球经济形势预期
增速减缓，贸易壁垒及政策冲突的持续或将带来全球金融市场动荡。
受国内外市场需求增速走低的影响，经济增速呈现持续下降态势。对
此，公司管理层将加强对宏观政策的分析，全面面向市场，采取灵活
的经营策略，同时创新驱动，稳扎稳打，找准高质量发展的落脚点，
坚持补短板、增优势、创特色，推动产业链再造和价值链提升，尽力
化解宏观政策变化带来的不利影响。
2、市场和业务经营风险
目前，公司仍以单一冶炼加工模式为主，没有自主矿山，公司 30
万吨锌冶炼项目达产后，对原料的需求很大，存在一定风险。对此，
公司将加强市场调研，稳步拓展渠道，提高基本矿山直供比例，稳定
主要贸易商的采购增量，确保原料供应，依托中国五矿把握进口矿“窗
口”机会，择机进口。
3、环保风险
随着政府和公众对环保的要求逐步提高，环保监管力度不断加大，
公司将强化生产过程控制，着力隐患问题的排查整改，实施安全环保
的网格化管理，推行清洁生产，实现生产环境的持续改善。
4、人员风险
人员分流后，存在员工结构短期内无法适用投产现状、管理模式
以及维护稳定的风险。从技能上加强对竞聘上岗员工的培训，尽快适
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用新的生产现状和管理模式；从思想上加强政策宣传和引导，培养职
工的认同感、获得感和幸福感；同时建立信访维稳小组和协调联系机
制，保证人员的稳定。
5、流动资金风险
公司新建项目建设资金、生产运营资金叠加，存在流动资金风险。
公司将积极与银行对接，争取上级公司担保，增加项目贷款资金用于
项目建设；加快清水塘基地流动资产变现，根据资金情况适时压减债
务，以降低资产负债率，确保资金风险的全面化解。
6、资产清理和处臵风险
公司有序退出过程中的清理和处臵资产为国有资产，处臵过程一
定要合法合规。建立资产清理和处臵系列制度，用制度规范行为；成
立专项工作组，加强合法合规监督检查，建立资产清理和处臵廉洁风
险防控工作方案及若干规定，筑牢廉洁风险防控体系。
四、积极履行社会责任的工作情况
(一) 社会责任工作情况
公司作为中国五矿旗下上市公司，积极履行社会责任，依法依规
经营，保障员工、供应商、消费者和股东的合法权益。
公司在绿色改造升级上投入大量精力，向着打造绿色工厂持续努
力，根据省市清水塘老工业基地搬迁改造要求，积极推动企业产能转
移和产业升级，实现水口山工业园铜铅锌产业基地锌项目建成投产和
清水塘基地冶炼产能全面关停，兑现了企业转移转型的庄严承诺，彰
显了公司的责任担当，同时也实现了员工的有序分流安臵。
公司积极响应国家打赢扶贫攻坚战号召，2018 年派出专门的工作
队到湖南省花垣县梳子山村进行精准扶贫，就产业开发、村容村貌、
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村支部党建等方面给予当地大力支持。
公司积极开展“企地共建帮扶”工作，促进与周边社区形成良性
互动；坚持参与社会公益事业，开展扶贫帮困，为长病长休职工发放
慰问金，为困难职工家庭发放帮扶基金；重视企业文化和员工队伍建
设，重视安全、职业健康、员工培训和个人发展，积极开展健康向上
的员工文体活动，保障了公司整体形势的稳定。
(二) 环境信息情况
1、排污信息
2018 年公司环境保护工作严格贯彻落实党的“十九大”会议精神
和习近平新时代生态文明思想，坚持“预防为主、防治结合、科学管
理、持续发展”的环保基本方针，以落实环保责任为核心，以创建 HSE
标准化为重点，以实行风险抵押金、安全环保专项审核、强化日常检
查与督查等重点工作为主要抓手，着力推动环境保护各项工作的完善
和落实，强化现场监督检查，深化环境隐患排查治理，实现铅、锌冶
炼“三废”达标减量排放，污染物排放总量实现持续削减并控制在政
府环保部门核定的排放总量指标以内，烟气、废水排放达标率率 100%，
固废规范堆存、合规处臵，全年二氧化硫排放总量与 2017 年相比下降
30%，废水排放量与 2017 年相比减少 30%，全年无超标排放行为。
2、防治污染设施的建设和运行情况
公司进一步规范污染防治设施日常检查、维护要求，并继续开展
污染防治设施运行情况专项审核，环保设施同步运行率 100%。
3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
五矿有色铜铅锌产业基地项目中的两个子项——30 万吨/年锌项
目与 10 万吨/年铅精炼与稀贵综合回收项目由公司承建，项目于 2017
年 9 月 30 日取得湖南省生态环境厅（原湖南省环境保护厅）环评批复。
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4、突发环境事件应急预案
公司高度重视环保应急管理，注重应急能力建设，制定了应急预
案演练计划并严格组织实施，同时 2018 年 10 月份启动了突发环境事
件应急预案修订工作。
5、环境自行监测方案
公司制定了环境自行监测方案，并严格按照监测方案开展监测工
作，同时监测结果公布在企业自行监测信息发布平台。
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2018 年度监事会报告
（一）2018 年监事会依据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公
司章程》的规定，按照公司《监事会议事规则》的要求，认真履行监事会
的权力和义务，秉着维护广大股东权益的宗旨开展工作，对公司的生产经
营、财务及资本运作、关联交易等进行了监督。先后召开了五次监事会会
议:
1、2018 年 1 月 3 日第六届监事会第四次会议以通讯方式召开，会议审
议并通过了如下议案：
审议通过了关于新增关联交易的提案，审议通过了关于拟设立的项目子
公司接受公司控制人委托贷款的提案。
2、2018 年 2 月 5 日第六届监事会第五次会议在湖南省株洲市天元区柏
灵美高梅酒店召开，会议审议并通过了如下议案：
审议通过公司 2017 年度监事会工作报告，审议通过公司 2017 年年度
报告及摘要，审议通过公司 2017 年年度财务决算报告，审议通过公司 2017
年度利润分配预案，审议通过公司 2017 年度日常关联交易情况及 2018 年
度日常关联交易情况报告，审议通过公司 2017 年度内部控制评价报告。
3、2018 年 4 月 10 日第六届监事会第六次会议以通讯方式召开，会议
审议通过了公司《2018 年第一季度报告》。
4、2018 年 7 月 27 日第六届监事会第七次会议以通讯方式召开，会议
审议通过了公司《2018 年半年度报告》。
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5、2018 年 10 月 29 日第六届监事会第八次会议以通讯方式召开，会议
审议通过了公司《2018 年第三季度报告》。
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会根据国家有关法律法规，对公司依法经营情况、公司决策程序
和高管人员履职尽责情况进行了检查监督。监事会列席了历次董事会和股
东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序。
监事会认为：公司董事和高级管理人员能够严格按照《公司法》、《证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法
规和制度的要求，依法经营，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高
级管理人员在执行公司职务时违反法律法规及《公司章程》或损害公司股
东、公司利益的行为；公司重大经营决策合理有效，其程序合法合规，各
项内部管理制度和内部控制机制健全规范。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会密切关注公司财务状况，认真细致的检查了本公司
的会计报表及财务资料。监事会认为：公司各季度的财务报告和会计师事
务所出具的年度审计报告是客观公正的,真实地反映了公司财务状况和经
营成果。公司监事会对公司 2018 年各定期报告出具了书面审核意见。
（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，监事会对公司关联交易进行了认真、细致审议，监事会认
为：公司关联交易公平，定价合理，符合国家相关法律、法规要求，符合
本公司的公司章程及相关规定要求，没有损害公司及非关联方股东的利益，
无内幕交易行为；公司董事会在作出有关关联交易的决议过程中，履行了
诚实信用和勤勉的义务，没有违反法律、法规和公司章程的行为。
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（五）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
监事会对公司编制的内部控制自我评价报告，进行了审核，监事会认
为：公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。公司的内部控制制度完善，并能够有效运行。
以上报告如无异议，将提交公司 2018 年度股东大会审议。
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2018 年年度报告及摘要
按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）、《上海证
券交易所股票上市规则》（2018 年修订）等有关规定，依据天职国际会计
师事务所为本公司出具的《二○一八年度审计报告》，公司编制完成了 2018
年年度报告及摘要。
《株洲冶炼集团股份有限公司二○一八年年度报告及摘要》见上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）2019 年 4 月 26 日公司公告。
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2018 度财务决算报告
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株洲冶炼集团股份有限公司全体董事：
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》（天
职业字[2019]599 号），我们根据审计结果编制了 2018 年度财务决算报告如下,请审议:
一、财务报告的范围和执行的会计制度
1.报告范围：母公司及 8 家子公司均纳入合并报表范围。母公司：株洲冶炼集团股份有
限公司；子公司分别为：湖南株冶火炬金属进出口有限公司、上海金火炬金属有限责任公司、
深圳市锃科合金有限公司、北京金火炬科贸有限责任公司、株洲冶炼集团科技开发有限责任
公司、火炬金属有限公司、天津金火炬合金材料制造有限公司、湖南株冶有色金属有限公司。
湖南株冶有色金属有限公司（以下简称“株冶有色”）是株洲冶炼集团股份有限公司（以
下简称“株冶股份”）与湖南湘投控股集团有限公司（以下简称“湘投控股”）于 2018 年 1
月 4 日合资设立的新公司。其注册资本为 1,900.00 万元人民币，其中株冶股份以货币出资
1,504.00 万元，占注册资本的 79.16%；湘投控股以货币出资 396.00 万元，占注册资本的
20.84%。2018 年 10 月，株冶股份与湘投控股及湘投控股的控股子公司湖南湘投金冶私募股
权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“湘投金冶”）三方共同签订《股权转让及增资扩
股协议》。约定湘投控股将其股份按出资成本作价 396.00 万元转让给湘投金冶之后，株冶股
份与湘投金冶将对株冶有色的注册资本增加至 24 亿元。其中：株冶股份出资 19 亿元，占股
79.17%；湘投金冶出资 5 亿元，占股 20.83%。
2.财务报表的编制基础：本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易
事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于重要会计政策、会计估计进行编制。以公历年
度作为会计年度,以权责发生制为记账基础，以人民币为记账本位币。
二、经审计后主要财务数据和指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
项目 金额
营业收入 13,008,429,316.13
营业利润 -1,664,810,862.41
利润总额 -1,622,008,771.19
归属于上市公司股东的净利润 -1,631,818,694.33
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -992,525,497.26
经营活动产生的现金流量净额 682,082,698.14
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（二）扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 332,413.87
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
主要是公司递延收益摊销和清
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 589,413,442.49
水塘产能退出专项补助资金
或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 97,986,090.89 主要是公司套期保值盈利。
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,404,601.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目 主要是计提非流动资产减值损
-1,368,156,463.39
失
所得税影响额 -273,282.15
合计 -639,293,197.07
（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增减
主要财务指标 2018年 2017年 2016年
(%)
基本每股收益（元／股） -3.09 0.11 -2909 0.04
稀释每股收益（元／股） -3.09 0.11 -2909 0.04
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-1.88 0.07 -2786 0.17
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -11.58 30.36 减少41.94个百分点 14.55
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-7.04 19.48 减少26.52个百分点 63.02
产收益率（%）
（四）公司主营业务及其经营情况
报告期实现主营业务收入 129.09 亿元，较上年减少 7.14 亿元，减少 5.24%。
主营业务分行业、分产品、分地区情况：
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 7.18
工业 12,909,158,056.11 13,275,515,369.02 -2.84 -5.24 1.87
个百分点
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2018 年度股东大会材料
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
锌及锌合 减少 8.93
8,467,696,547.42 8,836,080,535.59 -4.35 -16.21 -8.36
金 个百分点
铅及铅合 减少 10.16
1,467,477,828.26 1,498,924,363.07 -2.14 -7.55 2.66
金 个百分点
减少 1.72
稀贵金属 805,545,033.00 849,771,288.85 -5.49 -7.28 -5.74
个百分点
增加 17.72
硫酸 108,202,640.50 81,238,408.17 24.92 17.94 -4.59
个百分点
增加 11.37
其他 166,188,135.41 135,127,000.15 18.69 43.97 26.30
个百分点
减少 1.17
自营贸易 1,894,047,871.52 1,874,373,773.19 1.04 121.66 124.31
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 4.05
国外 59,339,466.01 57,828,281.36 2.55 -68.33 -66.95
个百分点
减少 7.17
国内 12,849,818,590.10 13,217,687,087.66 -2.86 -4.36 2.81
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明:
锌产品营业收入比上年减少 163,757.47 万元，下降 16.21%，毛利率比上年减少 8.93 个
百分点，主要是锌产品产量同比下降 17.44%导致收入下降，产量下降单位加工成本上升，导
致毛利率下降；
铅产品营业收入比上年减少 11,989.25 万元，下降 7.55%，毛利率比上年减少 10.16 个
百分点，主要是铅产品产量同比下降 19.75%导致收入下降，产量下降单位加工成本上升，导
致毛利率下降；
稀贵产品营业收入比上年减少 6,322.74 万元，减少 7.28%，毛利率比上年减少 1.72 个
百分点，主要是粗铜的产量较上年同期有所下降，毛利率下降；
硫酸营业收入比上年增加 1,645.78 万元，上升 17.94%，毛利率比上年增加 17.72 个百
分点，主要是硫酸的销售价格较上年同期有所上涨；
自营贸易收入较上年增加 103,957.18 万元，上升 121.66%，毛利率比上年减少 1.17 个
百分点，主要是子公司增加了自营贸易量。
（五）资产负债变动情况：
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
截止报告期末,公司资产总额 594,175.94 万元，较上年增加 12,088.90 万元，增长 2.08%。
其中流动资产 392,640.10 万元，非流动资产 201,535.84 万元。负债总额 539,105.93 万元，
较上年减少 22,497.64 万元，减少 4.01%。其中流动负债 399,650.58 万元，非流动负债
