北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
北矿科技股份有限公司
2018 年年度股东大会
会议资料
600980
二〇一九年六月十八日
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
北矿科技股份有限公司
2018 年年度股东大会会议资料目录
一、会议议程 ---------------------------------------------------------------------------- 1
二、会议须知 ---------------------------------------------------------------------------- 2
三、会议议案内容
议案一：公司 2018 年度董事会工作报告 ------------------------------------------ 3
议案二：公司 2018 年度监事会工作报告 ---------------------------------------- 14
议案三：公司 2018 年度财务决算报告 ------------------------------------------- 18
议案四：公司 2018 年度利润分配预案 ------------------------------------------- 24
议案五：公司 2018 年年度报告及摘要 ------------------------------------------- 25
议案六：公司独立董事 2018 年度述职报告 ------------------------------------- 26
议案七：公司 2018 年度董监事薪酬的议案 ------------------------------------- 31
议案八：关于修改公司章程的议案 ----------------------------------------------- 32
议案九：公司 2019 年度日常关联交易预计 ------------------------------------- 33
议案十：公司关于向控股股东北京矿冶科技集团有限公司申请借款的议案
-------------------------------------------------------------------------------------------- 42
议案十一：公司关于向北京银行申请综合授信额度的议案 ------------------ 43
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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2018 年年度股东大会会议议程
一、会议召开方式：本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式
二、现场会议时间：2019 年 6 月 18 日（星期二）13 点 30 分
三、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 23 号楼 802 会
议室
五、会议议程：
(一) 宣布会议开始
(二) 宣布到会股东及股东授权代表人数和持有股份数，说明授权委托情况，介绍到
会人员
(三) 审议本次股东大会提案
(四) 股东发言与询问，公司董事、监事及高管等有关人员回答股东提问
(五) 股东投票表决
(六) 统计并宣读现场表决结果
(七) 见证律师讲话
(八) 到会董事在股东大会决议上签字，到会董事、监事及高管在股东大会会议记录
上签字
(九) 宣布股东大会结束
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2018 年年度股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常
秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《公司章程》的有关规定，特制定股东大会
须知如下，望出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、股东大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、股东大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保股东大会的正常秩
序和议事效率，自觉履行法定义务。
三、出席股东大会的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东大会召开期间，股东事先准备发言的，应当先向会务组登记。股东临时要
求发言或就相关问题提出质询的，应经主持人许可。
五、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。本公司股东通过上海证
券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指
定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
http://vote.sseinfo.com）进行投票；首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完
成股东身份认证；如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票
结果为准；具体操作详见互联网投票平台网站说明，并请参见公司2019年5月29日刊登
于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《北矿科技关于召开2018年年度股东大会
的通知》。
六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授权代表）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、公司监事、高级管理
人员、相关工作人员、公司聘请的律师、保荐代表人及董事会邀请的人员外，公司有权
拒绝其他人员进入会场。
七、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合
法权益的行为，工作人员有权予以制止。
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* 议 案 一 *
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公司 2018 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2018 年，北矿科技股份有限公司（以下称“公司”）董事会严格按照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》以及《公司董事会议事规则》等有关规定的要求，认真贯彻
执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责地履行了公司及股东赋予董事会的各项职
责。公司各项工作有序推进，保持了良好的发展态势。现将公司董事会 2018 年度工作
报告如下：
一、 2018 年度董事会总体工作情况
1、董事会会议召开情况
2018 年全年，公司董事会共召开了 8 次会议，审议通过了 31 项议案，每次会议的
召集召开程序均符合《公司章程》、《公司董事会议事规则》以及相关法律法规的规定。
主要审议了定期报告、关联交易、聘任高管、修订公司章程、股权激励等重要事项。
会议具体情况如下：
召开会议次数 8 审议通过议案数 31
会议名称 会议时间 审议议案
1.《公司 2017 年度总经理工作报告》
2.《公司 2017 年度财务决算报告》
3.《公司 2017 年度利润分配预案》
4.《公司 2017 年度董事会工作报告》
5.《公司 2017 年年度报告及摘要》
6.《公司独立董事 2017 年度述职报告》
7.《公司董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告》
第六届董事会 2018-3-22
8.《公司 2017 年度董监事薪酬的议案》
第十二次会议 现场
9.《公司 2017 年度高级管理人员薪酬的议案》
10.《公司 2018 年度日常关联交易预计》
11.《公司关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018
年度财务审计机构的议案》
12.《公司关于请聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018
年度内部控制审计机构的议案》
13.《公司 2017 年度内部控制评价报告》
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14.《公司 2017 年度社会责任报告》
15.《关于修改公司章程的议案》
16.《公司关于会计政策变更的议案》
17.《公司关于向控股股东北京矿冶科技集团有限公司申请借款的议
案》
18.《公司关于向北京银行申请综合授信额度的议案》
19.《公司关于召开 2017 年年度股东大会的议案》
第六届董事会 2018-4-25
1.《关于公司 2018 年第一季度报告全文及正文的议案》
第十三次会议 通讯
第六届董事会 2018-6-7 通 1.《关于聘任公司副总经理的议案》
第十四次会议 讯 2.《公司关于注销北矿磁材科技股份有限公司固安分公司的议案》
第六届董事会 2018-8-15
1.《关于公司 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》
第十五次会议 通讯
1.《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》
2018-9-25 2.《北矿科技限制性股票激励管理办法》
第六届董事会
现场结合通
第十六次会议 3. 《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
讯
4.《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票
激励计划有关事项》
第六届董事会 2018-10-25
1.《关于公司 2018 年第三季度报告全文及正文的议案》
第十七次会议 通讯
第六届董事会 2018-11-19
1.《公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的议案》
第十八次会议 通讯
2018-12-10 1.《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
第六届董事会
现场结合通 2.《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的
第十九次会议
讯 议案》
2、董事会对公司股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会召集并组织了 2 次股东大会会议，均采用了现场与网络投票
