贵州佳信律师事务所

关于贵州钢绳股份有限公司

 2018 年年度股东大会的

    法律意见书


  贵州佳信律师事务所


                二 O 一九年四月

 贵州省遵义市北海路星长征尊城 8 号楼 14F

                   电话：0851-28250485
                     贵州佳信律师事务所

                 关于贵州钢绳股份有限公司

             2018 年年度股东大会的法律意见书

致：贵州钢绳股份有限公司

    贵州佳信律师事务所（以下简称本所）接受贵州钢绳股份有限公

司（以下简称公司）的委托，指派本所施毅平、吕淑梅律师出席公司

2018 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中华人民

共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证劵法》（以

下简称《证劵法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会

规则》）等法律、法规及其他规范性文件的规定，以及《贵州钢绳股

份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），就公司本次股东大会的

召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序及表决结果等

有关事宜发表法律意见。

    本所律师依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和本

所律师对我国现行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。

    本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进

行审查判断，并据此出具法律意见。

    本所同意将本法律意见书的内容随公司其他公告文件一并予以

公告，并对法律意见书中发表的法律意见承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精

神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意
见书如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    1、根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会由公司董事会

召集。

    2、公司关于召开本次股东大会的通知及本次股东大会更正补充

公告已分别于 2019 年 3 月 30 日、4 月 2 日在上海证券交易所网站

www.sse.com.cn 上予以公告。会议通知中已列明本次股东大会审议

的事项及投票表决方式。上述议案已于 2019 年 3 月 30 日在《中国证

券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上予

以公告。会议通知公告后没有股东提出新的议案。本次股东大会的会

议资料于 2019 年 4 月 19 日登载于上海证券交易所网站。

    3、本次股东大会于 2019 年 4 月 26 日上午 10 点 30 分在遵义市

桃溪路 47 号公司五楼会议室举行，会议由公司董事王小刚先生主持。

    经核查，本次股东大会实际召开的时间、地点与公告内容一致。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司

法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格

    1、根据本次股东大会的会议通知，出席本次股东大会的人员为

股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在

册的公司股东（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人

出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别         股票代码    股票简称        股权登记日
Ａ股                600992      贵绳股份         2019/4/18

以及公司董事、监事、高级管理人员、本所律师及其他人员。

    2、经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表

共计     1 人，代表公司股份 57489818        股，占公司股份总数的

23.46 %。

    根据上海证券信息有限公司提供的数据，出席本次股东大会的股

东和代理人人数为 5 人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数

为 72,932,816 ，出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决

权股份总数的比例为 29.7575% 。

    公司董事、监事以及董事会秘书、公司高级管理人员、本所律师

等出席了本次股东大会现场大会。

    本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东

大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。

         三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    1、根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会所采用的表决

方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

       现场会议召开的日期时间为 2019 年 4 月 26 日上午 10 点 30 分，

       召开地点为贵州钢绳股份有限公司五楼会议室。

    网络投票方式的投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票

系统，网络投票起止时间为：自 2019 年 4 月 26 日至 2019 年 4 月 26

日。

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

    融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程

序：涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通

投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票

实施细则》等有关规定执行。

    2、根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议如下议案：

    本次股东大会审议议案及投票股东类型
     序号                    议案名称                      投票股东类型

                                                             A 股股东
   非累积投票议案
      1      公司 2018 年度董事会工作报告                       √
      2      公司 2018 年度监事会工作报告                       √
      3      公司 2018 年度利润分配预案                         √
      4      公司 2018 年度财务决算报告                         √
      5      关于聘请致同会计师事务所的议案                     √
      6      关于公司日常关联交易协议的议案                     √
      7      2018 年度报告及年度报告摘要                        √
      8      公司独立董事履职报告                               √
       9     公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项           √
             报告
   累积投票议案
     10.00   关于选举董事的议案                         应选董事（6）人
     10.01   王小刚先生                                         √
     10.02   梁鹏先生                                           √
     10.03   张建平先生                                         √
     10.04   王朝义先生                                         √
     10.05   马明刚先生                                         √
     10.06   袁湍洪先生                                         √
     11.00   关于选举独立董事的议案                     应选独立董事（3）人
     11.01   马英女士                                           √
     11.02   魏卫先生                                           √
     11.03   刘桥先生                                           √
     12.00   关于选举监事的议案               应选监事（3）人
     12.01   张忠福先生                               √
     12.02   张强先生                                 √
     12.03   黄成远先生                               √

    上述议案中，特别决议议案为：3。

    对中小投资者单独计票的议案为：3、5、6、7、9、10.00、11.00、

12.00。

    涉及关联股东回避表决的议案为：6，应回避表决的关联股东名

称：贵州钢绳（集团）有限责任公司。

    无涉及优先股股东参与表决的议案

    现场会议的表决以书面记名投票方式逐项进行，并按《公司章程》

及相关规则确定的程序进行计票、监票，当场公布了表决结果。本次

股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次

股东大会的表决结果。每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票

结果。

    经核查，本次股东大会审议的上述议案已经股东大会表决通过。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东

大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。

     四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、

出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会的表决程序及表决结果

均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有

关法律、法规的规定，会议所通过的决议合法有效。

    本法律意见书于 2019 年 4 月 26 日签署，正本四份，无副本。