139,455.35 万元。期末所有者权益 55,070.01 万元，其中：归属于母公司所有者权益 5,070.01
万元，比上年减少 15,413.46 万元,下降 75.25%。所有者权益中：股本 52,745.79 万元，其
他权益工具 150,000.00 万元，资本公积 86,742.30 万元，其他综合收益 116.70 万元，盈余
公积 9,509.58 万元，未分配利润-294,044.36 万元，少数股东权益 50,000 万元。
报告期末，资产负债率 90.73%，较年初 96.48%下降 5.75 个百分点；流动比率 0.98，较
年初 0.55 上升 0.43；速动比率 0.27，较年初 0.23 上升 0.04。
资产负债表项目发生重大变化的有：
1、应收账款：期末 12,864.44 万元，较期初增加 3,425.43 万元，增长 36.29%，主要是
公司下游客户在授信范围内应收款项的增加。
2、预付款项：期末 12,836.40 万元，较期初减少 10,806.15 万元,降低 45.71%，主要是
公司加快原料结算进度，按合同约定支付的无风险款项相应减少。
3、其他应收款：期末 15,023.74 万元，较期初增加 8,795.06 万元,增长 141.21%，主要
是应收期货公司平仓盈利款增加。
4、划分为持有待售的资产：期末 115,149.24 万元，较期初增加 115,149.24 万元,主要
是公司关停退出清水塘冶炼产能，已与地方政府签订《资产处置协议》，依据会计准则将房
屋建筑物、构筑物、土地转入持有待售资产。
5、其他流动资产：期末 21,517.53 万元，较期初增加 20,759.00 万元,增长 2,736.74%，
主要是子公司株冶有色新建锌生产线购置机器设备增加的留抵进项税额。
6、固定资产：期末 28,955.93 万元，较期初减少 242,086.30 万元,降低 89.32%，主要
是公司清水塘生产基地关停，房屋建筑物、构筑物转入持有待售资产，同时子公司株冶有色
锌生产线处于建设中，暂不具备转固条件，固定资产较去年大幅减少。
7、在建工程：期末 150,873.85 万元，较期初增加 148,250.56 万元,增长 5,651.32%，
主要是子公司株冶有色锌生产线正在建设中，在建工程较去年大幅增加。
8、无形资产：期末 9,804.05 万元，较期初减少 17,128.60 万元,降低 63.60%，主要是
公司清水塘生产基地关停，相关无形资产转入到持有待售资产。
9、其他非流动资产：期末 11,861.81 万元，较期初增加 11,861.81 万元，期末其他非流
动资产主要是子公司株冶有色未结算的工程设备款。
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2018 年度股东大会材料
10、短期借款及一年内到期的非流动负债：期末 276,017.49 万元，较期初减少 153,195.40
万元，降低 35.69%，主要是公司 15 亿元的委托贷款转为其他权益工具-永续债。
11、应付票据及应付账款：期末 66,339.55 万元，较期初增加 25,327.31 万元,增长
61.76%，主要是子公司株冶有色购进工程物资导致应付账款增加。
12、预收账款：期末 29,808.71 万元，较期初增加 11,843.21 万元,增长 65.92%，主要
是预收未结算货款增加。
13、应付职工薪酬：期末 11,582.48 万元，较期初增加 2,745.56 万元,增长 31.07%，主
要是公司计提的基本养老保险部分暂未支付。
14、其他应付款：期末 13,048.68 万元，较期初增加 3,895.88 万元,增长 42.56%，主要
是子公司株冶有色收取的相关保证金增加。
15、长期应付款：期末 90,000 万元，较期初增加 90,000 万元,为收到政府的土地收储款。
（六）利润变动情况：
报告期公司实现利润总额-162,200.88 万元，较上期减少 169,052.92 万元；归属于母公
司所有者的净利润-163,181.87 万元，较上年减少 168,726.83 万元，影响利润变动的主要因
素有：
1.主营业务毛利（以下简称毛利）-36,635.73 万元，较上年减少 95,781.11 万元；毛利
率为-2.84％，较上年减少 7.18 个百分点，主要原因：一是公司按转移转型整体进度安排，
年内逐步关停清水塘生产系统，主要产品产量减少，单位产品分摊的固定成本增加，二是公
司清水塘生产系统退出前须将积压的渣料进行无害处理，由此增加渣料处理成本。
2.期间费用:本期列支 59,384.59 万元，较上期增加 4,009.15 万元，其中：管理费用增
加 4,539.76 万元，主要是公司清水塘生产区年末关停，部分员工解除劳动合同，辞退福利较
上年增加 5,645.11 万元；财务费用减少 1,091.90 万元，主要是由于计息债务的减少。
3.资产减值损失：本期 139,934.07 万元，较上期增加 138,552.92 万元，主要原因是公
司清水塘生产系统退出，计提非流动资产减值损失 13.68 亿元。
4.公允价值变动收益：本期-672.11 万元，较上期减少 353.35 万元，主要是公司套期保
值商品合约浮动亏损增加。
5.投资收益：本期 10,470.72 万元，较上期增加 15,501.14 万元，主要是套期保值平仓
取得的投资收益增加。
6.其他收益：本期 60,320.60 万元，较上期增加 51,399.30 万元，主要是本期收到搬迁
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2018 年度股东大会材料
补助资金 4 亿元，僵尸企业补助款 8,297.85 万元以及递延收益摊销。
7.营业外收入本期 4,280.30 万元，较上期增加 4,013.58 万元，主要是与湖南永利化工
股份有限公司的诉讼终审判决胜诉，公司将无需支付的应付款项转入营业外收入。
（七）现金流量情况：
本年度现金及现金等价物余额为 48，526.97 万元，现金及现金等价物净增加额-2,599.70
万元，较上年增加 5,617.39 万元，其中：
1.经营活动产生的现金流量净额为 68,208.27 万元，较上年同期增加 34,696.83 万元,
主要是公司清水塘生产区关停收到政府相关补助资金增加。
2.投资活动产生的现金流量净额为-94,775.25 万元，较上年同期减少 86,326.28 万元，
主要是子公司株冶有色新建锌生产线支付的资金增加。
3.筹资活动产生的现金流量净额为 23,195.57 万元，较上年同期增加 56,457.45 万元，
主要是子公司株冶有色收到其他股东的资本金增加。
三、重要事项
（一）报告期内公司诉讼、仲裁事项。
事项概述及类型 查询索引
我公司与湖南永利化工股份有限公司的 详见公司 2018 年度 10 月 8 日披露的临时
诉讼终审判决 公告临 2018-041 号。
（二）在报告期内没有发生托管、承包或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
（三）报告期内公司未签订委托理财协议。
（四）本公司抵押、担保事项
1、抵押事项
（1）本公司 2013 年与中国银行株洲市清水塘支行签订最高额抵押合同，合同号为“2013
年株中银抵字 ZY001 号”， 2016 年 12 月与中国银行株洲市清水塘支行签订合同号为“2016
年株中银抵补字 ZY001 号”的补充协议书，合同所担保的债权为 2012 年 07 月 01 日至 2019
年 10 月 31 日止债权人与债务人之间所产生的全部债务，本金金额不超过 29,000.00 万元。
在本合同项下，本公司向中国银行株洲市清水塘支行取得抵押贷款总计为 19,204.43 万元。
上述抵押借款的抵押物为面积 907,410.10 平方米的土地使用权以及其上所附建筑物。截至
2018 年 12 月 31 日，用于抵押房屋建筑物原值为 15,304.07 万元，净值为 7,698.36 万元；
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用于抵押的土地使用权账面原值为 28,200.30 万元，净值为 19,851.04 万元。该抵押合同项
下短期借款余额为 19,204.43 万元。
2、质押事项
（1）、应收账款质押
①本公司于 2018 年 07 月 19 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 5,400.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 6,032.24
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 5,400.00 万元。
②本公司于 2018 年 07 月 27 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 4,800.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 5,393.42
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 4,800.00 万元。
③本公司于 2018 年 07 月 31 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 5,000.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 5,572.81
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 5,000.00 万元。
④本公司于 2018 年 08 年 08 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 4,900.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 5,446.37
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 4,900.00 万元。
⑤本公司于 2018 年 08 年 08 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 4,100.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 4,632.78
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 4,100.00 万元。
⑥本公司于 2018 年 09 月 18 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 2,000.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 2,280.31
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 2,000.00 万元。
⑦本公司于 2018 年 11 月 07 日向中国银行股份有限公司株洲市清水塘支行取得人民币短
期借款 4,000.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为 4,485.16
万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 4,000.00 万元。
⑧本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于 2018 年 07 月 31 日向中国银行株
洲市分行取得人民币短期借款 8,000.00 万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业发
票总金额为 9,000.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 8,000.00 万元。
⑨本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于 2018 年 08 月 15 日向中国银行株
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洲市分行取得人民币短期借款 9,000.00 万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业发
票总金额为 10,017.22 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 9,000.00 万元。
⑩本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于 2018 年 09 月 12 日向中国银行株
洲市分行取得人民币短期借款 1,500.00 万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业发
票总金额为 1,802.52 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 1,500.00 万元。
本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于 2018 年 09 月 27 日向中国银行株
洲市分行取得人民币短期借款 2,000.00 万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业发
票总金额为 2,233.73 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，该笔短期借款余额为 2,000.00 万元。
（2）、应收票据质押
①本公司于 2018 年 11 月 29 日在兴业银行股份有限公司株洲分行开立银行承兑汇票
2,400.00 万元，以本公司的应收票据为质押，所质押的应收票据总额为 2,400.00 万元。截
至 2018 年 12 月 31 日，该事项下应付票据余额为 2,400.00 万元。
②本公司于 2018 年 11 月 24 日在兴业银行股份有限公司株洲分行开立银行承兑汇票
3,220.00 万元，以本公司的应收票据为质押，所质押的应收票据总额为 3,220.00 万元。截
至 2018 年 12 月 31 日，该事项下应付票据余额为 3,220.00 万元。
③本公司于 2018 年 12 月 25 日在华夏银行股份有限公司株洲支行开立银行承兑汇票
3,000.00 万元，以本公司的应收票据为质押，所质押的应收票据总额为 3,000 万元。截至 2018
年 12 月 31 日，该事项下应付票据余额为 3,000.00 万元。
3、担保事项
截至资产负债表日，本公司无应披露的担保事项。
（五）会计政策的变更
本公司自 2018 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式
的通知》（财会〔2018〕15 号）相关规定。该会计政策变更对本公司合并及母公司财务报表
列报的影响如下：
（1）对合并财务报表列报的影响：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
将应收票据与应收账款合并为“应收票据及应收账 应收票据及应收账款列示期末余额 320,615,701.83
款”列示 元，列示期初余额 331,557,456.26 元。
将应收利息、应收股利与其他应收款合并为”其他应 其他应收款列示期末余额 150,237,423.89 元，列示期
收款”列示 初余额 62,286,790.73 元。
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会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
固定资产列示期末余额 289,559,332.84 元，列示期初
将固定资产和固定资产清理合并为“固定资产”列示
余额 2,710,422,354.66 元。
在建工程列示期末余额 1,508,738,531.54 元，列示期
将在建工程和工程物资合并为“在建工程”列示
初余额 26,232,898.23 元。
将应付票据与应付账款合并为“应付票据及应付账 应付票据及应付账款列示期末余额 663,395,514.31
款”列示 元，列示期初余额 410,122,408.28 元。
将应付利息、应付股利与其他应付款合并为”其他应 其他应付款列示期末余额 130,486,771.49 元，列示期
付款”列示 初余额 91,527,978.90 元。
将长期应付款与专项应付款合并为“长期应付款”列
长期应付款列示期末余额 900,000,000.00 元。
示
增加本期研发费用 24,711,791.14 元，减少本期管理
新增研发费用报表科目，研发费用不再在管理费用科 费用 24,711,791.14 元；增加上期研发费用
目核算 17,027,176.60 元，减少上期管理费用 17,027,176.60
元。
利息费用列示本期发生额 142,751,051.74 元，列示上
在财务费用下方增加“其中：利息费用和利息收入”
期发生额 191,510,105.67 元；利息收入列示本期发生
列示
额 1,780,068.53 元，列示上期发生额 2,287,672.70 元。
代扣个人所得税手续费返还从原营业外收入调整到
收到的扣缴税款手续费，作为其他与日常活动相关的
其他收益，影响其他收益本期发生额 134,316.36 元，
项目在其他收益中列示，并同时调整上期比较数据列
上期发生额 56,576.63 元；影响营业外收入上期发生
报
额-56,576.63 元。
所有者权益变动表新增“设定受益计划变动额结转留
无影响
存收益”项目
（2）对母公司财务报表列报的影响：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
将应收票据与应收账款合并为“应收票据及应收账 应收票据及应收账款列示期末余额 218,417,893.42
款”列示 元，列示期初余额 278,008,006.19 元。
将应收利息、应收股利与其他应收款合并为”其他应 其他应收款列示期末余额 266,310,770.69 元，列示期
收款”列示 初余额 212,183,372.98 元。
固定资产列示期末余额 273,404,849.17 元，列示期初
将固定资产和固定资产清理合并为“固定资产”列示
余额 2,694,066,668.00 元。
在建工程列示期末余额 872,637.86 元，列示期初余额
将在建工程和工程物资合并为“在建工程”列示
26,232,898.23 元。