相结合的方式，相关议案还对中小投资者的表决单独计票，为广大投资者参加股东大
会表决提供便利，切实保障中小投资者的参与权和监督权。
报告期内，董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项
决议：按照 2017 年度股东大会决定，执行公司 2017 年度利润分配方案，完成红利派发
工作；根据国务院国资委党委统一部署和矿冶集团党委的要求，将党建内容纳入《公司
章程》，董事会决定公司重大问题事先听取公司党委的意见；根据公司 2018 年第一次
临时股东大会的决定和授权，公司正式推出股权激励计划，向公司 88 名激励对象授予
300 万股限制性股票，占授予时公司总股本比例 1.971%，本次限制性股票激励计划的
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授予日为 2018 年 12 月 10 日，授予价格为 7.07 元/股，并于 2019 年 1 月 17 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记手续。
3、董事会参加培训情况
在履行职责的同时，公司董事会高度重视加强自身履职能力建设。2018 年，公司
积极组织董事参加上海证券交易所、北京市证监局、中国上市公司协会、北京上市公
司协会、媒体等举办的相关政策、法律法规、规范运作方面的学习培训和对外交流活
动。同时，公司内部组织开展了上市公司规范运作与信息披露专题培训和研讨，进一
步加深董事对资本市场政策法规的理解，强化董事勤勉尽职的履职意识，促进公司治
理与管理水平的不断提升。
二、董事会成员变动及出席会议情况
报告期内，公司第六届董事会及各专门委员会成员未发生变动。
报告期内，公司董事会严格按照法律法规和有关制度的规定，不断规范公司治理，
为公司科学决策和规范运作做出富有成效的工作，把握全局、推进重点，与管理层和
全体员工共同努力，推动公司持续健康发展。报告期内，公司第六届董事会召开了八
次会议。董事出席情况如下：
本年应参加 亲自出席 委托出席
董事姓名 董事职务 缺席次数
董事会次数 次数 次数
夏晓鸥 董事长 8 8 0 0
于月光 董事 8 8 0 0
梁殿印 副董事长 8 8 0 0
罗秀建 董事 8 8 0 0
李炳山 董事 8 8 0 0
刘永振 董事 8 7 1 0
王 耕 独立董事 8 8 0 0
龙 毅 独立董事 8 8 0 0
景 旭 独立董事 8 8 0 0
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三、董事会下设专门委员会工作情况
报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定，以认真负责、勤勉
诚信的态度忠实履行职责，认真审议各项议案，对公司重大事项发表意见和建议，为完
善公司治理结构、促进公司发展起到了积极作用。报告期内，董事会各专门委员会在履
行职责时均对所审议议案表示同意，未提出异议。
1、战略委员会：认真审议公司战略规划等报告，对公司发展战略进行研究并提出建
议，为公司战略发展进行了全面科学的监督。
2、薪酬与考核委员会：对公司董事、监事和高级管理人员的津贴及薪酬发放情况进
行审核，对董事、监事和高级管理人员的年度履职情况进行了有效监督。在公司2018年
限制性股票激励计划实施过程中拟定激励计划草案、管理办法并提交董事会审议，并组
织实施激励对象的绩效评价工作。
3、审计委员会：能保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实
有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控
制并提供真实、准确、完整的财务报告。
4、提名委员会：对公司聘任公司副总经理事项进行研究并提出建议，认真审查候选
人资格，严格履行决策程序。
四、公司 2018 年度经营情况报告
2018年，世界经济增速放缓，贸易保护主义抬头，动能驱缓、下行压力加大、风险
上升、规则调整加快；国内经济运行稳中有变、变中有忧，各种不确定因素明显增多，
我国发展的外部环境正发生着深刻变化，国内外形势复杂严峻。随着国家供给侧结构性
改革和产业结构优化的深入落实，公司围绕年度经营目标任务，加强内控制度建设，强
化风险管控，不断提升公司治理水平，落实创新驱动发展战略，进一步调整优化产品结
构，重视研发创新和人才培养，加大市场开发力度，深挖自身潜能，推进“提质、降本、
增效”，促进公司持续健康发展。
报告期内，公司实现营业收入总额47,235.23万元，同比增长8.31 %；归属于母公司
的净利润3,387.49万元，同比减少21.80%。报告期内，公司重点开展了以下几方面工作：
1、提升内控管理，强化风险管控
报告期内，公司结合自身特点和实际发展需要，综合考虑经济性、效率性、效果性，
对公司多项内控管理制度进行了修订，包括《出差管理办法》、《合同管理办法》、《考
勤管理办法》、《因公出国（境）管理办法》、《招标投标管理办法》、《会计档案管
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理办法》、《预算管理暂行办法》等26项制度。通过此次修订，公司内控管理体系更加
健全和完善，公司各项行为规范更加合理，为公司的长远稳定发展和经济效益的逐步提
高提供了保障。
报告期内，公司启动廉控工程建设，对公司生产经营中可能存在的风险点进行梳理，
着力制定解决方案，降低经营风险。公司在通过开展风险识别、风险评估、风险分析等
工作，加强企业对自身薄弱环节的有效控制。同时加强了内部审计，保障公司财产的安
全性与完整性，确保企业财务信息的可靠性与真实性，使得公司各项经济活动合法合规。
公司通过多方面加强内控体系建设，提升内控管理水平，增强风险管控能力，推动
公司规范运作及治理水平的整体提高。
2、落实创新驱动发展战略，科研及新产品开发取得新进展
报告期内，公司根据市场变化积极调整优化产品结构，落实创新驱动发展战略，继
续加大研发投入力度，持续推动技术升级，在矿山装备和磁性材料两个业务领域不断开
发新产品，不断拓展新的应用领域，新产品所占比重不断提高，取得了一系列成果。报
告期内，新增授权专利34项，新增软件著作权12项，制定行业标准1项，获得北京市新
技术、新产品认定5项，发表科技论文105篇，其中SCI检索3篇，EI检索3篇；公司持有
专利数量达到272项。
矿山装备方面，开发的世界最大规格的KYF-680m3浮选机，在江铜集团完成了工业
试验，各项性能指标良好；开发的智能摇床控制系统在云南华联锌铟获得成功应用，在
国内外首次实现了摇床的智能化控制，大大降低的人工成本；开发出锌冶炼全自动“剥
刷一体化”装备，实现自动剔板、补板、刷板，显著提升了我国锌电解过程的自动化水
平；开发的浮选机泡沫图像控制系统取得突破性进展，在丰宁鑫源钼业成功应用，提高
了浮选过程的稳定性和分选指标，经济效益明显。通过持续投入进行新产品的研发，公
司的技术优势和行业影响力不断提高。
磁性材料方面，积极组织科研人员进行专项攻关，产品性能进一步得到提高。高性
能烧结料粉（BMS-9和BMS-12）解决了含镧钴料粉回转窑烧结问题，提高了产品性能；
通过多项试验研究解决了关键技术，提高了3D磁粉的流动性；通过生产过程中关键流程
的改进，提高了4D产品的剩磁（Br）；开发出高流动性注射磁粉，混炼流动性高于
80g/10min；开发了环保软粒料，产品性能达到最新的ROHS2.0国际标准，并通过了日本
环保认证，同时也通过国内环保及性能认证，即将进行产业化批量生产。
3、顺应形势变化，开拓市场新局面
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面对供给侧改革、去产能的挑战，公司克服困难，采取多种形式打拼国内、国外两
个市场。大力开展新产品的推广应用，新产品和高附加值产品所占比重提高，国内市场
得到进一步巩固，国际市场开发取得了较大的进步。
公司矿山装备业务方面，根据市场需求加大新产品开发力度，提高新产品市场转化
速率，加速形成新的盈利增长点；积极探索增值服务新模式，围绕提高客户综合经济技
术指标提供专项技术服务，初见成效。市场部门紧密跟踪市场变化形势，针对国内外的
情况制定营销策略，精心组织深度技术交流，依靠技术优势取得多个具有示范性、标杆
性的国内外订单，巩固了公司选矿设备在国内市场的传统优势，对国际市场开发也形成
了良好的支撑和示范作用，提升了公司在同行业中的影响力和知名度。
公司磁性材料业务方面，以市场需求强劲的主流产品作为主力产品，以提升性能、
增加产量、降低成本作为增强产品竞争力的手段。从考核激励政策入手，对销售考核办
法进行调整和完善，对所有客户进行分级管理，注重销售团队建设，不断进行营销管理
模式的探索，加强市场的开发力度，保证产品销量，进一步深挖市场潜力，寻找新的增
长点，在服务好原有客户的基础上，积极进行市场布局，开发了一批新的优质客户，为
公司持续发展提供了新动力。随着阜阳生产线全面达产，公司产品结构更加丰富，稳定
性、一致性和区域辐射优势得以体现，增强了公司的市场竞争力及核心优势。
4、深挖自身潜能，强化过程管理
公司着力落实提质增效任务，不断深挖自身潜能，持续推进精细化管理，按照“精、
严、细、实”的本质要求，不断把业务做精，把管理抓严，把工作做细，把服务抓实，
向管理要效益。
矿山装备板块继续优化产品设计、加工工艺以及整个物流环节，提质降耗；加强采
购、外协成本控制和质量控制，不断提高产品市场竞争力；加强费用预算管理，严格执
行合同审批制度，层层把控，节约资金。采取一系列创收、降本、增效的措施开源节流，
成本支出得到了有效的控制。
磁性材料板块以“降低成本、加强管理、鼓励创新”为抓手，积极应对市场变化，
通过运输方式的改变，推进海运、铁路运输方式的使用，节约了运输成本；面对原辅料
价格上涨和货源供应紧张等复杂局面，通过稳定原有供应链、增加供应渠道、严控采购
价格、合理备货、以销定产等手段，保障生产所需原材料供应充足，缓解成本上涨压力；
加强工艺革新，推进技改工作，严控质量管理，调整生产线布局，各主要产品单耗均有
不同程度降低，有效实现节能降耗，提升工作效率。引入6S管理模式，加强环境和安全
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管理，取得了较好的效果。
5、实施股权激励计划，健全员工激励机制
为完善法人治理结构，进一步建立、健全公司长效激励机制，实现对公司中高层管
理人员及骨干人员的激励与约束，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合
在一起，报告期内，公司首次实施了限制性股票激励计划，并获得国资委的批复，经股
东大会审议通过，向88名激励对象授予300万股限制性股票，占授予时公司总股本比例
1.971%。公司股权激励方案的顺利推出，将员工利益与企业的长远发展更紧密地结合，
增加了员工归属感与忠诚度，有利于吸引人才、留住人才，充分调动员工的积极性和创
造性，做到事业共创、利益共享、风险共担，同时也为公司中长期战略的实施和稳定发
展提供了有力支撑。
6、人才培养取得积极进展
公司高度重视人才培养工作，制定了《人才培养方案》，在制度方面为人才的培养
提供了保障。报告期内，公司共引进各类高级人才12人，多人晋升高级职称，获得国家
“杰出工程师”1人，获批“中青年科技创新领军人才” 1人，获批“国务院政府特殊津贴”1
人，获“安徽省战略性新兴产业技术领军人才” 1人。
五、公司发展战略
公司实施“磁性材料”和“矿山装备”两个业务领域同步发展的双轮驱动战略，愿
