证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2019-008
债券代码：122245 债券简称：13 甬热电
宁波热电股份有限公司
关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发行的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，现将本公司 2018 年度募集资金存放
与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波热电股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2014]458 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商
华英证券有限责任公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普
通股（A 股）326,930,000 股，共募集资金人民币 1,199,833,100.00 元。扣除承
销费和保荐费 38,749,710.00 元后的募集资金为人民币 1,161,083,390.00 元，
已由主承销商华英证券有限责任公司于 2014 年 6 月 24 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除申报律师费用、审计及验资费用等其他发行费用人民币
1,992,377.36 元后，本公司本次募集资金净额为人民币 1,159,091,012.64 元。
上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验
字（2014）00047 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
2018 年度实际使用募集资金 38,745,956.20 元，累计已使用募集资金
519,135,492.72 元。包括：（1）以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自 筹 资 金 67,617,488.39 元 ；（ 2 ） 以 募 集 资 金 支 付 募 集 资 金 投 资 项 目 款
397,633,045.65 元；（3）根据第五届董事会第八次会议审议通过《关于变更部
分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意本公司将浙江金西开发区热电联供
项目（以下简称“金西项目”）的募集资金实施方式由金华宁能热电有限公司（以
下简称“宁能热电”）向本公司借款方式变更为本公司向宁能热电增资和债权投
入相结合的方式，并以募集资金进行增资 53,884,958.68 元。
2018 度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
28,324,473.63 元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等
的净额为 114,222,937.83 元。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为
756,170,835.11 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《宁波热电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构华英证券有限责任公司于 2014 年 7 月 21 日分别与中国建设银行股份有
限公司宁波北仑支行、华夏银行股份有限公司宁波分行、包商银行股份有限公司
宁波分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行 33101984136050516236 9,037,402.66
华夏银行股份有限公司宁波分行 12950000000596040 4,752,781.44
包商银行股份有限公司宁波分行 002801896600070 2,380,651.01
合计 16,170,835.11
2、截至 2018 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买理财产品余额为
740,000,000.00 元，明细情况如下：
委托理财产
委托理财机构名称 委托理财产品名称
品余额
上海浦东发展银行宁波江北支行 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 18JG1777 期 10,000 万元
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性存款产品(挂钩汇率第 861 期) 10,000 万元
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性存款产品(挂钩汇率第 844 期) 10,000 万元
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性存款产品(挂钩汇率第 832 期) 10,000 万元
包商银行股份有限公司宁波分行 包商银行机构客户结构性存款（包商结构性 20181225003 期） 19,000 万元
包商银行股份有限公司宁波分行 包商银行机构客户结构性存款（包商结构性 20181211003 期） 15,000 万元
合计 74,000 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2018 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经 2018 年 3 月 16 日公司第六届八次董事会会议审议通过《关于授权经营层
使用部分闲置募集资金开展短期理财业务的议案》，同意授权经营层在 50,000
万元的投资额度内以闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期
理财产品。经 2018 年 11 月 23 日公司第六届十九次董事会会议审议通过了《关
于增加以闲置募集资金购买理财产品金额的议案》，同意授权经营层以闲置募集
资金在原授权额度 50,000 万元的基础上增加 25,000 万元，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买短期理财产品余额为 74,000
万元，理财产品均为保本型理财产品，具体情况如下：
是否
委托理财 委托理财金 委托理财起 委托理财终 预期年化
委托理财机构名称 委托理财产品名称 关联
产品类型 额 始日期 止日期 收益率
交易
上海浦东发展银行宁波 上海浦东发展银行利多多对公 保本浮动
10,000 万元 2018-9-19 2019-3-19 4.20% 否
江北支行 结构性存款 18JG1777 期 收益型
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性 保本浮动
10,000 万元 2018-7-31 2019-1-31 5.15% 否
存款产品（挂钩汇率第 861 期） 收益型
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性 保本浮动
10,000 万元 2018-7-26 2019-1-25 5.15% 否
存款产品(挂钩汇率第 844 期) 收益型
宁波通商银行上海分行 宁波通商银行上海分行结构性 保本浮动
10,000 万元 2018-7-20 2019-1-18 5.15% 否
存款产品(挂钩汇率第 832 期) 收益型
包商银行股份有限公司 包商银行机构客户结构性存款 保本浮动
19,000 万元 2018-12-25 2019-3-25 4.90% 否
宁波分行 （包商结构性 20181225003 期） 收益型
包商银行股份有限公司 包商银行机构客户结构性存款 保本浮动
15,000 万元 2018-12-11 2019-3-11 4.60% 否
宁波分行 （包商结构性 20181211003 期） 收益型
合计 74,000 万元
（五）募集资金使用的其他情况
除上述已披露的情况外，本公司 2018 年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本次非公开发行募投项目中，金西项目原由本公司向全资子公司宁能热电以
借款方式实施。2014 年 8 月，经本公司 2014 年第二次股东大会审议通过，本公
司将金西项目的募集资金实施方式由宁能热电向本公司借款方式变更为本公司
向宁能热电增资和债权投入相结合的方式。其中，增资金额为 5,400 万元，债权
投入金额为 29,600 万元。
本次变更部分募集资金投资项目实施方式已经本公司董事会、股东大会审议
通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，本公司审议该事项的程序符合中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规的相关规定。本公司本次
变更金西项目募集资金实施方式符合公司发展需要，不会对募集资金投资项目的
实施、公司的运营管理造成实质性不利影响。除上述已披露的变更募投项目具体
实施方式外，本公司不存在变更募集资金投资项目的其他情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
宁波热电股份有限公司董事会
2019 年 2 月 20 日
附件：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：宁波热电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 115,909.10 本年度投入募集资金总额 3,874.60
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 51,913.55
变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 截至期末累 项目到 项目可行
截至期 是否达
更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累 计投入金额 达可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 末投入 到预计
（含部分 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 计投资金额 与承诺投入 用状态 现的效益 生重大变
进度（%) 效益
变更） 金额的差额 日期 化
浙江金西开发
未做分期承 2018 年 8
区热电联供项 否 35,000.00 35,000.00 3,457.25 34,758.01 — 99.31% — — 否
诺 月1日
目
北仑春晓燃机 未做分期承
否 85,000.00 85,000.00 417.35 17,155.54 — 20.18% — — — 否
热电联产项目 诺
合计 — 120,000.00 120,000.00 — 3,874.60 51,913.55 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经 2014 年 7 月 23 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入的自筹资
募集资金投入项目先期投入及置换情况
金的议案》，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金。
经 2018 年 3 月 16 日公司第六届八次董事会会议审议通过《关于授权经营层使用部分闲置募集资金开展
短期理财业务的议案》，同意授权经营层在 50,000 万元的投资额度内以闲置募集资金购买安全性高、流
用闲置募集资金开展短期理财业务的情况 动性好、有保本约定的短期理财产品。经 2018 年 11 月 23 日公司第六届十九次董事会会议审议通过了
《关于增加以闲置募集资金购买理财产品金额的议案》，同意授权经营层以闲置募集资金在原授权额度
50,000 万元的基础上增加 25,000 万元，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品。
经 2014 年 7 月 23 日公司第五届董事会第八次会议和 2014 年 8 月 15 日公司 2014 年第二次临时股东大
会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意公司将金西项目的募集资金实
募集资金其他使用情况
施方式由宁能热电向公司借款方式变更为公司向宁能热电增资和债权投入相结合的方式，并以募集资金
进行增资 5,388.50 万元。