将应付票据与应付账款合并为“应付票据及应付账 应付票据及应付账款列示期末余额 1,317,444,395.78
款”列示 元，列示期初余额 1,045,230,952.69 元。
将应付利息、应付股利与其他应付款合并为”其他应 其他应付款列示期末余额 238,795,163.06 元，列示期
付款”列示 初余额 307,796,254.37 元。
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会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
将长期应付款与专项应付款合并为“长期应付款”列
长期应付款列示期末余额 900,000,000.00 元。
示
增加本期研发费用 20,646,688.78 元，减少本期管理
新增研发费用报表科目，研发费用不再在管理费用科 费用 20,646,688.78 元；增加上期研发费用
目核算 16,264,768.98 元，减少上期管理费用 16,264,768.98
元。
利息费用列示本期发生额 130,638,306.95 元，列示上
在财务费用下方增加“其中：利息费用和利息收入” 期发生额 166,166,875.06 元；利息收入列示本期发生
列示 额 24,537,595.41 元，列示上期发生额 2,014,956.33
元。
代扣个人所得税手续费返还从原营业外收入调整到
收到的扣缴税款手续费，作为其他与日常活动相关的
其他收益，影响其他收益本期发生额 115,654.50 元，
项目在其他收益中列示，并同时调整上期比较数据列
上期发生额 56,576.63 元；影响营业外收入上期发生
报
额-56,576.63 元。
所有者权益变动表新增“设定受益计划变动额结转留
无影响
存收益”项目
四、经审计后的财务会计报表
1．资产负债表(见附件)
2．利润及利润分配表(见附件)
3．现金流量表(见附件)
27
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
合并资产负债表
2018 年 12 月 31 日
编制单位: 株洲冶炼集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
485,269,724.3 521,046,762.7
货币资金
5 1
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 6,703,213.27
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 320,615,701.83 331,557,456.26
其中：应收票据 191,971,285.02 237,167,384.54
应收账款 128,644,416.81 94,390,071.72
预付款项 128,363,974.56 236,425,489.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 150,237,423.89 62,286,790.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,475,246,448.39 1,645,103,702.24
持有待售资产 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 215,175,261.80 7,585,287.74
流动资产合计 3,926,400,960.62 2,810,708,702.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 289,559,332.84 2,710,422,354.66
在建工程 1,508,738,531.54 26,232,898.23
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,040,535.38 269,326,521.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 401,939.64 4,179,911.90
其他非流动资产 118,618,050.38
非流动资产合计 2,015,358,389.78 3,010,161,686.27
资产总计 5,941,759,350.40 5,820,870,388.66
流动负债：
28
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
短期借款 2,760,174,886.94 3,507,089,881.04
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 17,867.61
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 663,395,514.31 410,122,408.28
预收款项 298,087,111.03 179,654,961.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 115,824,758.26 88,369,194.69
应交税费 28,518,884.81 25,616,875.89
其他应付款 130,486,771.49 91,527,978.90
其中：应付利息 15,117,903.22 20,421,690.11
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 785,039,043.55
其他流动负债
流动负债合计 3,996,505,794.45 5,087,420,343.92
非流动负债：
长期借款 403,303,490.88 409,860,298.26
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 900,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 91,250,000.00 118,755,048.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,394,553,490.88 528,615,346.26
负债合计 5,391,059,285.33 5,616,035,690.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
1,500,000,000.
其他权益工具
00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00
资本公积 867,422,972.68 867,422,972.68
减：库存股
其他综合收益 1,167,007.18 -11,944,137.08
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
一般风险准备
29
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2018 年度股东大会材料
未分配利润 -2,940,443,644.21 -1,273,197,866.54
归属于母公司所有者权益合计 50,700,065.07 204,834,698.48
少数股东权益 500,000,000.00
所有者权益（或股东权益）合计 550,700,065.07 204,834,698.48
负债和所有者权益（或股东权 5,941,759,350.40 5,820,870,388.66
益）总计
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
30
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2018 年度股东大会材料
母公司资产负债表
2018 年 12 月 31 日
编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 423,514,251.21 500,740,233.89
以公允价值计量且其变动计 6,703,213.27
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 218,417,893.42 278,008,006.19
其中：应收票据 153,331,773.96 212,561,368.07
应收账款 65,086,119.46 65,446,638.12
预付款项 78,614,379.96 234,599,111.07
其他应收款 266,310,770.69 212,183,372.98
其中：应收利息
应收股利 86,118,791.89
存货 1,075,451,623.67 1,367,843,104.65
持有待售资产 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,374,651.80 2,313,195.92
流动资产合计 3,240,175,996.55 2,602,390,237.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,075,989,552.39 175,989,552.39
投资性房地产
固定资产 273,404,849.17 2,694,066,668.00
在建工程 872,637.86 26,232,898.23
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,340,827.55 263,022,688.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,351,607,866.97 3,159,311,806.91
资产总计 5,591,783,863.52 5,761,702,044.88
流动负债：
短期借款 1,814,109,830.00 2,996,045,521.76
以公允价值计量且其变动计 17,867.61
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,317,444,395.78 1,045,230,952.69
预收款项 799,077,263.11 209,550,062.06
应付职工薪酬 109,091,551.91 86,567,243.69
31
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2018 年度股东大会材料
应交税费 4,076,672.38 10,476,526.12
其他应付款 238,795,163.06 307,796,254.37
其中：应付利息 10,226,892.39 15,831,532.57
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 460,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,282,612,743.85 5,115,666,560.69
非流动负债：
长期借款 403,303,490.88 409,860,298.26
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 900,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 91,250,000.00 118,755,048.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,394,553,490.88 528,615,346.26
负债合计 5,677,166,234.73 5,644,281,906.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00
资本公积 866,818,486.50 866,818,486.50
减：库存股
其他综合收益 417,886.44
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
未分配利润 -3,075,172,473.57 -1,371,952,077.99
所有者权益（或股东权益） -85,382,371.21 117,420,137.93
合计
负债和所有者权益（或股 5,591,783,863.52 5,761,702,044.88
东权益）总计
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
合并利润表
2018 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,008,429,316.13 13,796,828,901.74
其中：营业收入 13,008,429,316.13 13,796,828,901.74
利息收入
已赚保费
32
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2018 年度股东大会材料
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,374,765,229.58 13,763,744,343.07
其中：营业成本 13,338,167,022.33 13,152,844,492.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 43,416,020.99 43,338,376.28
销售费用 85,576,653.25 87,648,381.99
管理费用 310,890,715.78 265,493,100.21
研发费用 24,711,791.14 17,027,176.60
财务费用 172,662,372.92 183,581,354.53
其中：利息费用 142,751,051.74 191,510,105.67
利息收入 1,780,068.53 2,287,672.70
资产减值损失 1,399,340,653.17 13,811,461.36
加：其他收益 603,206,036.28 89,212,989.46
投资收益（损失以“－”号填 104,707,171.77 -50,304,219.28
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
公允价值变动收益（损失以 -6,721,080.88 -3,187,534.85
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－” 332,923.87 -2,214,905.37
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,664,810,862.41 66,590,888.63
加：营业外收入 42,802,983.07 2,667,194.40
减：营业外支出 891.85 737,616.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 -1,622,008,771.19 68,520,467.01
列）
减：所得税费用 9,809,923.14 10,302,209.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,631,818,694.33 58,218,257.62
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 -1,631,818,694.33 58,218,257.62
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 -1,631,818,694.33 55,449,577.75
2.少数股东损益 2,768,679.87
六、其他综合收益的税后净额 13,111,144.26 -11,294,998.15
归属母公司所有者的其他综合收 13,111,144.26 -11,442,686.08
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
33
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2018 年度股东大会材料
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综 13,111,144.26 -11,442,686.08
合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效 12,053,378.60 -14,698,602.00
部分
5.外币财务报表折算差额 1,057,765.66 3,255,915.92
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益 147,687.93
的税后净额
七、综合收益总额 -1,618,707,550.07 46,923,259.47
归属于母公司所有者的综合收益 -1,618,707,550.07 44,006,891.67
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,916,367.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -3.09 0.11
（二）稀释每股收益(元/股) -3.09 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方实
现的净利润为： 元。
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
母公司利润表
2018 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 9,519,419,710.82 11,185,144,514.47
减：营业成本 10,010,223,951.13 10,677,756,904.70
税金及附加 39,226,610.39 39,409,058.42
销售费用 69,923,223.49 68,810,517.27
管理费用 280,832,407.57 235,905,643.39
研发费用 20,646,688.78 16,264,768.98
财务费用 111,144,211.51 169,723,081.19