景是通过新产品研发和技术创新，将磁性材料业务打造成为世界一流的磁性材料产品和
技术的提供者，使矿山装备业务发展成为位于国际前列的矿产资源开发利用技术与装备
供应商。为实现这一发展目标，公司将充分考虑国内外经济形势、产业发展状况、国家
宏观政策及面临的各种挑战，从技术、产品、市场、生产、人力、管理等多方面入手，
制定切实可行的发展规划和实施方案，把握行业发展机遇，稳步推进公司发展战略。
公司将加快技术创新，调整产品结构，加强产品研发与市场接轨，满足市场新需求；
针对不同的目标市场，重点开发适合需求、竞争力强、技术含量高的新产品；培育并完
善上下游产业链，支撑行业转型升级，促进公司主营业务稳定增长。以“中国制造2025”
需求为导向，加大核心技术的攻关力度，布局和突破新一批战略性、前沿性的矿山装备
和磁性功能材料，形成以新一批核心技术、重要工艺与关键装备组成的一套标准体系。
加强对引进技术的消化、吸收和再创新，攻克一批国家和企业迫切需要的重大产业关键
共性技术，研制一批具有自主知识产权的重大装备和关键产品，把国家和国内大中型企
业重大与重点工程建设、“一带一路”中“走出去”战略投资与基础建设工程作为提升
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公司自主创新能力的重要载体，提升品牌国际知名度和国际市场竞争力。建立高技术人
才队伍，逐步形成一支由高水平科技创新人才、经营管理人才和专业技能人才组成的优
秀人才队伍；建设技术创新平台及产品研发体系，发挥好科研院所改制企业的技术资源
优势，为公司的技术创新工作服务；逐步建设和完善高水平的矿山装备和磁性材料生产
基地，支撑公司业务持续长远的发展。
六、公司 2019 年度经营计划
2019年，公司将继续坚持以技术创新为核心，大力实施创新驱动发展战略，推动科
技成果转化，深化经营管理，开拓国内外市场，增强企业内在发展动力，确保完成全年
各项任务指标，实现公司持续稳定发展。2019年公司工作重点是：
1、积极推进公司发展战略，促进公司快速高质量发展
2019年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的
十九大精神，紧紧抓住我国矿业和新材料相关行业发展战略机遇期，积极应对市场变化
和各类挑战，努力将外部压力转化为推动高质量发展的动力，树立新发展理念，完善体
制机制，强化创新驱动，增强发展后劲，优化产品结构，提升核心竞争力，推进公司各
项战略实施。公司将坚持服务国家创新战略，引领行业技术进步，促进资源高效开发，
打造一流科技企业，坚持在先进矿山装备和磁性材料领域深耕细作，促进公司快速高质
量发展。
2、深化内控体系建设，提升内部管理水平
建立健全各项管理制度，完善内部管理机制，强化对各关键环节的风险控制，开展
降本增效工作。从品质管理、采购与库存管理、节能降耗等方面进行完善，持续进行
生产技术与工艺革新，提升产品质量和生产效率，向管理要效益。加强人才队伍建
设，锻造一支管理能力强、专业水平高、敢于创新、勇于担当的人才队伍。继续探讨
员工激励方式，推进绩效考核方案，调动员工的工作热情，加强各部门自我管理、自
我约束能力。推进企业文化融合建设，通过机制创新，将企业文化建设作为推动公司
发展的内生动力。逐步探索引进职业经理人制度，提高团队的管理水平。
3、大力实施创新驱动发展战略，开发新技术和新产品
紧跟世界先进技术，研发高性能产品，提高新产品和高附加值产品销售占比，通过
技术优势提高盈利能力。响应《中国制造 2025》、《“十三五”国家科技创新规划》等国
家战略发展规划，提升企业研发、生产、管理和服务的智能化水平。深入研究国家的
科技政策和发展方向，规划公司的科研工作计划，做好重大课题的策划和论证工作，
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积极申报各类科研项目，优化科研管理制度，强化科研项目的过程管理和效益考核机
制，促进技术成果的产品化、市场化。
矿山装备方面，继续做好浮选设备、磁选设备等传统优势产品，利用自动控制技术
对现有产品进行优化升级，提高自动化水平和运行效率；开发高效磨矿、浓密、高效
过滤等新产品，培育新的支柱产品；开发智能化的分选装备，根据给矿条件的变化实
现分选单元内的自动调节和远程监控；发挥上下游技术延展的优势，开发智能冶金装
备，拓宽产品适用领域；围绕矿山固废、液废、城市固废的治理，实施技术延展与再
创新，开发新型高效环保装等。抓好智能摇床、泡沫图像分析、拣选机、高效浓密
机、污水处理一体化装备、动力电池回收系统等一批系技术研发。
磁性材料方面，继续研发 BMS-9 和 BMS-12 系列新一代高性能烧结永磁铁氧体材
料，提高产品性能；加大高剩磁 4D 系列粘结永磁铁氧体、BMXF-5D 高性能磁记录磁
粉等新产品的研发；加大市场推广力度，通过技术和市场合作的方式，实现烧结、粘
结钕铁硼材料以及软磁材料的生产和销售。公司将依靠新品研发和科技创新，着重优
化产业结构，开发高性能产品，同时着手产业链向下游延伸。
4、大力开拓国内外市场，提升品牌影响力
做好公司核心技术产品的国内外市场宣传工作，建示范、立标杆，利用各种现代媒
体加大宣传，提升公司品牌在国际上知名度和影响力，为开拓国际市场提供正能量；
通过业务培训、参加国际性展览、投放媒体广告，加强与国际大型企业、科研院所的
交流；组织人员与国外讲解宣传，加强沟通，提高国际化经营能力；进一步加强国际
市场营销团队，在积极吸引人才的同时，提升团队整体营销素质，加大激励和考核力
度。矿山装备业务加快业务模式转型，推动技术装备走向国际市场，加大对选矿设备
机电集成、系统优化的支持力度，充分发挥矿冶集团在矿物加工领域的品牌优势，利
用综合技术优势，为客户提供增值服务，带动产品销售，实现盈利模式转变；持续加
强国际市场开发，引进和培养国际化市场营销人才。磁性材料业务将利用品牌优势加
大对外合作力度，国内市场进一步巩固和夯实华东、华南市场基础，大力拓展南方市
场；国外市场着重开拓日本、东南亚等地区，加大对其他海外市场的开发力度。
5、建设高水平的科技人才队伍
依托国家级重大科研和产业化建设项目，通过国际学术交流与合作项目，加大学科
带头人的培养力度，积极推进创新团队建设，发现和培养一批科技管理专家和技术营
销骨干，造就一批中青年高级专家。利用“国家企业技术中心”、“国家磁性材料工
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程技术研究中心”等平台优势，加快实验室和研发中心的软、硬件建设。建立适应公
司快速发展和高效运作的自我激励、自我约束的现代人力资源管理机制，形成起一支
精干、高效、团结、创新的人才队伍，为公司的长远发展提供持续的人才保障。
6、完善生产基地建设，为长远发展创造条件
逐步建设和完善高水平的矿山装备和磁性材料生产基地，支撑公司业务持续长远的
发展。根据目前的发展状况，公司将对机电产品生产基地进行长远规划，以适应未来
发展的需要。完善北矿磁材阜阳生产基地建设及运营管理，实现阜阳公司高效运行，
释放全部产能的基础上提质增效，保障市场供应。
7、创新业务模式
围绕矿产资源开发，研究选矿厂设备优化配置技术，对选矿厂的关键工段进行设
计、总包，以设备或技术投入参与选厂运行管理等；通过自主研发与外部高校、研究
所、企业合作相结合的方式扩展永磁铁氧体、钕铁硼、塑料橡胶磁体、防伪磁记录材
料等业务的产销研合作。
8、增强公司抗风险能力和盈利能力
利用北矿机电和北矿磁材在各自领域的技术和影响力，加大对外合作力度，多渠道
探索进入相关业务领域的可行性，拓宽产业链，增强公司抗风险能力和盈利能力。北
矿磁材投资设立的控股子公司安徽普惠住能磁业科技有限公司计划主要生产永磁磁器
件及制品，是北矿磁材主营业务向下游高端产业链的延伸，将进一步提升公司的盈利
能力和综合实力。
9、加强党的领导，做到党建与经营两手抓
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大精神，贯彻落
实党中央重要决策部署，开展各项学习活动，抓好队伍建设，持续增强“四个意
识”，坚定“四个自信”，充分发挥公司党委在“把方向、管大局、保落实”的重要
作用。严格贯彻落实中央八项规定精神，持续夯实党建基础，弘扬社会主义核心价值
观，不断加强从严治党，为公司营造积极向上、风清气正的经营氛围；积极贯彻国家
创新战略，加大创新力度，加快新旧动能转换，为促进公司改革发展和实现中心任务
提供坚强的政治支撑和纪律保障。
12
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
2019 年，公司董事会将继续秉承求真务实、改革创新的精神，围绕公司发展目标
扎实工作，提升内控管理水平，增强风险管控能力，规范运作，勤勉尽职，促进公司
持续健康发展，以实实在在的业绩回报投资者。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审
议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
************
* 议 案 二 *
************
公司 2018 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2018 年，北矿科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会严格按照《公司法》、
《公司章程》以及《公司监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对公司及全体股东
负责的态度，认真履行法律法规赋予的职责，积极有效地开展各项工作。公司监事会依
法列席董事会会议、出席股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会
召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等方面实施了有效监督，为公司的规范运作
和发展起到了积极作用。现将公司监事会 2018 年度工作报告如下：
一、监事会召开会议情况
报告期，公司监事会共召开了 6 次会议，审议通过了 24 项议案，每次会议的召集召
开程序均符合《公司章程》、《公司监事会议事规则》以及相关法律法规的规定。公司
监事会会议具体情况如下：
召开会议次数 6 审议通过议案数 24
会议名称 会议时间 审议议案
1.《公司 2017 年度总经理工作报告》
2. 《公司 2017 年度财务决算报告》
3. 《公司 2017 年度利润分配预案》
4.《公司 2017 年度监事会工作报告》
5.《公司 2017 年年度报告及摘要》
6.《公司 2017 年度董监事薪酬的议案》
第六届监事会 2018-3-22 7.《公司 2017 年度高级管理人员薪酬的议案》
第九次会议 现场 8.《公司 2018 年度日常关联交易预计》
9.《公司关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018
年度财务审计机构的议案》
10.《公司关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2018 年度内部控制审计机构的议案》
11.《公司 2017 年度内部控制评价报告》
12.《公司 2017 年度社会责任报告》
13.《关于修改公司章程的议案》
14
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
14.《公司关于会计政策变更的议案》
