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公司公告

中材国际:2018年度审计委员会履职报告2019-03-21  

						              中国中材国际工程股份有限公司

               2018 年度审计委员会履职报告

    根据《上市公司治理准则》(2018 年修订)、《上海证券交易所股

票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》

和《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定,作为中国中材

国际工程股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会成员,

现就 2018 年度工作情况报告如下:

    一、审计委员会基本情况

    董事会审计委员会由 3 名董事组成,会计专业委员陈少华担任主

任委员,独立董事张晓燕、公司董事长宋寿顺担任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

    2018 年,公司董事会审计委员会根据有关法律、法规和公司治

理制度的相关规定,积极履行职责,审计委员会共召开 8 次会议, 全

体委员亲自参加会议。 对公司定期报告、续聘会计师事务所、重大

关联交易、对外担保等事项进行了审议,为董事会决策提供专业意见。

具体如下:

    2018 年 1 月 10 日,第六届董事会审计委员会召开了第一次会议,

审议通过了《公司 2017 年审计工作总结暨 2018 年工作计划》、《信永

中和会计师事务所提交的 2017 年度审计计划(与管理层沟通函)》。

    2018 年 2 月 2 日,第六届董事会审计委员会召开了第二次会议,

审议通过了《公司 2017 年度未审财务会计报表》、《关于公司 2018 年
度日常关联交易预计的议案》、《关于与中材科技股份有限公司共同投

资建设越南同奈年产 4,800 吨隔板生产基地建设项目暨关联交易的

议案》。

    2018 年 3 月 8 日,第六届董事会审计委员会召开第三次会议,

审议通过了《公司 2017 年度初审报表》。

    2018 年 3 月 19 日,第六届董事会审计委员会召开了第四次会议,

审阅了《信永中和会计师事务所从事本公司 2017 年度审计工作的总

结报告》、《公司 2017 年度董事会审计委员会履职报告》、《关于计提

安徽节源商誉减值准备的议案》、 公司 2017 年度财务决算报告》、 公

司 2017 年度经审计的公司财务会计报表》、《关于为天津院银行授信

及装备集团银行贷款提供担保的议案》、《公司 2017 年度内部控制评

价报告》、《公司 2017 年度内部控制审计报告》、《关于变更公司会计

政策的议案》。

    2018 年 4 月 18 日,第六届董事会审计委员会召开第五次会议,

审议通过了《公司 2018 年第一季度报告全文和正文》。

    2018 年 8 月 17 日,第六届董事会审计委员会召开第六次会议,

审议通过了《公司 2018 年半年度报告及摘要》。

    2018 年 10 月 22 日,第六届董事会审计委员会召开了第七次会

议,审议通过了《公司 2018 年第三季度报告全文和正文》、《关于制

定<金融衍生业务内部管理及风险控制制度>的议案》、《关于公司会计

估计变更的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于聘任公司

2018 年度审计机构的议案》、《关于聘任公司 2018 年度内部控制审计
机构的议案》。

    2018 年 12 月 17 日,第六届董事会审计委员会召开第八次会议,

审议通过了《关于向中国建材“善建公益”基金捐款暨关联交易的议

案》。

    三、审计委员会 2018 年度主要工作情况

    (一)监督及评估外部审计机构工作

     我们对公司年审机构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

的独立性和专业性进行了客观评估,对续聘其担任公司年度审计机构

和内部控制审计机构事宜进行了审议,在年审期间就年度审计范围、

审计计划、审计方法、审计关键事项等与审计师进行了充分沟通,并

督促其按计划完成审计工作,确保如期出具审计报告。我们认为信永

中和事务所在审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准

则,出具的相关审计意见客观公正,公司审计报告真实、准确、完整

地反映了公司的整体情况。

    (二)指导内部审计工作

     报告期内,我们审阅了公司提交的内部审计工作总结暨下一年

度内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司审计部

门严格按照审计计划执行,并对审计工作中发现的问题和整改提出了

指导性意见,未发现内部审计工作存在重大问题。

    (三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

     报告期内,我们认真审阅了公司的各期财务报表,认为公司财

务报告严格按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允地反
映了公司财务状况、经营成果和现金流量,未发现欺诈、舞弊、重大

错报、漏报情况。

    (四)评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和证券监管机构的要

求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司严

格执行内控管理要求,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,

切实保障了公司和股东的合法权益。我们认真审阅了公司内部控制评

价报告和内部控制审计报告,查阅了相关内控审计底稿,认为公司内

控评价报告和审计报告能够真实、准确地反映公司内控实际情况,公

司的内部控制体系建设符合上市公司治理规范要求。

    (五)协调管理层、内部审计与外部审计的沟通

    报告期内,审计委员会与公司管理层、独立董事、会计师事务所

等保持了必要的沟通,积极听取各方意见,协调各项工作,促使审计

机构高效地完成相关审计工作。

    (六)对公司关联交易事项的审核

    报告期内,我们对关联交易事项进行详细了解并与相关部门进行

充分沟通,在对相关资料进行详细审核后发表了专业意见。

    (七)对公司对外担保事项的审核

    报告期,公司对外担保全部为公司对全资子公司、控股子公司提

供的担保,不存在其他对外担保的情形,上述担保事项履行了必要的

决策和披露程序。

    四、总体评价
    报告期,公司董事会审计委员会秉承专业、审慎、客观、独立的

原则,严格按照有关法律法规和公司治理的要求,以财务报告编制、

内部控制的实施为重点,勤勉履职,恪尽职守,较好地履行了审计委

员会的职责。

    2019 年,我们将进一步加强与公司董事会、监事会及管理层的

沟通交流,加强对公司治理和内部控制的检查跟踪,强化对内部审计

工作的指导,针对公司业务转型升级,审计委员会将持续关注进展情

况,充分发挥好审计委员会的监督指导作用,促进公司规范运作、稳

健经营,切实维护好公司全体股东的利益。



                         审计委员会:陈少华、宋寿顺、张晓燕

                                         二〇一九年三月十九日