其中：利息费用 130,638,306.95 166,166,875.06
利息收入 24,537,595.41 2,014,956.33
资产减值损失 1,398,395,706.44 16,217,093.46
加：其他收益 602,292,874.42 89,212,989.46
投资收益（损失以“－”号填 104,707,171.77 46,032,749.58
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
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2018 年度股东大会材料
公允价值变动收益（损失以 -6,721,080.88 -3,187,534.85
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－” 317,827.87 -2,202,155.37
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,710,376,295.31 90,913,495.88
加：营业外收入 42,582,983.07 2,416,404.62
减：营业外支出 671,574.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号 -1,667,793,312.24 92,658,326.15
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,667,793,312.24 92,658,326.15
（一）持续经营净利润（净亏损 -1,667,793,312.24 92,658,326.15
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 417,886.44
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合 417,886.44
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部 417,886.44
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,667,375,425.80 92,658,326.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
合并现金流量表
2018 年 1—12 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 13,701,456,322.29 14,315,676,719.06
35
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2018 年度股东大会材料
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,830,130.86 15,547,629.20
收到其他与经营活动有关的 611,668,708.67 49,167,330.47
现金
经营活动现金流入小计 14,321,955,161.82 14,380,391,678.73
购买商品、接受劳务支付的现 12,782,160,605.70 13,116,704,759.49
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付 444,405,122.53 461,207,010.84
的现金
支付的各项税费 167,763,038.07 158,422,644.94
支付其他与经营活动有关的 245,543,697.38 308,942,901.05
现金
经营活动现金流出小计 13,639,872,463.68 14,045,277,316.32
经 营 活动 产生 的 现金 流 682,082,698.14 335,114,362.41
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 164,079,952.91 74,100,699.49
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其 900,067,855.83 425,589.59
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 1,064,147,808.74 74,526,289.08
36
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
购建固定资产、无形资产和其 1,892,028,723.90 81,599,234.56
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 119,871,568.96 77,416,782.22
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 2,011,900,292.86 159,016,016.78
投 资 活动 产生 的 现金 流 -947,752,484.12 -84,489,727.70
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,000,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投 500,000,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 5,041,973,533.41 4,660,126,411.56
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 7,041,973,533.41 4,660,126,411.56
偿还债务支付的现金 6,603,478,758.38 4,805,115,486.09
分配股利、利润或偿付利息支 206,539,054.18 187,607,929.59
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 21,800.00
现金
筹资活动现金流出小计 6,810,017,812.56 4,992,745,215.68
筹 资 活动 产生 的 现金 流 231,955,720.85 -332,618,804.12
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 7,717,026.77 -176,806.19
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -25,997,038.36 -82,170,975.60
加：期初现金及现金等价物余 511,266,762.71 593,437,738.31
额
六、期末现金及现金等价物余额 485,269,724.35 511,266,762.71
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
母公司现金流量表
2018 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 10,297,319,108.97 11,352,855,563.53
金
收到的税费返还 8,830,130.86 15,547,629.20
收到其他与经营活动有关的 570,724,998.87 63,117,275.71
现金
37
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会材料
经营活动现金流入小计 10,876,874,238.70 11,431,520,468.44
购买商品、接受劳务支付的现 8,875,860,884.79 10,284,210,694.95
金
支付给职工以及为职工支付 405,446,564.40 428,214,683.29
的现金
支付的各项税费 134,796,753.64 119,703,733.83
支付其他与经营活动有关的 315,903,679.76 240,002,693.09
现金
经营活动现金流出小计 9,732,007,882.59 11,072,131,805.16
经营活动产生的现金流量净 1,144,866,356.11 359,388,663.28
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 164,079,952.91 82,492,954.46
取得投资收益收到的现金 86,118,791.89
处置固定资产、无形资产和其 900,041,099.83 421,866.85
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 1,150,239,844.63 82,914,821.31
购建固定资产、无形资产和其 21,302,043.45 79,658,487.55
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,019,871,568.96 80,335,930.40
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 2,041,173,612.41 159,994,417.95
投 资活动 产生的 现金 流 -890,933,767.78 -77,079,596.64
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,500,000,000.00
取得借款收到的现金 3,363,490,257.03 3,659,894,121.76
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 4,863,490,257.03 3,659,894,121.76
偿还债务支付的现金 5,020,672,329.14 3,825,302,500.08
分配股利、利润或偿付利息支 171,680,379.01 164,520,889.60
付的现金
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 5,192,352,708.15 3,989,823,389.68
筹 资活动 产生的 现金 流 -328,862,451.12 -329,929,267.92
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 7,483,880.11 -84,756.96
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -67,445,982.68 -47,704,958.24
38
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2018 年度股东大会材料
加：期初现金及现金等价物余 490,960,233.89 538,665,192.13
额
六、期末现金及现金等价物余额 423,514,251.21 490,960,233.89
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
39
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2018 年度股东大会会议资料
合并所有者权益变动表
2018 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
少
项目 减 数股 所有者权
其他权益工具
： 专 一 东权 益合计
优 其他综合 盈余 未分
股本 其 资本公积 库 项储 般风险
先 永续债 收益 公积 配利润 益
他 存 备 准备
股 股
一、上年期末余额 527,457,9 867,422,972.6 -11,944,137.08 95,095,8 -1,273,197, 204,834,698.48
14.00 8 15.42 866.54
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余额 527,457,9 867,422,972.6 -11,944,137.08 95,095,8 -1,273,197, 204,834,698.48
14 8 15.42 866.54
三、本期增减变动 1,500,000,000 13,111,144.26 -1,667,245, 500,0 345,865,366.59
金额（减少以“－”号 777.67 00,00
填列） 0
（一）综合收益总 13,111,144.26 -1,631,818, -1,618,707,550
额 694.33 .07
（二）所有者投入 1,500,000,000.00 500,0 2,000,000,000.
和减少资本 00,00 00
0.00
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2018 年度股东大会会议资料
1．所有者投入的 500,0 500,000,000
普通股 00,00
0
2．其他权益工具 1,500,000,000 1,500,000,000
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -35,427,08 -35,427,083.34
3.34
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他 -35,427,08 -35,427,083.34
3.34
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存收益
41
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2018 年度股东大会会议资料
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取 25,39 25,396,935.27
6,935
.27
2．本期使用 25,39 25,396,935.27
6,935
.27
（六）其他
四、本期期末余额 527,457,9 1,500,000,000.00 867,422,972.6 1,167,007.18 95,095,8 -2,940,443, 500,0 550,700,065.07
14.00 8 15.42 644.21 00,00
0.00
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一 少数
项目 般 所有者权益合
减： 股东
优 永 风 计
股本 其 资本公积 库存 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 权益
先 续 险
股
他 准
股 债
备
一、上年期末余额 527,457,914.00 867,239,268.51 -501,451.00 95,095,81
-1,328,647,444.2 -2,710 157,933,239.01
5.42
9 ,863.6
3
加：会计政策变更
前期差错更正
42
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2018 年度股东大会会议资料
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余额 527,457,914.00 867,239,268.51 -501,451.00 95,095,81
-1,328,647,444.2 -2,710 157,933,239.01
5.42
9 ,863.6
3
三、本期增减变动金
183,704.17 -11,442,686.08 55,449,577.75 2,710, 46,901,459.47
额（减少以“－”号
863.6
填列）
3
（一）综合收益总额
-11,442,686.08 55,449,577.75 2,916, 46,923,259.47
367.8
0
（二）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入的普通
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
43
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3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取 20,087,689.22 20,087,689.22
2．本期使用 20,087,689.22 20,087,689.22
（六）其他 183,704.17 -205,5 -21,800.00
04.17
四、本期期末余额 527,457,914.00 867,422,972.68 -11,944,137.08 95,095,81 -1,273,197,866.5 204,834,698.48
5.42 4
法定代表人：黄忠民主管会计工作负责人：何献忠会计机构负责人：陈湘军
母公司所有者权益变动表
2018 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 本期
44
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其他权益工具 减：库存 其他综合收 专项储 所有者权益合
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 股 益 备 计
一、上年期末余额 527,457,914.00 866,818,486.50 95,095,815.42 -1,371,952,077.99 117,420,137.9
3
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 117,420,137.9
527,457,914.00 866,818,486.50 95,095,815.42 -1,371,952,077.99
3
三、本期增减变动
1,500,000,000 417,886.44 -1,703,220,395.58 -202,802,509.14
金额（减少以“－”
.00
号填列）
（一）综合收益总
417,886.44 -1,667,793,312.24 -1,667,375,425.