15.《公司关于向控股股东北京矿冶科技集团有限公司申请借款的
议案》
第六届监事会 2018-4-25
1.《关于公司 2018 年第一季度报告全文及正文的议案》
第十次会议 通讯
第六届监事会 2018-8-15
1.《关于公司 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》
第十一次会议 通讯
1.《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》
2018-9-25
第六届监事会 2.《北矿科技限制性股票激励管理办法》
现场结合
第十二次会议 3.《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
通讯
4.《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单》
第六届监事会 2018-10-25
1.《关于公司 2018 年第三季度报告全文及正文的议案》
第十三次会议 通讯
1.《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
第六届监事会 2018-12-10
第十四次会议 通讯 2.《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》
二、出席会议情况
报告期内，公司第六届监事会成员未发生变动。监事会严格按照法律法规和有关制
度规定的职责，围绕公司经营战略，督促公司依法运作、规范管理，切实维护公司和股
东的合法权益。报告期内，公司第六届监事会召开了六次会议，全体监事会成员均亲自
出席了应出席的全部会议。
本年应参加 亲自出席 委托出席
监事姓名 监事职务 缺席次数
监事会次数 次数 次数
周 洲 监事会主席 6 6 0 0
李志会 监事 6 6 0 0
刘 坚 监事 6 6 0 0
陈 东 职工监事 6 6 0 0
王晓华 职工监事 6 6 0 0
三、本年度主要监督工作情况
报告期内，公司监事会成员出席了董事会、股东大会会议，对公司规范运作情况进
行了监督，定期审核了公司财务报告，监督、检查关联交易的执行情况，核查股权激励
相关事项，并发表意见如下：
15
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司 2018 年度的工作
能够严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规和制度的要求依法经营、规范
运作。认真履行各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定；公司建
立了较为完善的内部控制制度体系，有效地防止了经营管理风险；公司董事、高级管理
人员执行职务时未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对董事会编制的公司定期报告（季报、半年报、年报）进行
了认真审核，加强了对公司财务状况和财务成果的监督。认为公司定期报告的编制和审
议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；内容和格式符合中
国证监会和上海证券交易所的各项规定，财务报告的编制符合《企业会计法》和《企业
会计准则》的规定，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会加强对公司关联交易情况的监督，对《公司 2018 年度日常关联
交易预计》、《公司关于向控股股东北京矿冶科技集团有限公司申请借款的议案》进行
了核实，认为公司与关联方的各项关联交易均遵循公平原则，按照合理的市价和条件进
行，未损害公司及中小股东的利益，其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
（四）公司股权激励相关事项
报告期内，监事会对公司拟定的限制性股票激励计划相关事项进行了监督，对获授
限制性股票的激励对象名单进行审核，认为：公司具备实施股权激励计划的主体资格；
《公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》、
《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；股权激励计划的考
核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，
同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的；激励对象具备《公
司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符
合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，监事会同意以 2018 年 12 月 10 日为授予日，向 88 名激励对象授予限制性股
票 300 万股，授予价格为 7.07 元/股。
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
2019 年，公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，严格行使
监督职责，与公司董事会和经营班子保持良好沟通渠道，严格监督公司的财务和经营状
况，监督公司董事和高级管理人员履行职责和义务，促进公司治理水平提升，维护公司
全体股东利益。
本议案已经公司第六届监事会第十五次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司监事会
2019 年 6 月 18 日
17
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 三 *
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公司 2018 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
根据公司2018年经营实际情况拟定了公司2018年度财务决算报告，请审议。
一、总体情况说明
1、总体经营情况
2018 年公司实现营业收入 47,235.23 万元，实现营业利润 4,627.61 万元，实现归属
母公司所有者的净利润 3,387.49 万元。
2、审计意见
公司 2018 年度财务报表经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告。
二、资产状况及变动原因
截止 2018 年 12 月 31 日，公司资产总额为 76,447.94 万元，比年初的 76,544.59 万
元减少 96.65 万元，降幅不大，主要是流动资产增加但非流动资产减少。
主要资产数据情况如下： 单位：万元
项 目 2018.12.31 2017.12.31 变化额 变化率%
货币资金 15,596.37 16,648.47 -1,052.10 -6.32
应收票据及应收账款 18,617.75 21,516.01 -2,898.26 -13.47
预付款项 2,294.91 769.08 1,525.83 198.40
存货 15,389.78 11,329.18 4,060.60 35.84
流动资产合计 52,587.95 50,963.62 1,624.33 3.19
固定资产 17,596.22 18,739.66 -1,143.44 -6.10
无形资产 5,249.70 5,180.14 69.56 1.34
开发支出 400.65 604.05 -203.40 -33.67
非流动资产合计 23,859.99 25,580.97 -1,720.98 -6.73
资产总计 76,447.94 76,544.59 -96.65 -0.13
变动项目说明：
1、货币资金比期初减少 1,052.10 万元，降幅为 6.32%，主要是本期票据结算增加，
期末承兑汇票同比增加，银行存款减少。
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
2、应收票据及应收账款比期初减少 2,898.26 万元，降幅为 13.47%。其中应收账款
减少 3,657.48 万元，降幅为 22.04%；应收票据增加 759.23 万元，增幅为 15.44%。应收
账款减少的主要原因是公司加大对货款回收的考核，应收账款清理效果明显。
3、预付账款比期初增加 1,525.83 万元，增幅为 198.40%，主要是磁性材料原料市
场紧张，部分主要供应商采购变为预付款结算。
4、存货比期初增加 4,060.60 万元，增幅为 35.84%，其中机电板块正常订单生产尚
未交货导致存货增加 3,667.61 万元。
5、固定资产比期初减少 1,143.44 万元，降幅为 6.10%，主要是按规定计提的固定
资产折旧。
6、开发支出比期初减少 203.40 万元，降幅为 33.67%，主要是内部开发本期形成专
利权和软件著作权。
三、负债状况及变动原因
截止 2018 年 12 月 31 日，公司负债总额 18,704.49 万元，比期初的 20,173.25 万元
减少 1,468.76 万元，降幅为 7.28%。
主要负债数据情况如下： 单位：万元
项 目 2018.12.31 2017.12.31 变化额 变化率%
应付票据及应付账款 5,689.11 9,202.01 -3,512.90 -38.18
预收款项 7,062.68 4,983.03 2,079.65 41.73
应交税费 510.92 597.93 -87.01 -14.55
其他应付款 1,009.86 108.33 901.53 832.21
流动负债合计 16,530.48 17,355.12 -824.64 -4.75
递延收益 1,913.68 2,818.14 -904.46 -32.09
非流动负债合计 2,174.01 2,818.14 -644.13 -22.86
负债合计 18,704.49 20,173.25 -1,468.76 -7.28
变动项目说明：
1、应付票据及应付账款比期初减少 3,512.90 万元，降幅为 38.18%，其中应付账款
减少 3,562.91 万元，主要是对上期材料采购款进行了正常结算。
2、预收款项比期初增加 2,079.65 万元，增幅为 41.73%，主要是本期机电板块预收
设备款增加。
3、其他应付款比期初增加 901.53 万元，主要是应付矿冶集团代垫内部退养费。
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
4、非流动负债比期初减少 644.13 万元，降幅为 22.86%，主要是递延收益转其他收
益。
四、股东权益状况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司股东权益总额 57,743.45 万元，比期初的 56,371.34
万元增加 1,372.11 万元，增幅为 2.43%。
主要股东权益数据情况如下： 单位：万元
项 目 2018.12.31 2017.12.31 变化额 变化率%
股本 15,220.99 15,220.99
资本公积 26,764.34 27,359.00 -594.66 -2.17
专项储备 886.83 785.46 101.37 12.91
盈余公积 2,948.38 2,939.54 8.84 0.30
未分配利润 11,922.91 10,066.35 1,856.56 18.44
归属于母公司股东权益
57,743.45 56,371.34 1,372.11 2.43
合计
股东权益合计 57,743.45 56,371.34 1,372.11 2.43
变动项目说明：
1、专项储备比期初增加 101.37 万元，增幅为 12.91%，主要是本期机电板块计提的
安全生产费结余。
2、归属于母公司股东权益比期初增加 1,372.11 万元，增幅为 2.43%，主要是本年度
经营积累。
五、主要财务指标变化情况
1、年末资产负债率为 24.47%，比上年末 26.35%减少 1.88 个百分点。
2、本年应收账款周转率为 3.20 次，比上年的 2.31 次增加了 0.89 次。
3、本年存货周转率为 2.57 次，比上年的 3.16 次下降了 0.59 次。
4、本年流动比率为 3.18，比上年的 2.94 增加了 0.24，资产变现能力增强。
5、本年基本每股收益为 0.2226 元，比上年的 0.2846 元减少 0.062 元。
6、年末归属于上市公司股东的每股净资产为 3.79 元，比上年的 3.70 元增加 0.09 元。
7、本年加权平均净资产收益率为 5.91%，比上年的 8.00%减少 2.09 个百分点。
六、2018年经营状况
公司 2018 年完成营业收入 47,235.23 万元，同比增加 3,622.21 万元，增幅为 8.31%；
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
营业总成本为 44,042.08 万元，同比增加 4,351.49 万元，增幅为 10.96%；本年营业利润
为 4,627.61 万元，同比减少 698.54 万元，降幅为 13.12%；本年净利润为 3,387.49 万元，
同比减少 944.35 万元，降幅为 21.80%。
主要经营数据如下： 单位：万元
2018年 2017年 同比增减率
项 目 同比增减额
合并 合并 （%）
一、营业总收入 47,235.23 43,613.02 3,622.21 8.31
其中：营业收入 47,235.23 43,613.02 3,622.21 8.31
二、营业总成本 44,042.08 39,690.59 4,351.49 10.96
其中：营业成本 34,336.58 30,491.40 3,845.18 12.61
税金及附加 514.74 518.99 -4.25 -0.82
销售费用 2,612.63 2,448.80 163.83 6.69
管理费用 4,336.77 3,875.75 461.02 11.89
研发费用 2,160.20 1,720.07 440.13 25.59
财务费用 -292.28 356.16 -648.44 -182.06
资产减值损失 373.44 279.42 94.02 33.65
加：其他收益 1,465.27 1,395.49 69.78 5.00
三、营业利润 4,627.61 5,326.15 -698.54 -13.12
加：营业外收入 3.08 26.12 -23.04 -88.21
减：营业外支出 3.84 5.51 -1.67 -30.31
四、利润总额 4,626.84 5,346.76 -719.92 -13.46
减：所得税费用 1,239.35 1,014.92 224.43 22.11
五、净利润 3,387.49 4,331.84 -944.35 -21.80
少数股东损益
归属于母公司股东的净利润 3,387.49 4,331.84 -944.35 -21.80
本期经营情况说明：
1、主营业务收入同比增加 3,600.63 万元，增幅为 8.28%，其中矿山装备业务收入
增加 904.13 万元，增幅为 4.17%；磁性材料业务收入增加 2,696.50 万元，增幅为 12.36%。
2018 年公司继续紧抓两个板块主业经营，国内、国外营业收入均实现稳步增长。
2、主营业务成本同比增加 3,891.50 万元，增幅为 12.80%，其中矿山装备主营业务
成本增加 1,275.53 万元，增幅为 8.93%；磁性材料主营业务成本增加 2,615.89 万元，增
幅为 16.24%。
3、本期期间费用(销售费用、管理费用、研发费用、财务费用)总额为 8,817.32 万元，
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
同比增加 416.54 万元，增幅为 4.96%。其中销售费用 2,612.63 万元，同比增加 163.83
万元，增幅为 6.69%，主要原因是人工成本和运费增加。本期管理费用 4,336.77 万元，
同比增加 461.02 万元，增幅为 11.89%，主要是本期无形资产摊销增加及人工成本增加；
本期研发费用 2,160.20 万元，较上期增加研发投入 440.13 万元；本期财务费用为-292.28
万元，主要是本期产生的汇兑收益。
4、本期资产减值损失总额为 373.44 万元，同比增加 94.02 万元，增幅为 33.65%，
主要是坏账损失和存货跌价损失增加。
5、本期非经常性损益为 1,464.51 万元，同比增加 48.41 万元，主要是公司在科研及
产业转化方面取得的政府补助。
6、本期实现利润总额 4,626.84 万元，较上年减少 719.92 万元，降幅为 13.46%。
七、现金流量状况
主要现金流数据如下： 单位：万元
同比增减
项 目 2018 年 2017 年 同比变化
率（%）
经营活动现金流入小计 37,828.10 43,308.88 -5,480.78 -12.66
经营活动现金流出小计 37,320.74 32,551.15 4,769.59 14.65
经营活动产生的现金流量净额 507.37 10,757.73 -10,250.36 -95.28
投资活动现金流入小计 0.30 19.60 -19.30 -98.47
投资活动现金流出小计 339.46 1,823.01 -1,483.55 -81.38
投资活动产生的现金流量净额 -339.16 -1,803.41 1,464.25 81.19
筹资活动现金流入小计 203.31 203.31
筹资活动现金流出小计 1,522.10 3,491.24 -1,969.14 -56.40
筹资活动产生的现金流量净额 -1,318.79 -3,491.24 2,172.45 62.23
汇率变动对现金及现金等价物的
79.82 -151.32 231.14 152.75
影响
现金及现金等价物净增加额 -1,070.77 5,311.76 -6,382.53 -120.16
期末现金及现金等价物余额 15,209.05 16,279.82 -1,070.77 -6.58
本年度，公司经营、投资及筹资三项活动现金总流入 38,031.71 万元，现金总流出
39,182.30 万元，收支相抵后现金流量净额为-1,150.59 万元。其中：
1、经营活动现金流量净额 507.37 万元，同比减少 10,250.36 万元，减少原因一方面
是本期收到的承兑汇票比重增加；另一方面是本期采购订单增加及部分原材料供应紧
张，现金结算量增加。
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
2、投资活动产生的现金流量净额-339.16 万元，主要是本期购入固定资产。
3、筹资活动现金流量净额-1,318.79 万元，主要原因是本期现金分红 1,522.10 万元。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 四 *
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公司 2018 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见《审计报告》，2018
年公司合并报表实现归属于上市公司股东净利润 33,874,930.97 元，年末累计未分配利润
119,229,072.22 元。2018 年度母公司实现的净利润为 884,167.56 元，计提法定盈余公积
金 88,416.76 元，截至 2018 年 12 月 31 日可供股东分配的利润为 7,971,343.12 元。
公司 2018 年度利润分配预案为：拟以公司实施利润分配方案股权登记日的股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。
公司本期不进行资本公积转增股本和送红股。
该利润分配方案是根据公司发展规划和资金需求安排，充分考虑了公司近年来实际
经营情况和积极回报投资者的需要，符合公司实际情况，符合《公司章程》及中国证监
会和上海证券交易所的相关规定。未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司
的正常经营和健康发展。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 五 *
************
公司 2018 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
《公司 2018 年年度报告》及《公司 2018 年年度报告摘要》已于 2019 年 3 月 26 日
登载在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn；《公司 2018 年年度报告摘要》同日
还登载于《中国证券报》、《证券日报》，请各位股东查阅。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 六 *
************
公司独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
我们作为北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，依据《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，在 2018 年工作中，
本着独立、客观和公正的原则，勤勉尽责，忠实履行职责，关注公司经营发展，出席相
关会议，认真审议各项议案，谨慎发表独立意见，保证公司规范运作，维护公司和全体
股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2018 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，由王耕女士、龙毅女
士和景旭先生担任。
王耕女士，经济学硕士，教授，高级会计师，中国注册会计师（非执业）。曾任上
海交通大学副教授、教授；安泰管理学院会计学系副主任；韩国成均馆大学外籍教授、
特聘教授；上海交大昂立股份有限公司总会计师；财政部会计准则咨询专家；中国会计
学会理事；中国会计学会管理会计及应用专业委员会委员，上海市会计学会理事、学术
委员会委员；北矿科技股份有限公司第五届董事会独立董事。现任中国会计学会管理会
计专业委员会委员，北矿科技股份有限公司第六届董事会独立董事，同时担任上海寰创
通信科技股份有限公司独立董事、江苏伟康洁婧医疗器械股份有限公司独立董事。
龙毅女士，工学博士，教授，博士生导师，毕业于日本北海道大学电波应用专业。
曾任北京科技大学材料学院讲师、副教授、教授，精密合金教研室主任、材料学系副主