额
80
（二）所有者投入
1,500,000,000 1,500,000,000.0
和减少资本
.00 0
1．所有者投入的普
通股
2．其他权益工具持 1,500,000,000 1,500,000,000.0
有者投入资本 .00 0
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -35,427,083.34
-35,427,083.34
45
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1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
东）的分配
3．其他 -35,427,083.34 -35,427,083.34
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计
划变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
25,396,9 25,396,935.27
1．本期提取
35.27
25,396,9 25,396,935.27
2．本期使用
35.27
（六）其他
四、本期期末余额 527,457,914 1,500,000,000 866,818,486.5 417,886.44 95,095,815.42 -3,075,172,473.57 -85,382,371.2
1
项目 上期
46
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其他权益工具
优 永 其他综合
股本 其 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 收益
他
股 债
一、上年期末余额 -1,464,610,404.14
527,457,914.00 866,818,486.50 95,095,815.42 24,761,811.78
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 -1,464,610,404.14
527,457,914.00 866,818,486.50 95,095,815.42 24,761,811.78
三、本期增减变动金额（减少以“－” 92,658,326.15 92,658,326.15
号填列）
（一）综合收益总额 92,658,326.15 92,658,326.15
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留
47
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存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取 20,087,689.22 20,087,689.22
2．本期使用 20,087,689.22 20,087,689.22
（六）其他
四、本期期末余额 527,457,914.00 866,818,486.50 95,095,815.42 -1,371,952,077.99
117,420,137.93
法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军
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2018 年度利润分配预案
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2018
年度母公司实现净利润-1,667,793,312.24 元，其他权益工具（永续
债）利息支出减少利润分配利润 35,427,083.34 元，加年初未分配
利 润 结 余 -1,371,952,077.99 元 ， 本 年 度 可 分 配 利 润 为
-3,075,172,473.57 元。
鉴于公司 2018 年度可分配利润为负数，公司拟决定 2018 年度
不进行利润分配。
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2018 年度日常关联交易情况及 2019 年度
预计日常关联交易情况报告
一、日常关联交易基本情况
（一）2018年日常关联交易的预计和执行情况
公司2018年度累计发生关联交易总金额72.54亿元，共涉及27家关联
单位，其中：
1、商品买卖、维修、服务等业务交易额27.98亿元。
2、接受关联方委托贷款（含中期票据、统借统还等）金额17.8亿元，
其中:湖南有色金属控股集团有限公司永续委托贷款15亿元，株洲冶炼集
团有限责任公司委托贷款2.8亿元。接受委托贷款的利息支出为0.79亿元。
3、接受关联方担保金额24.5亿元，全部为湖南有色金属控股集团有
限公司提供担保。 单位：
万元
2018 年实际 预计金额与实
2018 年预计
关联交易类别 关联人 发生额（万 际发生金额差
金额（万元）
元） 异较大的原因
湖南有色金
属有限公司 清水塘基地关
50,000 21,120
黄沙坪矿业 停，采购量减少
向关联人购买
分公司
原材料
五矿北欧金
清水塘基地关
属矿产有限 110,000 67,128
停，采购量减少
公司
50
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2018 年度股东大会会议资料
2018 年实际 预计金额与实
2018 年预计
关联交易类别 关联人 发生额（万 际发生金额差
金额（万元）
元） 异较大的原因
五矿有色金
清水塘基地关
属股份有限 30,000 16,652
停，采购量减少
公司
湖南有色国 清水塘基地关
35,000 13,998
贸有限公司 停，采购量减少
衡阳水口山
购销政策
金信铅业有 0 312
变化
限责任公司
湖南锡矿山
闪星锑业进 清水塘基地关
3,000 223
出口有限公 停，采购量减少
司
水口山有色 购销政策变化
金属有限责 10,000 0
任公司
MINMETALS 购销政策变化
(U.K)
20,000 0
LIMITED（英
国五矿）
湖南铋业有 购销政策变化
1,500 0
限责任公司
湖南柿竹园 购销政策变化
有色金属有 3,600 0
限责任公司
澳门爱邦贸 购销政策变化
8,000 0
易有限公司
小计 271,100 119,433
五矿有色金
购销政策变
属股份有限 40,000 21,517
化
公司
五矿二十三
冶建设集团 子公司水
0 1,133
向关联人销售 第二工程有 电气转供
产品、商品 限公司
五矿铜业（湖 购销政策变化
10,800 49
南）有限公司
湖南有色新 购销政策变化
材料科技有 300 11
限公司
51
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2018 年度股东大会会议资料
2018 年实际 预计金额与实
2018 年预计
关联交易类别 关联人 发生额（万 际发生金额差
金额（万元）
元） 异较大的原因
湖南铋业有 购销政策变化
2,800 0
限责任公司
日本五金矿 购销政策变化
1,000 0
产株式会社
湖南有色国 购销政策变化
500 0
贸有限公司
小计 55,400 22,710
株洲珠利技
老基地关停，业
术服务有限 800 3
务减少
公司
湖南江南钢
老基地关停，业
构工程有限 300 0
务减少
公司
五矿二十三
接受关联人提 冶集团第二
供的劳务 450 271
工程有限公
司
湖南有色诚
信工程监理
280 0
有限责任公
司
小计 1830 274
中国恩菲工
工程款未结算
程技术有限 300,000 136,112
完毕
公司
五矿二十三
冶建设集团
315
第四工程有
接受关联人提 限公司 5,000
供的工程类服 五矿二十三
工程款未结算
务 冶建设集团 80
完毕
有限公司
湖南有色诚
信工程监理 工程款未结算
800 250
有限责任公 完毕
司
小计 305,800 136,757
52
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
2018 年实际 预计金额与实
2018 年预计
关联交易类别 关联人 发生额（万 际发生金额差
金额（万元）
元） 异较大的原因
株洲冶炼集
团有限责任 500 447
公司
接受关联人提 湖南有色株
供的租赁 冶资产经营 100 91
有限公司
小计 600 538
接受关联人提 五矿经易期
70 32
供的期货经纪 货有限公司
服务 小计 70 32
湖南有色金
属控股集团 150,000 150,000
有限公司
实际贷款金额
株洲冶炼集
减少是因生产
团有限责任 100,000 28,000
接受关联人提 经营、资金策略
公司
供的贷款 变动所致
实际贷款金额
湖南有色株
减少是因生产
冶资产经营 5,000 0
经营、资金策略
有限公司
变动所致
小计 255,000 178,000
实际担保小于
湖南有色金
额度是因生产
属控股集团 600,000 245,000
经营、资金策略
有限公司
变动所致
接受关联人提 实际担保小于
供的担保 中国五矿集 额度是因生产
30,000 0
团有限公司 经营、资金策略
变动所致
小计 630,000 245,000
湖南有色金
接受关联人提 属控股集团 6,525 6,422
供的贷款和拆 有限公司
入资金产生的 株洲冶炼集
实际贷款金额
利息支出 团有限责任 4,350 1,442
减少所致
公司
53
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
2018 年实际 预计金额与实
2018 年预计
关联交易类别 关联人 发生额（万 际发生金额差
金额（万元）
元） 异较大的原因
湖南有色株
冶资产经营 217 61
有限公司
小计 11,092 7,925
五矿集团财
在关联人财务 货币资金余额
务有限责任 50,000 12,450
公司存款 减少
公司
小计 50,000 12,450
向关联人实施 五矿经易期
20,000 2,008
套保交割 货有限公司
小计 20,000 2,008
总计 1,600,892 725,127
54
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
（二）2019 年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
计
2019 年 占同类
关联交 主要品 价 上年实际 变动原
关联人 预计发生 业务比
易类别 名 原 发生金额 因分析
额 例（％）
则
公司所
湖南有色金 需原辅 随
保障原
属有限公司 材料（包 行
40,000 21,120 6.13 辅材料
黄沙坪矿业 括但不 就
的供应
分公司 限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅 随
五矿有色金 保障原
材料（包 行
属股份有限 30,000 16,652 0.8 辅材料
括但不 就
公司 的供应
限于锌 市
锭等）
公司所
MINMETALS 需原辅 随
保障原
向关联 (U.K) 材料（包 行
20,000 0 辅材料
人购买 LIMITED（英 括但不 就
的供应
原材料 国五矿） 限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅 随
五矿北欧金 保障原
材料（包 行
属矿产有限 90,000 67,128 3.34 辅材料
括但不 就
公司 的供应
限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅
随
材料（包 保障原
湖南有色国 行
括但不 20,000 13,998 2.34 辅材料
贸有限公司 就
限于锌 的供应
市
精矿、锌
锭等）
55
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
计
2019 年 占同类
关联交 主要品 价 上年实际 变动原
关联人 预计发生 业务比
易类别 名 原 发生金额 因分析
额 例（％）
则
公司所
需原辅 随
保障原
湖南铋业有 材料（包 行
1,500 0 辅材料
限责任公司 括但不 就
的供应
限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅 随
锡矿山闪星 保障原
材料（包 行
锑业有限责 3,000 223 辅材料
括但不 就
任公司 的供应
限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅 随
湖南柿竹园 保障原
材料（包 行
有色金属有 3,600 0 辅材料
括但不 就
限责任公司 的供应
限于锌 市
精矿等）
公司所
水口山有色 需原辅 随
保障原
金属有限责 材料（包 行
20,000 0 辅材料
任公司（含 括但不 就
的供应
下属企业） 限于锌 市
精矿等）
公司所
需原辅 随
保障原
澳门爱邦贸 材料（包 行
8,000 0 辅材料
易有限公司 括但不 就
的供应
限于锌 市
精矿等）
随
五矿铜业 公司所 保障原
行
（湖南）有 需原材 500 45 辅材料
就
限公司 料产品 的供应
市
小计 236,600 119,166
向关联 随
五矿有色金 保障公
人销售 公司产 行
属股份有限 20,000 21,517 37.35 司产品
产品及 品 就
公司 销售
商品 市
56
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2018 年度股东大会会议资料
计
2019 年 占同类
关联交 主要品 价 上年实际 变动原
关联人 预计发生 业务比
易类别 名 原 发生金额 因分析
额 例（％）
则
贸易产
五矿二十三 品及服 随
新增设
冶建设集团 务（包括 行
4500 1133 100 备贸易
第二工程有 但不限 就
及维修
限公司 于水电 市
气等）
公司产
随
品（包括 保障公
湖南铋业有 行
但不限 2,800 0 司产品
限责任公司 就
于铋锭 销售
市
等）
公司产
随
湖南有色新 品（包括 保障公
行
材料科技有 但不限 300 11 司产品
就
限责任公司 于硫酸 销售
市
等）
保障公
日本五金矿 公司产
1,000 0 司产品
产株式会社 品
销售
公司产
五矿铜业 品（包括 保障公
（湖南）有 但不限 2,000 49 司产品
限公司 于水电 销售
气等）
保障公
湖南有色国 公司产
500 0 司产品
贸有限公司 品
销售
公司产
水口山有色
品（包括 增加了
金属集团有
但不限 75,000 0 水电转
限公司（含
于水电 供
下属企业）
气等）
小计 106,100 22,710
接受关 随
株洲冶炼集 房屋土
联人提 行
团有限责任 地租赁 500 447
供的租 就
公司 等
赁 市
57
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2018 年度股东大会会议资料
计
2019 年 占同类
关联交 主要品 价 上年实际 变动原
关联人 预计发生 业务比
易类别 名 原 发生金额 因分析
额 例（％）
则
随
湖南有色株
房屋租 行
冶资产经营 100 91
赁等 就
有限公司
市
小计 600 538
接受关 五矿经易期
手续费 70 32 6.45
联人提 货有限公司
供的期
货经纪 小计 70 32
服务
随
中国恩菲工 承建公
行
程技术有限 工程 300,000 136,112 司新建
就
公司 项目
市
五矿二十三 随
冶建设集团 行 承建公司
工程 5,000 666
（含下属企 就 新建项目
业） 市
湖南有色诚 随
信工程监理 行 承建公司
工程 800 250
有限责任公 就 新建项目
司 市
接受关 随
湖南和天工
联人提 行 承建公司
程项目管理 工程 800 0
供的工 就 新建项目
有限公司
程类服 市
务 随
湖北中冶建
行 承建公司
设工程检测 工程 500 0
就 新建项目
有限公司
市
随
湖南江南钢
行
构工程有限 维修等 300 0
就
公司
市
随
株洲珠利技 维修及
行
术服务有限 工程结 300 3 2.12
就
公司 算等
市
小计 307,700 137,031
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计
2019 年 占同类
关联交 主要品 价 上年实际 变动原
关联人 预计发生 业务比
易类别 名 原 发生金额 因分析
额 例（％）
则
贷款金
28,000 28,000
接受关 额
株洲冶炼集
联人提 市
团有限责任
供的贷 贷款利 场
公司 1,400 1,442
款（含 息 利
借款） 率
小计 29,400 29,442
生产经
接受关 湖南有色金 营、项目
联人提 属控股集团 担保 642,600 245,000 投资等
供的担 有限公司 资金需
保 求增加
小计 642,600 245,000
不
在关联
五矿集团财 高
人财务 业务增
务有限责任 存款 120,000 于 12,450
公司存 加
公司 同
款
业
小计 120,000 12,450
市场因
向关联 包括但 随
素影响，
人实施 五矿经易期 不限于 行
3,000 2,008 交割量
套保交 货有限公司 锌、铅等 就
不足预
割 产品 市
期
小计 3,000 2,008
合计 1,446,070 568,377
2019年度关联交易的交易量将根据公司的生产经营需要合理安排。担
保、委托贷款、代理期货交易等关联交易相关情况在下述关联交易的主要
内容中予以说明。
由于交易双方属同一最终控制人中国五矿集团有限公司旗下（除株洲
珠利技术服务有限公司属于其他关联方外）或公司股东，上述交易构成了
公司的日常关联交易。
本次披露的关联交易不需要经过其他有关部门批准。
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2018 年度股东大会会议资料
二、关联方介绍和履约能力分析：
（一）关联方介绍
1.中国五矿集团有限公司
企业类型: 有限责任公司(国有独资); 法定代表人：唐复平;注册地
址: 北京市海淀区三里河路五号; 注册资本：人民币壹佰零贰亿元整; 经
营范围：黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新
能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货领
域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；
与工程建筑相关的新材料、新工艺、新产品技术开发、技术服务、技术交
流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民
用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材料、
仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备安装工程技术研
究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；进出口
业务；招标、投标及招标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、
发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。
关联关系：公司实际控制人。
2.水口山有色金属有限责任公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：王明辉；注册
地址：常宁市松柏镇；注册资本：人民币陆亿叁仟捌佰玖拾肆万肆仟壹佰
元整。经营范围：有色金属采选、冶炼；氧化锌、硫酸、硫酸锌、铍、铜、
锆系列产品、金属材料制造、销售；建筑安装；机械维修；烟尘、炉料回
60
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
收销售；机电产品、建筑材料销售；汽车、船舶运输；货物中转；汽车修
理；水电转供；住宿、饮食、体育、文化、娱乐服务；物业管理；五金交
电、化工原料、日用百货零售；食品加工、销售；经营本企业自产产品及
技术的出口业务、生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及
技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”金属物料分析化验。金属
物料分析化验、计量检测、境外期货业务；工业氧气、氮气生产销售；三
氧化二砷生产；购销中介服务。
关联关系：是公司控制人湖南有色金属控股集团有限公司（以下简称：
湖南有色控股）的控股子公司，为公司的关联法人。
3.株洲珠利技术服务有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人姓名：何茹；注
册地址：湖南省株洲市天元区珠江南路珠江花园会所；注册资本：人民币
伍拾万元整。经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；金
属材料、矿产品、日用百货销售。
关联关系：株洲珠利技术服务有限公司法定代表人为本公司的工会主
席，为公司的其他关联法人。
4.湖南有色金属有限公司黄沙坪矿业分公司
企业类型：有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资）；
法定代表人：过建光；注册地址：湖南省郴州市桂阳县黄沙坪；经营范围：
有色金属矿产资源选矿，加工、销售及相关技术设计、研究、机械设备、
有色金属及其副产品勘查，采掘、销售。房屋租赁。
关联关系：该公司是公司控制人湖南有色金属有限公司的分公司，为
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2018 年度股东大会会议资料
公司的关联法人。
5.湖南柿竹园有色金属有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司；法定代表人姓名：何斌全；注册地址：
郴州柿竹园有色金属科技工业园；注册资本：人民币肆亿陆仟壹佰柒拾万
肆仟肆佰柒拾叁元整；经营范围：有色金属矿采选、冶炼、加工、销售及
相关产品生产、销售；本企业自产的铅锭、锌锭、钼精矿、铋锭、钼铁、
钨铁、氧化钼、萤石、铜、锡对外出口；本企业生产、科研所需的原辅材
料、机械设备、仪器仪表、零配件进口、技术开发、技术咨询服务。
关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，为公
司的关联法人。
6.锡矿山闪星锑业有限责任公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表：刘跃斌；注册地
址：湖南冷水江市飞水岩；注册资本：人民币伍亿捌仟贰佰壹拾壹万零肆
佰元整；经营范围：锑品、锌品、铟品、铅品、镉品、含金银贵锑、含铜
副产品、氯化石蜡、硫酸及其化合物和副产品、阻燃树脂、塑料、橡胶母
粒料的生产销售（以上项目除硫酸和三硫化二锑外不含危险化学品）；锑
矿开采；本企业自产产品及相关技术的出口业务，生产、科研所需原辅材
料、机械、设备、仪器、仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；生
产所需原料收购；承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务；
汽车普通货运、货物专用运输（罐式）；冶金行业（金属冶炼工程、冶金
矿山工程）专业乙级的建设工程总承包业务及项目管理和相关的技术与管
理服务。
62
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，为公
司的关联法人。
7.五矿有色金属股份有限公司
企业类型：其他股份有限公司(非上市)；法定代表人：高晓宇；注册
地址：北京市海淀区三里河路五号；注册资本：人民币壹拾柒亿陆仟叁佰
叁拾陆万元整；经营范围：许可经营项目：钨及钨制品、锑及锑制品和白
银的出口；从事经核准的境外期货业务(有效期至2016年9月4日)；有色金
属产品及相关产品的销售；进出口业务。
关联关系：五矿有色金属股份有限公司和公司的最终控制人同为中国
五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。
8.五矿二十三冶集团第二工程有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：宁必军；注册地址：湖南省
株洲市芦淞区公园路11号；注册资本：人民币伍仟万元整。经营范围：冶
炼工程施工，房屋建筑工程施工，高耸构筑物工程施工，起重设备安装，
机电设备安装、维修，消防设施工程施工，钢结构制作安装，建筑装修装
饰工程施工，市政公用工程施工，一、二类压力容器制造安装，非标件制
造安装，计量检定、材料试验（上述项目中，法律法规需专项审批的，凭
资质证、许可证经营）；房屋租赁、设备租赁、周转材料租赁；建筑材料
销售。
关联关系：五矿二十三冶集团第二工程有限公司和公司的最终控制人
同为中国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。
9. 湖南有色新材料科技有限公司
63
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合作)；法定代表人：黄安平；
注册资本：壹亿叁仟伍佰万元整；注册地址：湖南省望城经济开发区金星
路99号0816950栋；经营范围：法律、法规和政策允许的有色金属、新材
料的科研、开发、加工、制造及销售（不含危险化学品；《外商投资产业
指导目录》中限制类除外）；有色金属原料及材料贸易(不含危险化学品)；
代理有色金属材料及其他材料产品销售(不含危险化学品)。
关联关系：湖南有色新材料科技有限公司和公司的最终控制人同为中
国五矿集团有限公司，属于公司的关联法人。
10.五矿北欧金属矿产有限公司
企业类型：有限公司；总经理：谢曙斌；注册地址：12177
JOHANNESHOV,STOCKHOLM,SWEDEN；注册资本： 100万瑞典克郎；经营范围：
主要从事有色金属、稀土金属等商品的国际贸易。
关联关系：北欧金属矿产有限公司和公司的最终控制人同为中国五矿
集团有限公司，属于公司的关联法人。
11.湖南有色国贸有限公司
企业类型: 其他有限责任公司；法定代表人：丁志强；注册地址：长
沙市劳动西路342号；注册资本：人民币壹亿元整。经营范围：危险化学
品经营（按许可证核定的期限和范围从事经营）；煤炭、有色及黑色金属、
矿产品、石油化工产品（不含成品油）、化肥、建筑材料、机电产品的销
售；废弃资源和废旧材料回收；自营和代理各类商品及技术进出口业务。
关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公司，
为公司的关联法人。
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
12.湖南有色株冶资产经营有限公司
企业类型：国有独资有限责任公司；法定代表人：黄忠民；注册地址：
株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币陆仟肆佰捌拾肆万肆仟叁佰伍拾
元整；经营范围：资产管理与经营，产权管理和经营，资产和企业重组、
优化、转让和收购，投资控股和资金筹集、投资收益的管理和再投资。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
13. 湖南有色金属控股集团有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：李福利；注册地址：长沙市
天心区劳动西路290号；注册资本：人民币玖拾捌亿叁仟零叁拾壹元整。
经营范围：国家授权范围内的资产经营；以自有资产进行有色金属矿山方
面的投资以及其他产业投资；有色金属产品的生产、销售及相关技术服务，
黄金制品及白银制品的加工、销售及相关技术服务。
关联关系：是本公司的实际控制人，其最终控制人为中国五矿集团有
限公司，属于公司的关联法人。
14.株洲冶炼集团有限责任公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：黄忠民；注册地址：株洲市
石峰区清水塘；注册资本：人民币捌亿柒仟贰佰捌拾捌万捌仟元整。经营
范围：有色金属及其副产品冶炼、购销；来料加工；本公司自产产品及技
术的出口业务；经营生产所需原辅材料、机械设备及技术的进口业务；“三
来一补”业务；有色金属期货业务和对外投资；硝酸银生产、销售。
关联关系：是本公司的控股母公司，其最终控制人为中国五矿集团有
65
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
限公司，属于公司的关联法人。
15．湖南有色诚信工程监理有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司；法定代表人：谭泽南；注册地址：长
沙市天心区劳动西路342号有色大厦A栋10楼1004房；注册资本：人民币叁
佰万元整；经营范围：凭本企业资质证书从事工程监理。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为湖南有色控股集团有限
公司，属于公司的关联法人。
16．五矿经易期货有限公司
企业类型: 有限责任公司；法定代表人：张必珍；公司住所：深圳市
福田区益田路西福中路北新世界商务中心4801-A、4802-B、4803、4804；
注册资本：人民币贰拾柒亿壹仟伍佰壹拾伍万壹仟伍佰壹拾伍元；经营范
围：商品期货经纪、金融期货经纪，资产管理、期货投资咨询
关联关系：五矿经易期货有限公司是公司实际控制人中国五矿集团有
限公司的全资控股公司，为公司的关联法人。
17． MINMETALS (U.K) LIMITED（英国五矿）
企业类型：有限公司；公司负责人：YOUGE CHENG and WANQUANLI(法
定代表人：王进）；注册地址：Minmet House,5A Praed Street,London W2
1NJ；经营范围：基本金属贸易和相关期货业务，国际贸易。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
18.湖南江南钢构工程有限公司
公司类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：罗斌；注册资
66
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
本：人民币贰仟万元整；住所：湘潭县天易示范区荷花路；经营范围；在
本公司取得相应资质等级的、有效的《建筑企业资质证书》、《安全生产
许可证》后，方可在其资质等级许可和《安全生产许可证》许可范围内从
事钢结构工程专业承包；金属结构制造、销售。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
19.湖南铋业有限责任公司
公司类型：有限责任公司；法定代表人：李桂龙；注册资本：人民币
壹亿伍仟万元整。住所：郴州市开发区招商大楼624、628、630号；经营
范围：铋及其它有色金属的采购、销售及其相关技术的研发；对外投资；
铋及其它有色金属的进出口贸易。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
20.日本五金矿产株式会社
企业类型：有限公司；社长: 彭卜刚；注册地址：东京都江东区深川
二丁目7番15号；注册资本：玖千万日元；经营范围为：铁钢及金属制品；
铁矿石等铁矿原料；稀土类、非铁金属及非铁金属制品；有色金属原料及
产品等；与上述业务相关一切进出口业务。
关联关系：日本五金矿产株式会社和公司的最终控制人同为中国五矿
集团公司，属于公司的关联法人。
21. 澳门爱邦贸易有限公司
住所：澳门商业大马路271号友邦广场18楼1807-1808室；经营范围：
67
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
铜产品之贸易；注册资本： 100,000澳元。
关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
22. 五矿铜业（湖南）有限公司
企业类型: 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）; 法定
代表人：马立明; 注册资本：人民币壹拾亿零捌仟叁佰壹拾肆万壹仟元整;
住所：湖南省常宁市水口山镇;经营范围：有色金属冶炼及综合回收；阴
极铜、硫酸、硫酸铜、二氧化硒、精硒、金、银、铂、钯、铑等产品的生
产、销售；余热发电的生产和销售；煤炭批发； 氧、氨的生产及采购；
冶炼渣料和其他固体危废渣的回收利用及销售；硫金矿、精金矿贵金属矿
砂及其他贵金属矿砂的销售；原辅材料的进出口、仓储和租赁业务；技术
出口业务；企业所需机械设备的进出口业务。
关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
23. 中国恩菲工程技术有限公司
企业类型: 其他有限责任公司; 法定代表人：陆志方; 注册资本：人
民币贰拾亿零叁仟伍佰零肆万肆仟伍佰叁拾叁元; 住所：北京市海淀区复
兴路12号; 经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员。境内外工
程总承包；工程勘察、工程设计、工程咨询、造价咨询、项目管理、工程
监理；工程招投标；设备研制、设备采购及设备成套、系统集成的服务；
设备、材料进出口；技术开发、转让、咨询、培训。
关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
68
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
司，属于公司的关联法人。
24.五矿二十三冶建设集团有限公司
企业类型: 有限责任公司; 法定代表人：宁和球; 注册资本：人民币
贰拾贰亿零贰佰叁拾柒万肆仟叁佰元整; 住所：长沙市雨花区湘府东路二
段208号万境财智中心北栋24层; 经营范围：在本企业《建筑业企业资质
证书》核定的范围内承包工程业务；在本企业《中华人民共和国对外承包
工程资格证书》核定的范围内从事对外承包工程业务；在本企业资格等级
许可范围内承接对外援助成套项目施工任务.