任，北京市第九届党代会代表。现任北京科技大学教授，北矿科技股份有限公司第六届
董事会独立董事。
景旭先生，法律硕士，西北政法大学兼职教授。曾任北京西单商场集团驻波兰代表、
中国远大集团法律顾问，北矿科技股份有限公司第五届董事会独立董事。现任北京市君
都律师事务所合伙人、主任，北矿科技股份有限公司第六届董事会独立董事，同时担任
广东世荣兆业股份有限公司、中农发种业集团股份有限公司独立董事。
26
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司
股东单位任职，亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开了 8 次董事会及 1 次年度股东大会会议、1 次临时股东大会
会议。作为公司独立董事，我们亲自参加了公司的各次董事会，无授权委托出席、缺席
情况，并对各次董事会会议审议的相关议案均做出投票，对重要事项发表了独立意见，
并列席了股东大会，忠实履行了独立董事职责。参加会议具体情况如下：
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 列席股东大会
姓名 董事会次数 次数 次数 次数 次数
王 耕 8 8 0 0 2
龙 毅 8 8 0 0 1
景 旭 8 8 0 0 0
（二）现场考察及公司配合情况
报告期内，公司管理层在关联交易、高级管理人员聘任、限制性股票激励计划等重
大事项方面高度重视与我们的事前沟通，为我们做好履职工作提供了全面支持。根据公
司《独立董事年报工作制度》的相关规定，独立董事在年报编制过程中积极履职，与公
司管理层及年审会计师进行充分沟通，并对公司及下属公司研发中心实验室进行了实地
考察，认真听取了公司管理层关于2018年度生产经营情况的汇报，对公司2018年度在业
务发展、市场开拓、子公司发展、产品研发方向、内控管理等各方面进行了深入了解，
并向公司提出相关建议，促进公司实现管理提升和健康持续发展。
报告期内，公司组织2名独立董事根据要求参加了上海证券交易所独立董事后续培
训。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联
交易实施指引》等法律法规及《公司章程》的规定，我们对公司发生的关联交易事项均
进行了事前审核，在公司第六届董事会第十二次会议上发表了关于《公司 2018 年日常
关联交易预计》的独立意见、关于《公司向控股股东北京矿冶科技集团有限公司申请借
27
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
款的议案》独立意见。我们认为上述关联交易价格公平合理，决策程序合法规范，关联
董事回避表决，没有损害公司和投资者的合法权益。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司没有发生对外担保和违规对外担保的情况，不存在控股股东及其关
联方非经营性资金占用情况。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司新聘任了一名高级管理人员，在充分了解其工作履历、专业背景等
综合情况后，我们进行了认真审核并发表了独立意见，认为其符合 《公司法》、《公
司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力，公司董事会提名、聘任程
序及表决结果合法有效。
报告期内，公司薪酬方案的制定合理，审核程序合法有效，公司严格按照已制定的
薪酬和有关考核激励的规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》
等的规定。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司业绩未发生重大变化，未进行业绩预告。公司于 2019 年 3 月 16 日
披露了 2018 年度业绩快报，履行了业绩快报的披露义务，未发生业绩快报更正的情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司第六届董事会第十二次会议及公司 2017 年年度股东大会审议通过
了关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计及内部控制
审计机构的议案。我们对上述事项发表了独立意见，认为瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）具备提供财务审计和内部控制审计的专业资质与服务能力，严格遵循独立客观公
正的职业准则，同意续聘其为公司 2018 年度财务审计及内部控制审计机构。报告期内，
未发生改聘事务所的情况。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施了2017年度利润分配预案，以公司2017年12月31日的总股本
152,209,880股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），派发现金红利
总额为15,220,988.00元，剩余未分配利润结转下一年度，不进行资本公积金转增股本，
现金分红数额占2017年度合并报表中归属于母公司所有者净利润的35.14%。我们进行了
认真审核认为，公司董事会提出的2017年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监
管指引第3号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》、《公
28
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
司章程》等相关规定的要求，不存在损害中小股东利益的情况，符合公司的实际情况。
（七）限制性股票激励计划及公开征集表决权
报告期内，公司实施了限制性股票激励计划，我们对相关议案进行了认真的审核并
发表了同意的独立意见，认为激励计划的拟定、审议及授予流程符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定，独立董事王耕女
士对公司 2018 年限制性股票激励计划事项进行了投票权的公开征集，征集时间、方式
及程序符合有关规定，维护了中小股东的合法权益。
我们认为，公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公
司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（八）公司及股东承诺履行情况
2018 年度，公司及股东不存在承诺事项。
（九）信息披露的执行情况
我们对报告期内公司规定信息的及时披露进行了监督和核查。2018 年度，公司共发
布定期报告 4 份，临时公告 28 份，其他对外信息披露文件 34 份，公司能够严格按照《上
海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》的有关规定及时、准确、真
实、完整地履行信息披露义务。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照监管要求不断完善内控制度，提升公司经营管理水平和风
险防范能力。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，
达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设四个专门委员会，有战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会。公司董事会及其下属专门委员会，按照《公司章程》、《董事会议事规则》
及各个专门委员会议事规则的规定规范运作。报告期内，公司共召开13次专门委员会，
审议31项议案，并就相关事项向董事会提出专业意见。我们认为公司董事会及下属委员
会运作程序合法、合规、有效。
四、总体评价和建议
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
2018 年，作为公司的独立董事，我们严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公
司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，勤勉履行职责，运用自身的专业优势和
独立地位，促进公司规范运作，确保董事会决策的公平、有效，充分发挥独立董事的职
能，维护了公司及全体股东的合法权益。
2019年，我们仍将继续依法依规秉承独立、客观、公正的原则，勤勉尽责履行独立
董事的职责，加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通，充分发挥专业优势，为公司
的稳健发展和规范运作建言献策，积极发挥独立董事的决策和监督作用，全力维护公司
整体利益和中小股东合法权益，推动公司长远健康发展。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
独立董事：王耕 龙毅 景旭
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 七 *
************
公司 2018 年度董监事薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司董事、监事及高管人员薪酬及考核管理办法》，公司对单位主要负责人
进行了年度目标考核，其公司董事及职工监事 2018 年度薪酬情况如下：
一、2018 年度公司董事薪酬如下：
2018 年度薪酬总额（万元）
姓名 职务
（税前）
梁殿印 副董事长 76.52
罗秀建 董事、总经理 76.27
李炳山 董事、副总经理 63.60
刘永振 董事、副总经理 71.19
合 计 287.58
二、2018 年度公司职工监事薪酬如下：
2018 年度薪酬总额（万元）
姓名 职务
（税前）
陈 东 职工监事兼北矿机电副总经理 56.25
王晓华 职工监事兼北矿磁材综合部经理 17.23
合 计 73.48
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 八 *
************
关于修改公司章程的议案
各位股东及股东代表：
公司 2018 年实施了限制性股票激励计划，向 88 名激励对象授予 300 万股限制性股
票。2019 年 1 月 17 日，公司完成了限制性股票登记手续，并取得了中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司总股本由 152,209,880 股
变更为 155,209,880 股。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北矿科技股
份有限公司验资报告》[2019]京会兴验字第 04030001 号，公司注册资本由人民币
152,209,880.00 元变更为人民币 155,209,880.00 元。相关事项公司已发布公告，详情可查
阅上海证券交易所网站。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，拟对《公
司章程》中有关条款进行修改，内容如下：
原条款 修订后条款
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