关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
25. 湖南和天工程项目管理有限公司
企业类型: 有限责任公司; 法定代表人：罗定; 注册资本：人民币伍
仟万元整; 住所：长沙高新技术产业开发区麓松路480号; 经营范围：在
本企业资质证书核定的范围内从事综合资质工程监理、一、二、三类公路
工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理、特殊独立大桥项目的监理、市政
公用工程（道路）及建筑工程咨询、工程试验检测服务、水利工程施工监
理、水土保持工程施工监理、工程招标代理（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
26. 湖北中冶建设工程检测有限公司
企业类型：有限责任公司; 法定代表人：胡纯清; 注册资本：人民币
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
壹仟万元整; 住所：武汉市青山区冶金大道17号（二十五街坊）; 经营范
围：建设工程质量检测.
关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
27.五矿集团财务有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司; 法定代表人：张树强; 注册资本：人
民币三十五亿元整；住所：北京市海淀区三里河路5号五矿集团办公楼A
座北翼三层; 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投
资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算
及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷
款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位
的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。（企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
关联关系: 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团有限公
司，属于公司的关联法人。
（二）履约能力分析
本公司与上述关联法人经常性关联交易的主要内容是向关联方购买
锌矿、锌焙砂、锌锭、辅材等生产用原辅材料及接受关联方的服务等；同
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
时向关联方销售锌锭及锌合金、硫酸、铟等综合回收稀贵金属产品、其他
有色产品、转供水电等。由于交易（担保）对方均属具有相应资质、资信
较高、实力很强的专业单位，其履约能力可靠；购销双方就经常性关联交
易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。同时，担
保双方、委托贷款双方、代理期货交易双方就经常性关联交易签署了协议
或合同等有关法律文件，符合法定程序，双方的履约有法律保障。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的中采购的锌精矿、锌焙砂、粗锌、锌粉、锌锭等原
材料为本公司生产锌锭或锌合金而采购。另外，接受关联方工程类服务主
要为公司新建项目的生产工艺、工程建设、设备维护等提供服务；接受关
联方委托贷款、担保、代理期货交易等业务，主要为公司调整融资结构、
套期保值等服务；对水口山公司的水电转供系利用公司新建项目水电配套
设施转供水、电，水电计量计价均按供水公司和供电公司计量计价为准。
本次关联交易标的所涉及销售的锌锭及锌合金、锌大锭等为公司主要
产成品，硫酸等为公司副产品。
四、关联交易的主要内容和定价政策
（一）主要内容
1、与关联方关联交易合同或协议的主要条款有：
签署方的名称：详见上表。
签署方的姓名或代理人：公司法人代表或授权代表。
签署日期：按购销业务发生时间不同分期分别签署。
数量：按合同具体签订的数量或根据双方具体生产经营情况协商的买
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
卖数量控制。
交易标的：锌锭及锌合金、硫酸、锌精矿、锌焙砂、维修、工程和劳
务等。
交易价格：均按市场原则比照同期市场价格计价，随行就市。
交易结算方式：参照市场结算方式及公司相关管理制度。
合同生效条件：合同经双方签字盖章后生效或其他生效条件。
合同生效时间：合同约定的生效时间。
合同的有效期及履行期限：在具体的合同或协议确定的有效期内或合
同履行期限内。
其他合同或协议条款遵照《中华人民共和国合同法》，双方在交易过
程中不得违反相关法律、法规，如由此引起对方损失，应按照《中华人民
共和国合同法》及有关法律法规的规定处理，并承担相应的法律责任。
2、上述关联交易属于本公司日常业务中持续或经常进行的交易，由
于价格波动较大及发生数量难以确定，无法准确预估全年交易金额。
3、委托贷款(含中期票据、统借统还等)情况说明
遵循国家信贷政策，结合公司财务状况，根据本年度公司生产经营的
需要，拟接受委托方株洲冶炼集团有限责任公司的委托贷款，总额度不超
过人民币2.8亿元。主要用于生产经营周转。委托贷款利率参考同期市场
利率，委贷手续费由本公司承担。
接受上述委托贷款的期限及金额视各委托方的资金情况和公司的需
要而商定。
4、担保情况说明
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
为满足公司生产经营及项目建设资金需求，2019年公司向银行等金融
机构融资的部分贷款需要湖南有色金属控股集团有限公司提供担保，担保
总额不超过 64.26亿元人民币（含外币折算），具体贷款额、贷款银行及
担保期限等在公司实际贷款时确定。
（二）定价政策
1、公司与关联方发生关联交易时，在自愿平等、公平公允的原则下
进行，关联交易的定价遵循公平、公开、公正、合理的原则，保证不损害
公司及其他股东的利益。具体定价方式上，根据不同关联交易品种、类别
和不同情况，采取交易当日价、交易周定价、半月定价以及市场价格等形
式。
2、公司与关联方之间的原料供货、销售产品、资金往来、代理期货
交易等关联交易均系供销等方面的日常关联交易，价格、费用随行就市，
交易量按实际发生量。涉关联交易合同与其他同类客户签订的合同相同，
每笔业务均遵循合同洽谈、合同签订、合同履行的流程进行。
五、进行关联交易目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司与关联方在交易履约中，交易对方一般是先履约后收款，公司在
交易价款上基本上呈应付款，公司在价款支付上享有主动权；上述公司绝
大部分均为本公司控制人及控股股东的全资或控股子公司，公司控制人及
控股股东对上述公司的履约能力能起到强有力的协调监控作用；购销双方
就日常经常性关联交易签署了协议或合同等有关法律文件，双方的履约有
法律保障。因此，与上述关联交易方的关联交易，有较为充分的履约保障，
不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
公司接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等都是为了满足生产
经营需求，保证资金的正常、平稳供应，对冲现货交易风险，锁定原料成
本或产品价格等。关联交易严格遵守国家相关法律法规，支付的利息参考
同期市场利率计算。
上述关联交易均遵循公平、公开、公正、合理的原则。没有损害上市
公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联
交易对公司独立性交易没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联
方形成依赖。
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2018 年度股东大会会议资料
株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度内部控制评价报告
株洲冶炼集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内
部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价
报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部
控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负
责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、
监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发
展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰
当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果
推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制
重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制
评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制
评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影
响内部控制有效性评价结论的因素
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未
发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评
价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否
与公司内部控制评价报告披露一致
√是 □否
内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和
事项以及高风险领域。
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
1. 纳入评价范围的主要单位包括：股份公司本部、湖南株冶火炬
金属进出口有限公司、深圳市锃科合金有限公司等 8 个控股或全资
子公司
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表 100
资产总额之比
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务 100
报表营业收入总额之比
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金
与担保、采购管理、生产与成本、资产管理、销售业务、研究与开
发、工程项目、财务报告与税务管理、全面预算、合同管理、关联
交易、内部信息传递、信息系统控制、风险管理、内部审计与监督
等。
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
安全环保风险、财务风险、金融衍生品风险、市场风险等。
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了
公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
□是 √否
6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内部控制制度》、《内
部控制手册》及公司各项管理制度和相关规定，，组织开展内部控
制评价工作。
1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和
一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险
承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研
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株洲冶炼集团股份有限公司
2018 年度股东大会会议资料
究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年
度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷定量标 重要缺陷定量标 一般缺陷
指标名称
准 准 定量标准
资产 错报≥资产总额 资 产 总 额 的 错 报 < 资
的 0.85% 0.34%≤ 错 报 < 资 产总额的
产总额的 0.85% 0.34%
营业收入 错报≥营业收入 营业收入总额的 错 报 < 营
总额的 0.30% 0.12%≤ 错 报 < 营 业收入总
业收入总额的 额 的
0.30% 0.12%
说明:
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷导致
或可能导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量；内部控
制缺陷导致或可能导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标
衡量。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
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重大缺陷 控制环境无效；公司董事、监事和高级管理人员
舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；注册会
计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控
制在运行过程中未能发现该错报；董事会、审计
委员会或其授权机构及内审部门对公司的内部控
制监督无效。
重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建
立反舞弊程序和控制措施或反舞弊程序和控制措
施无效；对于非常规或特殊交易的账务处理没有
建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补
偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一
项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达
到真实、准确的目标；未建立有效的内部审计职
能；沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到纠
正。
一般缺陷 未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制
缺陷。
说明：
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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重大缺陷定量标 重要缺陷定量 一般缺陷定
指标名称
准 标准 量标准
直 接 财 产 损 人民币 2000 万元 人民币 500 万 人 民 币 500
失 (含 2000 万元)以 元 ( 含 500 万 万元以下
上 元)-2000 万元
政府部门处 国家政府部门 省级（含省
罚 处罚 级）以下部
门处罚
说明：
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 ①严重违反国家法律、法规或规范性文件；②决
策程序不科学导致重大决策失误； ③中高级
管理人员和高级技术人员流失严重；④重要业务
制度性缺失或系统性失效且缺乏有效的补偿性控
制；⑤安全、环保事故对公司造成重大负面影响
的情形；⑥媒体负面新闻频现，难以恢复声誉；
⑦重大缺陷不能得到有效整改；⑧其他对公司产
生重大负面影响的情形。
重要缺陷 ①重要业务制度或系统存在的缺陷；②内部控制、
内部监督发现的重要缺陷未及时整改；③决策程
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序导致出现一般性失误；④关键岗位业务人员流
失严重；⑤其他对公司产生较大负面影响的情形。
一般缺陷 ①一般业务制度或系统存在缺陷；②决策程序效
率不高；③内部控制内部监督发现的一般缺陷未
及时整改；④其他非财务报告内部控制重大或重
要缺陷以外情形。
说明：
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2. 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷
1个
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1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未
完成整改的财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未
完成整改的财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
1个
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2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未
完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未
完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用 √不适用
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