152,209,880.00 元。 155,209,880.00 元。
第二十条 公司股份总数为 152,209,880 股。 第二十条 公司股份总数为 155,209,880 股。
公司的股本结构为：普通股 152,209,880 股。 公司的股本结构为：普通股 155,209,880 股。
除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。修订后的《公司章程》
详见上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 九 *
************
公司 2019 年度日常关联交易预计
各位股东及股东代表：
重要内容提示
●此次日常关联交易尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议。
●关联交易对上市公司的影响：公司2019年度预计发生的日常关联交易遵循公开、
公平、公正的原则，不会对关联方形成较大的依赖，没有损害公司及股东特别是中小股
东的利益，不会对公司的独立性和持续经营能力产生影响。
一、日常关联交易的基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2019 年 3 月 22 日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《公司
2019 年度日常关联交易预计》的议案，公司关联董事对该议案回避了表决。
公司独立董事对该议案表示认可，并就此发表了独立意见，认为公司预测 2019 年
度与日常经营相关的关联交易是公平合理的，没有损害公司和投资者的利益。
该日常关联交易尚须提交公司 2018 年年度股东大会审议，关联股东需回避表决。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
2018 年预 2018 年实
关联交易类别/ 预计金额与实际发生金额差异较
关联人 计金额 际发生金
明细 大的原因
（万元） 额（万元）
备件产品 北京矿冶科技集团有限公司 20.00 0.00
向
关 原材料 北矿磁材（包头）有限公司 500.00 25.91 受技改影响，供货量大幅减少
联 原材料 北京当升材料科技股份有限公司 5.00 0.00
人
原材料 北京矿冶研究总院 200.00 31.33 委托采购的进口材料减少
采
购 产品加工 北矿丹东重工有限公司 200.00 7.75 预计项目取消
产
技术服务 北京凯特破碎机有限公司 40.00 0.00 预计项目取消
品
及 产品加工 株洲火炬工业炉有限责任公司 3500.00 853.37 项目执行进度未达预期
服 动力费 北京矿冶科技集团有限公司 2.77
务
小计 4465.00 921.13
向 动力费 北京矿冶科技集团有限公司 7.00 0.00
关
联 利息 北京矿冶科技集团有限公司 30.00 0.00
人 房屋租金 北京矿冶科技集团有限公司 340.00 424.01 增加租赁面积
其
他 咨询费等 北京矿冶科技集团有限公司 200.00 0.00 预计项目未发生
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
购 北京矿冶研究总院物业管理有限
买 物业费 20.00 11.69
责任公司
事
检测费 北矿检测技术有限公司 4.00 0.00
项
小计 601.00 435.70
向 产品销售 北京矿冶科技集团有限公司 1,000.00 261.29 项目执行进度未达预期
关
联 技术服务 北京矿冶科技集团有限公司 417.65 新增科研项目合作
人
设备出租 北京矿冶科技集团有限公司 23.00 23.00
销
售 备件销售 北京矿冶研究总院 300.00 85.90 出口项目销售未达预期
产
品 产品销售 北京安期生技术有限公司 100.00 0.00 预计项目未发生
及
出 产品销售 北矿丹东重工有限公司 27.58
租 料棚出租 北京北矿洛克科技有限公司 6.00 6.09
设
备 小计 1,429.00 821.51
合 计 6,495.00 2,178.34
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
本年年初至
2019 年 上年实
占同类 披露日与关 占同类 本次预计金额与上
关联交易类别/ 预计金 际发生
关联人 业务比 联人累计已 业务比 年实际发生金额差
明细 额（万 金额
例(％) 发生的交易 例(％) 异较大的原因
元） (万元)
金额(万元)
北京矿冶科技
备件产品 5.00 0.03
集团有限公司
北京矿冶科技
技术服务 40.00 80.00
向 集团有限公司
关 受上年技改影响，
北矿磁材（包
联 原材料 500.00 3.85 25.91 0.21 供货减少。预计今
头）有限公司
年正常供货
人
北京矿冶研究
采 原材料 30.00 0.19 31.33 0.20
总院
购
产 北矿丹东重工
备品备件 7.75 1.42
品 有限公司
及 株洲火炬工业
上年未执行项目，
服 产品加工 炉有限责任公 2,000.00 12.50 853.37 5.46
预计在今年执行
务 司
北京矿冶科技
动力费 3.00 10.71 2.77 10.28
集团有限公司
小计 2,578.00 921.13
北京矿冶科技
向 利息 30.00 100.00
集团有限公司
关
联 房屋租金 北京矿冶科技
400.00 94.56 100.00 424.02 95.49
人 及物业费 集团有限公司
其
北京矿冶科技
他 咨询费等 30.00 16.67
集团有限公司
34
北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
购 北京矿冶研究
买 物业费 总院物业管理 15.00 3.55 3.75 11.69 2.63
事 有限责任公司
项 小计 475.00 103.75 435.70
北京矿冶科技
产品销售 300.00 1.43 261.29 1.29
向 集团有限公司
关 北京矿冶科技 上年未执行项目，
技术服务 900.00 45.00 417.65 18.17
联 集团有限公司 预计今年执行
人 北京矿冶科技
设备出租 23.00 100.00 5.75 23.00 100.00
集团有限公司
销
北京矿冶研究
售 备件销售 300.00 1.43 85.90 0.42
总院
产 北京安期生技
产品销售 100.00 0.48 新增关联方
品 术有限公司
北矿丹东重工
及 产品销售 27.58 0.14
有限公司
出 北京凯特破碎
加工费 30.00 0.14
租 机有限公司
设 北京北矿洛克
料棚出租 6.09 100.00
科技有限公司
备
小计 1,653.00 5.75 821.51
合 计 4,706.00 109.50 2,178.34
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方介绍
(1) 北京矿冶科技集团有限公司
法定代表人：夏晓鸥
注册资本：人民币 190000 万元
注册地址：北京市西城区西外文兴街 1 号
成立日期：2000 年 5 月 19 日。1999 年作为 12 个重点院所之一，转制为中央直属大
型科技企业，于 2000 年 5 月 19 日取得企业法人营业执照。原名北京矿冶研究总院，2017
年 12 月更名为北京矿冶科技集团有限公司。经营范围：矿产资源、有色金属、黑色金
属、稀有、稀土、贵金属及合金的技术开发、咨询、服务、转让；化工原料（危险化学
品除外）、植物胶、机械、电子、环保工程、自动化技术、节能工程、资源评价及测试
技术的技术开发、咨询、服务、转让及相关产品的销售；工业及民用设计；化工石油工
程施工总承包；化工石油管道、机电设备安装工程专业承包；机械设备、仪器仪表及配
件、金属材料、化工产品（危险化学品除外）的技术开发、生产与销售；进出口业务；
汽车（含小轿车）销售；实业投资；物业管理；自有房屋出租；设施租赁；装修装饰；
设计和制作印刷品广告，利用自办杂志发布广告；工程晒图、摄像服务；承包境外冶金
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
(矿山、黄金冶炼）、市政公用及建筑工程的勘测、咨询、设计和监理项目；生产经营
瓜尔胶食品添加剂、复配食品添加剂、复配瓜尔胶增稠剂；《矿冶》、《热喷涂技术》、
《中国无机分析化学》、《有色金属》（矿山部分）、《有色金属》（冶炼部分）、《有
色金属》（选矿部分）、《有色金属工程》的出版（有效期至 2018 年 12 月 31 日，限
分支机构经营）；对外派遣实施境外工程所需的劳务人员。（企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 924,314 万元，净资产 588,711 万元；2018 年度实现主营
业务收入 487,870 万元、净利润 36,973 万元。
(2) 北京矿冶研究总院
法定代表人：夏晓鸥
注册资本：人民币 2,115.30 万元
注册地址：北京市西城区文兴街 1 号（德胜园区）
成立日期：1993 年 4 月 6 日。原名北京矿冶总公司，2018 年 1 月更名为北京矿冶
研究总院。
经营范围：矿产资源综合利用、机械、电子、电器、化工、非金属材料、新金属材
料、仪器仪表、环保工程、节能工程及计算机软硬件的技术开发产品开发；销售本公司
开发的产品、仪器仪表、五金交电、建材、装饰材料、电子元器件、化工产品（不含一
为易制毒化学品及危险品）、天然植物胶（涉及专项审批范围除外）、金属材料、汽车；
经营北京矿冶科技集团有限公司及直属企业研制开发的技术和生产的科技产品出口业
务；经营北京矿冶科技集团有限公司及直属企业科研和生产所需的技术、原辅材料、机
械设备、仪器仪表、零备件的进口业务；承办北京矿冶科技集团有限公司及直属企业对
外合资经营、合作生产及“三来一补”业务；经贸部批准的其他商品的进出口业务；自
营和代理各类商品和技术的进出口、但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外；技术开发、咨询、服务、转让；零售机械设备；货物进出口、技术进出口；项目投
资；物业管理；租赁机械设备；设计、制作、代理、发布广告；摄影扩印服务；工程勘
察；工程设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 10,573 万元，净资产 3,570 万元；2018 年度实现主营业
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
务收入 3,289 万元、净利润 295 万元。
(3) 北矿磁材（包头）有限公司
法定代表人：许晨阳
注册资本：人民币 500 万元
成立日期：2009 年 6 月 10 日
注册地址：内蒙古自治区包头市特钢产业园区
经营范围：磁性材料的生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
2018 年末该公司资产总额 3,211 万元，净资产 432 万元；2018 年度实现主营业务收
入 310 万元，净利润 0.01 万元。
(4) 北京当升材料科技股份有限公司
法定代表人：李建忠
注册资本：人民币 43,672.277 万元
成立日期：1998 年 6 月 3 日
注册地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号
经营范围：生产锂离子电池正极材料、电子粉体材料和新型金属材料、非金属材料
及其他新材料；研究开发、销售锂离子电池正极材料、电子粉体材料和新型金属材料、
非金属材料及其他新材料、计算机、软件及辅助设备；技术咨询、技术服务，技术推广
服务；租赁模切机械设备；组装计算机软、硬件及自动化产品机；货物进出口（涉及配
额许可证、国营贸易、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）。（企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 439,845 万元，净资产 330,144 万元；2018 年度实现主营
业务收入 315,214 万元，净利润 31,616 万元。
(5) 北京矿冶物业管理有限责任公司
法定代表人：杨黔山
注册资本：人民币 500 万元
成立日期：2010 年 09 月 07 日
注册地址：北京市西城区文兴街 1 号 22 号楼(德胜园区)
经营范围：物业管理；家庭劳务服务；专业承包；摄影服务；打字；会议服务；承
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办展览展示活动；房地产信息咨询；机动车停车场的建设、管理、咨询；热力供应；企
业管理；销售建筑材料、五金交电、日用品、体育用品、文化用品、针纺织品、电子产
品、办公用品；出租办公用房；设计、制作、代理、发布广告；技术服务；组织文化艺
术交流活动（不含演出）；复印；汽车租赁（不含九座以上乘务车）；餐饮服务。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；餐饮服务以及依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
2018 年末该公司资产总额 1,497 万元，净资产 995 万元；2018 年度实现主营业务收
入 1,372 万元，净利润 94 万元。
(6) 株洲火炬工业炉 有限责任公司
法定代表人：许志波
注册资本：人民币 1,419.78 万元
成立日期：2002 年 09 月 05 日
注册地址：株洲市石峰区人民北路 2 号
经营范围：工业炉窑（不含压力容器）；冶金热工设备、湿法冶金设备、高分子材
料设备、机电设备、防腐设备、金属结构件开发、制造、安装、服务；节能技术开发、
咨询、推广服务；环保技术及设备开发；耐火材料技术开发及产品销售；低压成套开关
设备、自动控制系统及仪器仪表制造及销售；燃气燃烧器具安装维修；新材料技术开发
及制造；节能装备、矿产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
2018 年末该公司资产总额 17,415 万元，净资产 11,706 万元；2018 年度实现主营业
务收入 11,282 万元，净利润 991 万元。
(7) 北京安期生技术有限公司
法定代表人：战凯
注册资本：人民币 1000 万元
成立日期：1997 年 01 月 21 日
注册地址：北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦 1701 室
经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、计算机技术培训（不得面向全国招生）；
产品设计；销售机械电器设备；经营本企业自产产品以及技术和备件的出口业务，本企
业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止
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进出口的商品及技术除外；普通货运（限分支机构经营）。（企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 24,892 万元，净资产 6,578 万元；2018 年度实现主营业务
收入 4,702 万元，净利润-4,212 万元。
(8) 北矿丹东重工有限公司
法定代表人：卜生伟
注册资本：人民币 434 万元
成立日期：1997 年 10 月 06 日
注册地址：辽宁省丹东市振兴区浪头镇文安街
经营范围：矿山选矿设备及备件制造服务、工程机械及备件制造服务、工程项目承
包;货物及技术进出口;道路普通货物运输。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 4,690 万元，净资产-3,544 万元；2018 年度实现主营业务
收入 1,561 万元，净利润-1,715 万元。
(9) 北京凯特破碎机有限公司
法定代表人：陈帮
注册资本：人民币 520 万元
成立日期：1993 年 01 月 12 日
注册地址：北京市西城区西直门外文兴街 1 号 28 号楼 512 室
经营范围：制造销售破碎机及相关设备，并进行破碎工艺的研究和开发。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 1,837 万元，净资产 1,134 万元；2018 年度实现主营业务
收入 1,269 万元、净利润 273 万元。
(10) 北京北矿洛克科技有限公司
法定代表人：尚衍波
注册资本：人民币 47.89 万元
成立日期：2017 年 12 月 11 日
注册地址：北京市大兴区西红门镇八村
经营范围：科技开发；销售化工产品（不含危险化学品、不含一类易制毒化学品）、
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石化产品、化工原料；化工工程设计；技术咨询服务；销售洗涤灵、化妆品、化工机械、
电子仪器仪表、金属材料、建筑材料、百货。（未经专项审批的项目除外）；粉体预混
材料腻子及矿选药剂的混合生产。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 670 万元，净资产 75 万元；2018 年度实现主营业务收入
1,477 万元，净利润 12 万元。
(11) 北矿检测技术有限公司
法定代表人：李华昌
注册资本：人民币 5000 万元
成立日期：2016 年 10 月 31 日
注册地址：北京市大兴区北兴路(东段)22 号 1 号楼 A708、A701 室
经营范围：质检技术服务；技术开发、转让、咨询、服务、推广；产品质量检测、
检验；技术检测；销售分析仪器、环保设备、实验室家具；实验室设计；施工总承包；
租赁实验室设备；会议服务（不含食宿）；承办展览展示；计算机技术培训（不得面向
全国招生）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
2018 年末该公司资产总额 4,256 万元，净资产 3,035 万元；2018 年度实现主营业务
收入 4,793 万元，净利润 1,350 万元。
2、公司与关联方关系
(1) 北京矿冶科技集团有限公司为本公司控股股东。
(2) 北京矿冶研究总院为本公司控股股东的全资子公司。
(3) 北矿磁材（包头）有限公司为本公司参股公司。
(4) 北京当升材料科技股份有限公司为本公司控股股东的控股子公司。
(5) 北京矿冶物业管理有限责任公司为本公司控股股东的控股子公司。
(6) 株洲火炬工业炉有限责任公司为本公司控股股东的控股子公司。
(7) 北京安期生技术有限公司为本公司控股股东的控股子公司。
(8) 北矿丹东重工有限公司为本公司控股股东的全资子公司北京矿冶研究总院的全
资子公司。
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
(9) 北京凯特破碎机有限公司为本公司控股股东的控股子公司。
(10)北京北矿洛克科技有限公司为本公司控股股东的全资子公司。
(11)北矿检测技术有限公司为本公司控股股东的全资子公司。
3、履约能力
以上关联公司都是依法存续且经营正常的公司，具有履约能力。在以往的关联交易
中，不存在拖欠货款或长期占用资金并形成坏账的情形。
4、公司与关联方进行的各类日常关联交易总额
公司 2018 年度预计关联交易总额 6,495.00 万元，实际交易额为 2,178.34 万元。2019
年度，预计公司与关联方进行的各类日常关联交易总额为 4,706.00 万元。
三、关联交易主要内容和定价政策
上述关联交易为公司日常经营行为，主要为原材料及产品的购买、销售，以及经营
场地的租赁、提供劳务或者技术服务，均基于正常经营活动及科研需要而产生，交易行
为符合相关法律法规及公司制度的规定。定价是以市场价格为依据，遵循公平、公正、
公允的定价原则，交易双方协商定价。市场价格以产品销售地或提供服务地的市场平均
价格为准，在无市场价格参照时，以成本加合理的适当利润作为定价依据。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
由于公司所处地理位置和生产经营的需要，公司控股股东及相关单位为本公司提供
供水、供电系统及维修、房屋租赁、生活设施等综合服务，长期以来保障了公司生产经
营的正常有序进行，且降低了公司的运营成本；同时，公司控股股东及相关单位具有很
强的综合实力，在资金、设计、研发、市场开拓等方面，为本公司提供一定的支持和服
务，在相关领域技术互补，通过合作，有利于进一步提升公司的整体技术水平和扩大自
身产品销售规模。以上关联交易将有利于保障公司正常的生产经营，实现企业的持续发
展，且对公司主业的独立性无影响。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议 案 十 *
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公司关于向控股股东北京矿冶科技集团有限公司
申请借款的议案
各位股东及股东代表：
为补充公司临时资金周转需要，公司拟于 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期
间向控股股东北京矿冶科技集团有限公司累计借款总额不超过人民币 5,000.00 万元，单
笔借款金额不超过人民币 2,000.00 万元，每笔借款期限不超过 1 年，借款利率按中国人
民银行同期贷款利率执行。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 18 日
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北矿科技股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
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* 议案十一 *
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公司关于向北京银行申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为了满足公司生产经营的需要，确保公司资金周转使用，公司拟向北京银行马家堡
支行申请不超过人民币 5,000.00 万元的综合授信额度，最终以银行实际核准的额度为准，
提款期一年，采用信用方式担保。
本议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
北矿科技股份有限公司董事会
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