□适用 √不适用
3. 其他重大事项说明
√适用
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报
告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控
制信息。
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关于接受委托贷款的议案
根据本年度公司生产经营的需要，同时结合公司财务状况，拟
接受委托方株洲冶炼集团有限责任公司不超过人民币 28,000 万元的
委托贷款。
贷款用途：用于生产经营周转。
贷款利率及手续费支付方式：委托贷款利率参考我公司平均贷
款利率，委托贷款手续费由我公司承担。
授权董事长签署相关借款协议等文书。
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关于申请公司控制人为我公司及下属公司融资
提供担保的议案
根据我公司 2019 年生产经营、项目投资等资金需求，我公司需
继续向银行融资。经与银行沟通，部分融资需要提供担保。
我公司拟向公司控制人湖南有色金属控股集团有限公司申请为
我公司及下属全资（控股）子公司提供不超过 64.26 亿元人民币（含
外币折算）的最高担保额度，其中：株洲冶炼集团股份有限公司申
请担保额度 25 亿元、下属全资（控股）子公司申请担保额度 39.26
亿元（均含外币折算，含 2019 年 2 月湖南有色金属控股集团有限公
司为公司控股子公司湖南株冶有色金属有限公司提供的 25.6 亿元贷
款担保额度,详见公司公告 2019-002），在总额范围内各公司可相互
调剂使用，申请时限至 2019 年年度股东大会当日止。
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关于接受、使用银行授信额度并授权董事长签署融
资相关法律文书的议案
一、 根据 2019 年度公司生产经营的需要，经与各家银行协商，
拟接受和使用下列各银行最高综合授信额度合计人民币
785,000 万元（含外币折算），明细如下：
银行名称 授信额度
1.中国建设银行湖南省分行 人民币 285,000 万元
2.中国银行株洲分行 人民币 110,000 万元
3.中国进出口银行湖南省分行 人民币 110,000 万元
4.华融湘江银行株洲城北支行 人民币 100,000 万元
5.中国工商银行株洲清水塘支行 人民币 50,000 万元
6.交通银行株洲分行 人民币 40,000 万元
7.兴业银行株洲分行 人民币 30,000 万元
8.招商银行长沙分行 人民币 10,000 万元
9.其他银行 人民币 50,000 万元
二、根据 2019 年公司生产经营需要及市场行情变化，公司将在
上述银行批准的最高综合授信总额度内（且不超过 2019 年度资金预
算峰值）融资不超过 585,000 万元。
三、在计划融资上限 585,000 万元内各家银行综合授信额度可
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相互调剂使用。
四、授权公司董事长与上述各家银行在额度内签署融资相关事
项法律文书，授权办理融资手续，有效期至召开 2019 年度股东大会
当日止。
五、上述银行对我公司的综合授信额度可分割给我公司下属子
公司使用，额度及期限依据具体情况确定。
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独立董事述职报告
株洲冶炼集团股份有限公司董事会：
作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，在 2018 年度任职
期间，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的要
求及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定，本着客观、公
正、独立的原则，充分发挥自身专业能力，认真履职，在工作中勤
勉尽责，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在
董事会日常工作及决策中勤勉尽责，对董事会审议的重大事项发表
了独立客观的意见，关注、维护公司整体利益，尤其是中小股东的
合法权益，现将年内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、胡晓东：女，1963 年 6 月出生，擅长研究公司法及证券法等
国家法律法规及政策，其在公司治理、重组并购、证券融资、私募
股权基金及外商投资等领域有着丰富的理论及实务经验，其承办过
多起国有企业集团、上市公司、外商投资企业、民营企业改制重组
及上市项目，为国家开发投资公司、国家开发银行、中信信托投资
公司、中国石油工程建设公司、联邦快递亚洲有限公司等多家公司
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提供过日常及专项法律服务。1989 年 4 月获得中国律师资格,曾在北
京对外经济律师事务所任律师、英国西蒙斯律师事务所任访问律师。
现任天达共和律师事务所合伙人。
2、虞晓锋：男，1965 年 7 月出生。擅长投资银行项目，有着丰
富的公司重组、并购、改制、上市等工作经验，熟悉公司管理、战
略规划、投资分析、资金筹措，对多个行业具有深刻的理解，能够
很好地为企业改制、战略规划、项目论证、公司上市、企业并购等
方面提供咨询服务；熟悉投资银行、房地产开发、PE 投资等业务，
是国内为数不多的同时精通房地产开发与金融业务的专业人才。曾
任中国信达信托投资公司证券业务总部副总经理、中国银行证券有
限责任公司投资银行总部总经理、中富证券有限公司总裁、北京盘
古氏投资有限公司董事兼总经理、中山公用事业集团股份有限公司
首席投资官。现任北京益丰润投资顾问有限公司执行董事、总经理。
3、樊行健：男，出生于 1944 年。西南财经大学教授、博士生
导师、中国注册会计师，中共党员，中国会计学会资深会员。主要
社会兼职：中国会计学会资深会员、理事、学术委员、会计教育专
业委员会副主任，国家会计名家培养工程评审专家，全国会计领军
人才评审专家，财政部重点科研课题评审委员会委员，中国财务学
年会顾问，上海金融学院、广东金融学院、中国人民银行郑州培训
学院兼职教授，南华大学客座教授，《财会学习》杂志专家委员会
委员，《海南大学学报》《南方经济》等刊物审稿人，湖南省市场
经济研究会副会长，湖南省预算会计学会副会长，湖南省成本研究
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会副会长，湖南省会计学会常务理事，湖南省外商投资企业财务会
计学会副会长，湖南省中青年财务成本研究会顾问，湖南省第一届
学位委员会经济学科评议组成员、湖南省第二届（1999-2003）学位
委员会委员。多年来共承担国家级、省部级、校（院）级科研课题
20 余项，公开发表学术论文二百余篇，出版著作 30 余部，曾先后多
次担任全国（教育部、财政部、人民银行总行）统编（规划）教材
主编。
我们作为公司独立董事均取得了独立董事任职资格证书，不存
在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
我们积极参加公司召开的董事会会议，认真审阅会议相关材料，
积极参与各议案的讨论并提出相关建议。出席会议的情况如下：
2018 年度，公司共召开董事会会议 10 次，股东大会 5 次，我们
出席会议情况如下表：
参加股东
参加董事会情况
独立 大会情况
董事 本年应参 亲自 以通讯方 委托 是否连续两 出席股东
缺席
姓名 加董事会 出席 式参加次 出席 次未亲自参 大会的次
次数
次数 次数 数 次数 加会议 数
胡晓东 10 10 9 0 0 否 0
虞晓锋 10 9 9 1 0 否 0
樊行健 10 10 9 0 0 否 1
2018 年度，我们未提议召开临时股东大会、董事会；未向股东
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征集股东大会的投票权；未向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
公司关联交易业务严格按照监管要求进行交易预计及披露，相
关议案经董事会审议并报股东大会审议通过后执行。我们认真关注
公司关联交易情况，并发表独立意见，认为关联交易是因公司正常
生产经营需要而发生的，依据据市场化原则运作，定价依据和结算
方式公平，符合国家有关法律法规规定，没有损害公司及非关联方
股东的利益。
（二） 对外担保及资金占用情况
2018 年度，公司及控股子公司无对外担保，亦无逾期对外担保
情况。
2018 年度，公司控股股东不存在占用公司资金的情况。
（三） 募集资金的使用情况
2018 年内公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
2018 年 9 月，经公司总经理提名，并经公司提名委员会审查后，
聘任王建军先生为公司副总经理。
新任高管的聘任和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》
有关规定，提名方式、表决程序合法，新任高级管理人员的任职资
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格、学历、专业经历和目前的身体状况能够满足其岗位职责的需求。
高管薪酬考核按照《公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案》
执行。
（五） 业绩预告及业绩快报情况
公司按照中国证监会、上海证券交易所有关工作要求，及时开
展了业绩预告工作。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
经 2019 年 1 月 14 日公司第六届董事会第十六次会议审议通过，
同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务
审计机构，提供 2018 年度财务报告审计业务，相关工作符合公司发
展需要，符合国家有关法律、法规、规章规定，没有损害公司及股
东的利益。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
公司近 3 年可分配利润均为负数，不具备分红条件，没有进行
利润分配。公司章程规定：“公司实施连续、稳定的利润分配政策，
公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持
续发展。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投
资计划或重大现金支出等事项发生，公司将积极采取现金方式分配
利润。”我们认为，公司重视股东特别是中小股东的合理要求和意
见，将持续督促公司在兼顾可持续发展前提下保障股东的合理回报。
（八） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
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（九） 信息披露的执行情况
2018 年度，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，
公司相关信息披露人员能够按照法律法规的要求做好信息披露工
作，信息披露内容及时、准确、完整。
（十） 内部控制的执行情况
我们对公司 2018 年度内部控制制度完善及执行情况进行了核
查，审阅了公司《内部控制自我评价报告》，认为： 公司的内部控
制能够涵盖公司层面和业务层面的各个环节，年内公司持续健全内
部控制管理体系，公司的各项规章制度、业务操作流程能够符合有
关法律法规的规定和公司的实际情况，并得到有效执行，达到了公
司内部控制的目标。
公司严格按照中国证监会相关要求建立健全内部控制制度，经
公司 2017 年度董事会审议通过了《2017 年度内部控制评价报告》。
公司还聘请天职国际会计师事务所有限公司为公司内部控制审计机
构，并为公司出具了 2017 年度内部控制审计报告。
（十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
2018 年内，公司累计召开了 10 次董事会，董事会认真履行职责
和权利，忠实执行股东大会的决议，以公司的最大利益为出发点，
为提升公司自身的盈利水平作出了卓有成效的工作。
公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
会和审计委员会。报告期内，根据《公司章程》和专门委员会实施
细则，董事会及下属各专门委员会顺利开展各项工作，为公司规范
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运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们严格遵守相关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的相关规定，忠实勤勉、积极履行独立董事
职责，对公司的重大事项发表了客观公正的独立意见，为推动公司
治理结构的完善和优化、维护公司整体利益做出了应有努力。
2019 年，我们将在任期内继续诚信、勤勉、专业的履行独立董
事职责，充分发挥自己的专业知识和管理经验，切实维护公司利益，
为公司转移转型发展和不断完善内部管理提出更多积极有效的意见
和建议。
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董事会审计委员会履职情况及 2018 年度审计工作
审查报告
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）、上海证券
交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告披露工作的通知》的要
求和《公司董事会专门委员会实施细则》，公司董事会审计委员会
对 2018 年公司审计工作进行了全面的审查，现对董事会审计委员会
的履职情况和 2018 年度审计工作审查情况报告如下：
一、 公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况
（一） 定期会议
报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定及公
司董事会专门委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽
责的原则，认真履行职责，对公司 2018 年内的各项定期报告均做了
大量的调查和审核工作。
定期报告的内容 披露日期 审计委员会履职情况
审计委员会于 2016 年 12
月-2017 年 4 月间进行了多
2017 年
2018 年 2 月 7 日 次沟通，并召开了关于
年度报告
2016 年年度报告的现场沟
通会。
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定期报告的内容 披露日期 审计委员会履职情况
审计委员对一季度报告进
2018 年
2018 年 4 月 11 日 行了细致审核，就相关问题
第一季度报告
进行了征询。
审计委员对半年度报告进
2018 年
2018 年 7 月 28 日 行了细致审核，就相关问题
半年度报告
进行了征询。
审计委员对三季度报告进
2018 年
2018 年 10 月 31 日 行了细致审核，就相关问题
第三季度报告
进行了征询。
（二） 年内出具的其它审核意见
事项 出具时间 出具的审核意见
公司审计委员会关于年审注册
公司 2017 年
2018 年 1 月 会计师进场前公司出具的财务
年度报告的审计
会计报表的审议意见
审计委员会关于年审注册会计
公司 2017 年
2018 年 1 月 师出具初步审计意见后的公司
年度报告的审计
财务会计报表的审议意见
二、 公司董事会审计委员会对 2017 年年度报告的审查情况
（一） 审计过程
2017 年末，董事会审计委员会经过与天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）及公司财务部门沟通，协
商确定了年报审计的时间安排，并形成《株洲冶炼集团股份有限公
司 2017 年度财务报表审计沟通函》。同时，公司收到了天职国际发
来的《株洲冶炼集团股份有限公司 2017 年年报审计策略书》。
2018 年 1 月 8 日，董事会审计委员会对公司编制的未经审计的
2017 年度会计报表进行了认真的审阅，并形成了关于年审注册会计
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师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。
2018 年 1 月 26 日，董事会审计委员会对天职国际年审注册会计
师出具初步审计意见后的年度报告进行了第二次审阅，并形成了出
具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见。
2018 年 2 月 4 日，董事会审计委员会召开现场会议，审议了公
司 2017 年年度报告和 2017 年度审计工作总结报告,并同意将其提交
公司董事会审议。
（二） 审计沟通
经与天职国际就审计过程中遇到的有关问题进行沟通，董事会
审计委员会同意天职国际提交的《株洲冶炼集团股份有限公司 2017
年年报审计策略书》。
（三） 审计总结
董事会审计委员会总结了天职国际在公司 2017 年度审计服务工
作情况，并认为：天职国际在公司 2017 年年度报告审计工作中，较
好的完成了公司委托的各项工作；出具的审计报告客观、公正，符
合公司的实际情况，公允的反应了公司 2017 年度的财务状况及经营
成果。
三、 总体评价
报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关
规定，充分发挥了审查、监督作用，遵循独立、客观、公正的职业
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准则，恪尽职守、认真审慎履行了审计委员会的职责。
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